1、证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 某 A 股股票(非 ST)T-1 日的收盘价为 12.38 元，则 T 日开盘价( )。（A）最低为 11.24 元（B）最高为 13.26 元（C）最低为 11.14 元（D）最高为 13.62 元2 上海证券交易所的连续竞价时间为( )。（A）9:0011:00（B） 13:0015:00（C） 9:3011:30（D）13:3015:303 证券交易所的竞价原则是( )。（A）
2、在相同的价格下，时间优先（B）在相同的时间下，买入价格高的优先（C）在相同的时间下，卖出价格高的优先（D）在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交4 价格优先原则表现为( )。（A）价格较低的卖出申报优先于较高的卖出申报（B）市价买卖申报优先于限价买卖申报（C）价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报（D）限价买卖申报优先于市价买卖申报5 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交（B）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（C）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时
3、，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价6 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（A）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（B）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（C）债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（D）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘
4、价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%7 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。（A）集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%（B）连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格（C）连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%（D）集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制8 下列关于申报时间的说法，正确的有( )。（A）上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每
5、个交易日9：159：25、9：30 11：30、13：0015：00（B）每个交易日 9：209：25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报（C）深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：00 15：00（D）每个交易日 9：209：25、14：5715：00 ，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理9 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（A）首次公开上市发行的股票（B）增发上市的股票（C）暂停上市后恢复上市的股票（D）连续竞价阶段交易的股票10 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限
6、制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( ) 规定。（A）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的50%（B）基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%（C）债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%（D）债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 80%11 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到( )。（A）交易市场买卖证券均必须公开申报竞价（B）证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报（C）在申报竞
7、价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素（D）在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，自行对冲完成交易12 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和 1000 股、15.50 元和800 股、 15.35 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，则应以( )。（A）15.35 元成交 100 股（B） 15.60 元成交 600 股（C） 15.
8、50 元成交 500 股（D）15.50 元成交 600 股13 下列各项属于连续竞价的特点的是( )。（A）每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（B）能成交的予以成交（C）不能成交的等待机会成交（D）部分成交的则让剩余部分继续等待14 目前，证券交易所一般采用的竞价方式包括( )。（A）集合竞价方式（B）连续竞价方式（C）单线竞价方式（D）多线竞价方式15 关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是( )。（A）无论买入或卖出，*ST 股票和 ST 股票的价格涨跌幅度不得超过 5%（B）无论买入或卖出，基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一交易日收市
9、价格的涨跌幅度不得超过 5%（C）中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 3%（D）无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，若有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围，16 集合竞价确定成交价的原则是( )。（A）产生最大成交量（B）与选取价格相同的委托一方全部成交（C）高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托全部成交（D）高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托全部成交17 买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )条件的申报为有
10、效申报。（A）买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度（B）卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度（C）无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度（D）既无卖出又无买入的，买入(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度18 下列关于过户费的收取正确的有( )。（A）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为 1 元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元（D）目前免收基金交易过户费19 关于上海证券交易所涉及投资者的部分费用，以下说法正确的有( )。（
11、A）基金账户开户为每户 10 元（B）企业债券 3 天回购佣金为成交金额的 0.0075%（C） B 股结算费为成交金额的 0.05%(双向)（D）个人账户余额查询费为每户 20 元20 下列各项关于佣金的收费标准叙述正确的是( )。（A）证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等（B） A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取（C） B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取（D）从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股、B
12、 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度21 根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括( )。（A）结算费（B）佣金（C）过户费（D）经手费22 上市公司配股需缴付一定费用，( )免收费用。（A）职工股（B）国有股（C）法人股（D）高级管理人员持股23 按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有( )。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D）债券24 下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。（A）可转债的收费标准不超过成交金额的 0.1%（B）专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的 0.02%（C）代办 A 股按成交金额的 0
13、.3%收取（D）代办 B 股按成交金额的 0.3%收取证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 C,D【试题解析】 非 ST 的 A 股股票涨跌停板为 10%，可以得出 T 日的开盘价为12.38(1- 10%)，12.38(1+10%)，即11.14,13.62。【知识模块】 竞价与成交2 【正确答案】 B,C【试题解析】 上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25 为开盘集合竞价时间
14、，9：3011：30、13:0015:00 为连续竞价时间。【知识模块】 竞价与成交3 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项应为在相同的时间下，卖出价格低的优先； D 项应为在相同的价格下，时间优先。【知识模块】 竞价与成交4 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报；价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报； 市价买卖申报优先于限价买卖申报。因此，D 项应为市价申报优于限价。【知识模块】 竞价与成交5 【正确答案】 A,D【试题解析】 连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入
15、申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。【知识模块】 竞价与成交6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100%。【知识模块】 竞价与成交7 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且
16、不低于该平均数的 70%。【知识模块】 竞价与成交8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项每个交易日 9：259：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，题中描述的时间段，即9：209：25、14：5715：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。【知识模块】 竞价与成交9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票 (上海证券交易所还包括封闭式基金)；增发上市的股票； 暂停上市后恢复上市的股票；证券交易所或中国证监会认定的其他情形。【知识模块】 竞价与成交10
17、 【正确答案】 B,C【试题解析】 A 项股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%；D 项集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。【知识模块】 竞价与成交11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。【知识模块】 竞价与成交12 【正确答案】 A,C【试题解析】 连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申
18、报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。经过分析可得出 15.35 元成交 100 股、15.50 元成交 500 股。【知识模块】 竞价与成交13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。按照我国目前的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。【知识模块】 竞价与成交14 【正确答案】 A,B【试题解析】 目前，证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞
19、价方式。【知识模块】 竞价与成交15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 竞价与成交16 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：可实现最大成交量的价格； 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。【知识模块】 竞价与成交17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报
20、价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%；即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格；即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。【知识模块】 竞价与成交18 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项对于 B 股，过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的 0.5；在深圳证券交易所亦为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 港元。【知识模块】 竞价与成交19 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项基金账户开户为每户 5 元。【知识模块】 竞价与成交20 【正确答案】 B,C
21、,D【试题解析】 A 项应为不得高于证券交易金额的 3。【知识模块】 竞价与成交21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费、印花税等，免收证券公司的经手费。【知识模块】 竞价与成交22 【正确答案】 B,C【试题解析】 按照深交所的规定，交易所和证券公司分别按认购金额的 3.5和1.5收取配股手续费，国有股、法人股免收手续费。【知识模块】 竞价与成交23 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。在深圳证券交易所，免收 A 股的过户费。基金交易目前不收过户费。对于 B 股，在深圳证券交易所亦为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 港元。【知识模块】 竞价与成交24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项代办 B 股应按成交金额的 0.4%收取。【知识模块】 竞价与成交
