1、证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手2 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法错误的是( )。（A）A 股价格最小变动单位为 0.001 元（B）上海证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元（C）目前债券现货报价为 100 元面值价格（D）基金报价为每份基金价格3 证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券，从中收取佣
2、金的交易行为是( )。（A）委托代理（B）证券托管（C）证券存管（D）委托买卖4 ( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托（C）当面委托（D）电话委托5 个人客户如委托他人买卖证券，必须( )。（A）口头授权（B）柜台委托（C）书面委托（D）当面委托6 客户发出委托指令的形式不能是( )。（A）网上委托（B）当面口头委托（C）电话委托（D）函电委托7 某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 18日，则已计息天数是( )天。（A）165（B） 16
3、6（C） 167（D）1688 在( ) 情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）买卖价交易9 填写委托单的第一要点是填写( )。（A）证券账号（B）交割日期（C）数量（D）品种10 上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。（A）4（B） 5（C） 6（D）811 在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面，上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定相同，个别地方有差异。对于债券质押式回购交易，上海证券交易所买卖申报数量为_或其整数倍；深圳证券交易所买卖申报数量为 _或其整数倍。( )（A）100 手；10 张（B） 1000 手；
4、10 张（C） 100 手；100 张（D）1000 手；100 张12 上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( ) 。（A）股票（B）债券（C）基金（D）权证13 委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。（A）数量（B）品种（C）证券账号（D）价格14 在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日” 至“成交日”所含利息金额。（A）零息国债（B）附息国债（C）贴现国债（D）到期一次还本付息国债15 某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18日，则已计息天数是 136 天。交易日挂
5、牌显示的应计利息额为( )元。（A）1.24（B） 1.86（C） 2（D）2.8616 身份确认由密码控制的委托方式不包括( )。（A）电话自动委托（B）自助终端委托（C）网上委托（D）电话转委托17 我国基金交易的申报价格以( )为计价单位。（A）100 份（B） 1 手（C） 1 份（D）每百元面值18 基金交易以( ) 份(每份面值 1 元) 为一个交易单位，实行整数交易。（A）100（B） 500（C） 1000（D）1000019 在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。（A）以不含有自然增长的票面利息的价格报价（B）以净价价格为最后清算交割价格（C）以含利息的全价报价（D）价格
6、固定，不随行就市20 净价交易的成交价格是( )。（A）债券票面价格（B）债券票面价格+ 债券到期利息（C）债券票面价格-债券未到期利息（D）债券市场价格21 为了保护客户利益、防范风险，中国证监会在( )制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。（A）1998-3-1（B） 2000-3-1（C） 2005-3-1（D）2007-3-122 目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于( )。（A）卖出股票（B）买入股票（C）买入凭证式国债（D）买入记账式国债23 股票交易中通常不采用的委托形式是( )。（A）口头形式（B）自助形式（C）书面形式（D）电脑形式24 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个
7、交易单位的标准为( )股。（A）100（B） 500（C） 1000（D）150025 某客户在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应按( ) 执行其委托。（A）证券代码（B）证券简称（C）任选一个（D）不接受这种委托26 在填写委托单时，下列各项符合填写证券名称的通常做法的是( )。（A）邯郸钢铁（B） 600001（C）邯郸钢铁股份有限公司（D）600001 邯郸钢铁27 自助委托的形式不包括( )。（A）磁卡委托（B）书面委托（C）电脑委托（D）远程终端委托28 我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于( )万股 (份 )。（A）1
8、0（B） 50（C） 100（D）100029 B 股结算费为成交金额的( )。（A）1%（B） 0.50%（C） 1（D）0.530 客户如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。当日包括从委托之时起到委托日 ( ) 止的时间。（A）证券经营机构下班时间（B）国家规定的下班时间（C）交易日的 24 点（D）证券交易所下午闭市31 关于 B 股交易；下列说法不正确的是( )。（A）采用无纸化交易方式（B）上海证券交易所以 1000 股为一单位（C）深圳证券交易所以 1000 股为一单位（D）目前实行 T+1 回转交易制度32 市价委托的优点是( )。（A）证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅
9、速且成交率高（B）在委托执行前就可知道实际的成交价格（C）可以客户预期的价格或更有利的价格成交（D）有利于客户实现预期的投资计划，谋求最大利益33 关于净价交易，下列说法错误的是( )。（A）净价交易是指债券价格中把应计利息包含在债券报价中的债券交易，其中应计利息是指从上次付息日到购买日债券孳生的利息（B）在净价交易制度下，交易系统直接实行净价报价，同时显示债券成交价格和应计利息额，并以两项之和为债券买卖价格（C）结算系统直接实行净价结算，以债券成交价格与应计利息额之和为债券结算交割价格（D）银行间债券市场已于 2001 年 7 月开始实行净价交易，沪深交易所市场也于2002 年开始实行净价交
10、易34 因担心价格调整，老张急于卖掉手中 2000 股 ABC 股票，并希望马上成交。如他所愿，他迅速地卖掉了股票，但发现成交价格出乎意料地不理想。老张最有可能使用的是 ( ) 。（A）市价指令（B）限价指令（C）止损指令（D）限购指令35 “指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令” 是描述哪一种交易指令? ( )（A）限购指令（B）市价指令（C）限制指令（D）止损指令36 小王以每股 3 元的价格购买某公司股票，该股现以 15 元的价格卖出，他的收入可通过执行限价为 13 元的( )得到保护。（A）停损卖出指令（B）市价指令（C）限价委托指令（D）限价卖出指令37 赵先生对经纪人发
11、出指令：当股票市价下降到 26 元时即买进，1000 股。他发出的指令是( ) 。（A）停损指令（B）停损限价委托指令（C）限价委托指令（D）触价指令38 某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股 5.61 美元/5.86 美元，阿兰想购买 1000 股该股票。她应支付( )。（A）5610 美元（B） 5735 美元（C） 5860 美元（D）尚不能确定39 假设 A 股票某时点的买卖申报价格和数量如表 2-2 所示。 假定投资该股票的客户钱如山此时向交易系统发出限价买入指令，价格 5.39 元，数量 2600 股，那么成交情况为( )。（A）成交 300 股，价格为 5.39 元（B）成交
12、 1800 股，价格为 5.35 元（C）成交 2300 股，价格分别为 2000 股 5.38 元、300 股 5.39 元（D）成交 2600 股，价格分别为 1800 股 5.35 元、 800 股 5.36 元40 小林卖空了 2000 股 ABC 股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用( )控制损失。（A）止损指令（B）限购指令（C）限价指令（D）市价指令41 下列委托中证券营业部可以受理的是( )。（A）全权委托（B）记名证券未办妥过户手续的委托（C）使用他人账户的委托（D）采用限价交易的委托42 验证的合法性审查主要是指( )
13、的合法性审查。（A）投资主体（B）投资程序（C）投资客体（D）投资内容43 证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。（A）委托资金（B）代理人（C）经纪商（D）委托单44 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( ) 完成交易。（A）自行对冲（B）向交易所竞价申报（C）与委托人协商对冲（D）报交易所批准后对冲45 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。（A）验证（B）审单（C）验证资金和证券（D）审查客户的证券投资风险承受能力46 我国目前规定，证券交易所接受其会员的( )。（A）止损委托申报（B）止损限价委托申报（C）全额
14、成交申报（D）限价申报47 如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份。（A）数字证书（B）网上委托通讯密码（C）身份证号码（D）相关的账号和正确的密码48 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。（A）0.001（B） 0.005（C） 0.01（D）0.0549 有形席位申报时，委托交易指令是由( )输入证券交易所电脑主机。（A）客户（B）场内交易员（C）证券营业部业务员（D）代理人50 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )、13：0015：00。（A）9：
15、1511：30（B） 9：159：25、9：3011：30（C） 9：2011：30（D）9：209：25、9：3011：3051 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。（A）营业部电脑系统（B）交易所电脑主机（C）营业部终端处理机（D）场内交易员52 以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。这种市价申报是( ) 。（A）全额成交或撤销申报（B）对手方最优价格申报（C）本方最优价格申报（D）即时成交剩余撤销申报证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择
16、题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 委托买卖2 【正确答案】 A【试题解析】 A 项 A 股价格最小变动单位为 0.01 元。【知识模块】 委托买卖3 【正确答案】 D【知识模块】 委托买卖4 【正确答案】 B【试题解析】 根据价格的不同，委托买卖证券的指令一般分为市价委托和限价委托：前者是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券；后者是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券
17、，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。【知识模块】 委托买卖5 【正确答案】 C【试题解析】 个人客户如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人的身份证件。【知识模块】 委托买卖6 【正确答案】 B【试题解析】 客户发出委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括：电话委托、传真和函电委托、自助终端委托、网上委托等。【知识模块】 委托买卖7 【正确答案】 B【试题解析】 已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从 7 月 5 日至 12 月 18 日中的实际日历天数，即26+31+30+31
18、+30+18=166 (天)。【知识模块】 委托买卖8 【正确答案】 C【试题解析】 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。【知识模块】 委托买卖9 【正确答案】 D【试题解析】 D 项品种是指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。【知识模块】 委托买卖10 【正确答案】 C【知识模块】 委托买卖11 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖12 【正确答案】 B【试题解析】 对于债券交易，上海证券
19、交易所单笔申报最大数量不超过 1 万手，深圳证券交易所单笔申报最大数量不超过 10 万张。【知识模块】 委托买卖13 【正确答案】 D【试题解析】 D 项价格是指委托买卖证券的价格，也是委托能否成交和盈亏的关键。根据价格的不同，一般分为市价委托和限价委托。【知识模块】 委托买卖14 【正确答案】 B【试题解析】 应计利息包括：零息国债是指发行 “起息日”至“成交日”所含利息金额；附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。【知识模块】 委托买卖15 【正确答案】 B【试题解析】 根据应计利息额的计算公式，可得：应计利息额=债券面值 票面利率365 ( 天)已计息天数=1005%36
20、5136=1.86(元)。【知识模块】 委托买卖16 【正确答案】 D【试题解析】 D 项电话转委托是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商；后者根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场；委托人应于成交后办理交割时补盖签章，因此该类委托不需要密码控制。【知识模块】 委托买卖17 【正确答案】 C【试题解析】 不同的证券交易采用不同的计价单位：股票为“每股价格”；基金为“每份基金价格”；债券为“每百元面值价格 ”； 债券回购为“每百元资金到期年收益率”。【知识模块】 委托买卖18 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖19 【正确答案】 A【试题解析】 净价交易是指在买卖
21、债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价作为最后清算交割价格。【知识模块】 委托买卖20 【正确答案】 B【试题解析】 在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。其成交价格等于债券票面价格加上债券到期利息。【知识模块】 委托买卖21 【正确答案】 B【知识模块】 委托买卖22 【正确答案】 A【试题解析】 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个交易单位，目前只有卖出证券时才有零数委托。【知识模块】 委托买卖23 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖24 【正确答案】 A【试题
22、解析】 证券交易中一个标准交易单位为 1 手，按现行规定，股票(包含A、B 股) 以 100 股为 1 手，基金以 100 份基金单位为 1 手，债券以人民币 1000 元面额为 1 手，债券回购以 11000 元标准券或综合券为 1 手(其中上海证券交易所债券回购以 100 手或其整数倍申报)。【知识模块】 委托买卖25 【正确答案】 D【试题解析】 委托买卖的证券代码与证券简称必须一致，如果不一致，则不能成为有效委托，且这里不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。【知识模块】 委托买卖26 【正确答案】 D【试题解析】 委托单应包括证券名称和证券代码两项内容，且二者必须一致。【知识模块】 委
23、托买卖27 【正确答案】 B【试题解析】 自助委托是指客户的委托指令是直接输入证券经纪商交易系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节的申报的委托形式，可见书面委托属于非自助委托形式。【知识模块】 委托买卖28 【正确答案】 C【试题解析】 我国两家证券交易所通过竞价交易进行证券买卖的单笔申报最大数量如表 2-1 所示。【知识模块】 委托买卖29 【正确答案】 D【试题解析】 B 股的结算费即过户费，上交所为成交金额的 0.5；深交所为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 港元。【知识模块】 委托买卖30 【正确答案】 D【试题解析】 委托指令有效期一般分为当日有效与约定日有效：前者是指从
24、委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。【知识模块】 委托买卖31 【正确答案】 C【试题解析】 C 项深圳证券交易所以 100 股为一单位。【知识模块】 委托买卖32 【正确答案】 A【试题解析】 CD 两项属于限价委托的优点。【知识模块】 委托买卖33 【正确答案】 A【试题解析】 A 项为全价交易的概念。【知识模块】 委托买卖34 【正确答案】 A【试题解析】 市价指令是指按当前价格执行的指令，其特点是成交效率高，但投资人不能控制成交价格。
25、【知识模块】 委托买卖35 【正确答案】 C【试题解析】 A 项限购指令是指定一个价格，当超过该价格开始购买股票的指令；B 项市价指令是按照当前市价立刻完成交易的买卖指令；D 项止损指令是指定一个价格，当低于该价格时卖出股票的指令。【知识模块】 委托买卖36 【正确答案】 A【试题解析】 停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题目中价格为 13 元时，实行该指令。【知识模块】 委托买卖37 【正确答案】 D【试题解析】 触价指令是市场价格的变动如果触及了客户所设置的价位时，该指令即成为市价指令而被执行。这个指令既有限价指令的特点又是一个特殊市价指令。
26、【知识模块】 委托买卖38 【正确答案】 C【试题解析】 61 美元为做市商的买价，5.86 美元为卖价，投资人购买股票应用做市商的卖价，即支付 5860 美元(=5.861000)。【知识模块】 委托买卖39 【正确答案】 C【试题解析】 由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39 元范围内，先成交 5.38 元的 2000 股，然后成交 5.39 元的 300 股。【知识模块】 委托买卖40 【正确答案】 B【试题解析】 卖空(融券)交易时可以使用限购指令控制风险，当价格达到或超过所指定的价位时买进卖空的股票，达到控制损失的目的。【知识模块】 委托买卖41 【正确答
27、案】 D【试题解析】 对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。【知识模块】 委托买卖42 【正确答案】 A【试题解析】 验证的合法性审查主要是指投资主体的合法性审查，包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。【知识模块】 委托买卖43 【正确答案】 D【试题解析】 在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。【知识模块】 委托买卖44 【正确答案】 B【试题解析】 按我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证
28、券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外；同一证券公司在同时接受 2 个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。【知识模块】 委托买卖45 【正确答案】 D【知识模块】 委托买卖46 【正确答案】 D【试题解析】 上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，接受会员的限价申报和市价申报。【知识模块】 委托买卖47 【正确答案】 D【知识模块】 委托买卖48 【正确答案】 C【试题解析】 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回
29、购交易的申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币，基金、权证交易为 0.001 元人民币，B 股交易为 0.001 美元，债券质押式回购交易为 0.005 元人民币。【知识模块】 委托买卖49 【正确答案】 B【知识模块】 委托买卖50 【正确答案】 B【知识模块】 委托买卖51 【正确答案】 D【试题解析】 证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，客户的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无需场内交易员再行输入。【知识模块】 委托买卖52 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖
