1、证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 目前，099 股的委托属于零数委托。( ) （A）正确（B）错误2 在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。( ) （A）正确（B）错误3 上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以 1000 手或其整数倍申报。( ) （A）正确（B）错误4 市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。( ) （A）正
2、确（B）错误5 我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。( ) （A）正确（B）错误6 净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。( ) （A）正确（B）错误7 在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( ) （A）正确（B）错误8 客户填写的委托单上的证件号、股东账号、资金账号等与身份证号、股东账户、资金账户不一致，只要是老客户就可以接受委托。( ) （A）正确（B）错误9 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( ) （A）正确（B）错误10 据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应
3、当不超过 1000 万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1 万手。( ) （A）正确（B）错误11 根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券以人民币 1000 元面额为 1 张，债券质押式回购以 1000 元标准券为 1 张。股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股(份) ，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 10 万张。( ) （A）正确（B）错误12 对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。全价交易是指买卖债券时，以不含有应计
4、利息的价格申报并成交的交易。 ( ) （A）正确（B）错误13 我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( ) （A）正确（B）错误14 当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。( ) （A）正确（B）错误15 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( ) （A）正确（B）错误16 开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( ) （A）正确（B）错误17 自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。( ) （A）正确（B）错误18 委托指令
5、一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。( ) （A）正确（B）错误19 客户在资金账户中的存款必须提前 3 天预约方可提取。( ) （A）正确（B）错误20 客户用证券经纪商在营业厅或专户室设置的计算机自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。( ) （A）正确（B）错误21 客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。( ) （A）正确（B）错误22 委托指令由客户自行下达，个人客户不可委托他人买卖证券。( ) （A）正确（B）错误23 网上委托的上网终端仅包括电子计算机。( ) （A）正确（B）错误24 网
6、上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。( ) （A）正确（B）错误25 如果客户缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误。( ) （A）正确（B）错误26 客户网络终端设备对其委托未显示成功，于是客户再次发出委托指令，而证券公司服务器已收到客户两次委托指令，并按其指令进行了交易，使客户由此产生重复买卖的风险。( ) （A）正确（B）错误27 客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。 ( ) （A）正确（B）错误28 证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人也必须接受交易结果。( ) （A）正确（B）错误
7、29 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可自行对冲成交。( ) （A）正确（B）错误30 在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间一致性的审查。( ) （A）正确（B）错误31 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。( ) （A）正确（B）错误32 证券经纪商的交易系统自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。( ) （A）正确（B）错误33 客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买入证券时，须查验客户是否有足够的
8、证券。( ) （A）正确（B）错误34 证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。( ) （A）正确（B）错误35 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( ) （A）正确（B）错误36 客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( ) （A）正确（B）错误37 委托人在证券交易过程中发出委托指令后，在委托有效期内即使买卖还未成交，也无权撤销或变更原来的委托指令。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）委托买卖
9、章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 目前，零数委托是指 1 至 99 股的委托，且我国只在卖出证券时才有零数委托。【知识模块】 委托买卖2 【正确答案】 B【试题解析】 通常的做法是填写代码及简称。【知识模块】 委托买卖3 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所债券质押式回购交易的申报数量为 100 手或其整数倍；债券买断式回购交易的申报数量为 1000 手或其整数倍。【知识模块】 委托买卖4 【正确答案】 B【试题解析】 市价委托方式的优点是：没有
10、价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托的优点。【知识模块】 委托买卖5 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，客户可以采用限价申报和市价申报两种形式。【知识模块】 委托买卖6 【正确答案】 B【试题解析】 净价交易的最后清算交割价格为全价，而不是净价。【知识模块】 委托买卖7 【正确答案】 B【试题解析】 在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。【知识模块】 委托买卖8 【正确答案】 B【试题解析】 当发生不一致的情况时，证券经纪商不得接受委托。
11、【知识模块】 委托买卖9 【正确答案】 B【试题解析】 委托单出现上下联不一致时，不得执行该委托，只有当认真核对正确后才可执行。【知识模块】 委托买卖10 【正确答案】 B【试题解析】 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手。【知识模块】 委托买卖11 【正确答案】 B【试题解析】 债券以人民币 100 元面额为 1 张，债券质押式同购以 100 元标准券为 1 张。股票(基金) 竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股(份)，债券和债券
12、质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过 10 万张。【知识模块】 委托买卖12 【正确答案】 B【试题解析】 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。【知识模块】 委托买卖13 【正确答案】 B【试题解析】 一般来讲，证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。但我国目前实行的是委托日当日有效。【知识模块】 委托买卖14 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。【知识模块】 委托买卖15 【正确答案】
13、B【试题解析】 超过涨跌限价的委托为无效委托，证券营业部不得接受这种委托。【知识模块】 委托买卖16 【正确答案】 B【试题解析】 开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。【知识模块】 委托买卖17 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。【知识模块】 委托买卖18 【正确答案】 B【试题解析】 委托指令一旦发出，只要在有效期之内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。【知识模块】 委托买卖19 【正确答案】 B【试题解析
14、】 客户在资金账户中的存款可以随时提取。【知识模块】 委托买卖20 【正确答案】 B【试题解析】 题中描述的为自助终端委托。【知识模块】 委托买卖21 【正确答案】 B【试题解析】 客户的证券买卖委托，不论成交与否，证券经纪商均应保存其委托记录。【知识模块】 委托买卖22 【正确答案】 B【试题解析】 委托指令一般由客户自行下达。个人客户如委托他人买卖证券，必须有书面委托书，并且出示委托人、受托人的身份证件。【知识模块】 委托买卖23 【正确答案】 B【试题解析】 除电子计算机外，网上委托的上网终端还包括手机等设备。【知识模块】 委托买卖24 【正确答案】 B【试题解析】 客户在办理网上委托的
15、同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式，当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可采用其他委托方式下达委托指令。【知识模块】 委托买卖25 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖26 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖27 【正确答案】 B【试题解析】 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。因此该客户无权变更原来所有的委托指令。【知识模块】 委托买卖28 【正确答案】 B【试题解析】 如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿
16、。【知识模块】 委托买卖29 【正确答案】 B【试题解析】 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。【知识模块】 委托买卖30 【正确答案】 B【试题解析】 同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。【知识模块】 委托买卖31 【正确答案】 A【试题解析】 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。【知
17、识模块】 委托买卖32 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖33 【正确答案】 B【试题解析】 客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的证券；而在买入证券时，须查验客户是否有足够的资金。【知识模块】 委托买卖34 【正确答案】 A【知识模块】 委托买卖35 【正确答案】 B【试题解析】 可转换债持有人申请转股的数量大于该持有人实际持有可转债能转换的股份数，上海证券交易所将确认其最大的可转换股票部分进行转股。【知识模块】 委托买卖36 【正确答案】 B【试题解析】 只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报，因此题中方式属于无形席位申报，而不是有形席位申报。【知识模块】 委托买卖37 【正确答案】 B【试题解析】 在委托未成交之前，委托人有权撤销或变更原来的委托指令。【知识模块】 委托买卖
