1、证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则成交价格为 15 元。( ) （A）正确（B）错误2 证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先” 的原则进行申报竞价。( ) （A）正确（B）错误3 价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。( ) （A）正确（B）错误4 根据竞价原则，在时间优先原则中，先后顺序按经纪人接受委托单的时间。( ) （A）正
2、确（B）错误5 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( ) （A）正确（B）错误6 沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( ) （A）正确（B）错误7 在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。( ) （A）正确（B）错误8 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( ) （A）正确（B）错误9 根据证券交易所的集合竞价规定，若在规定的集合竞价
3、时间内未能产生开盘价，则应继续进行，直到产生开盘价。( ) （A）正确（B）错误10 根据证券交易所的集合竞价规定，参加集合竞价但未成交的买卖申报全部无效。( ) （A）正确（B）错误11 集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。( ) （A）正确（B）错误12 集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价。 ( ) （A）正确（B）错误13 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5%。( ) （A）正确（B）错误14 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的
4、 300%，并且不低于前收盘价格的 80%。( ) （A）正确（B）错误15 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%。( ) （A）正确（B）错误16 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 8% 以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( ) （A）正确（B）错误17 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅比例超过 7%(含 7%)的前 5 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位的名称及
5、成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( ) （A）正确（B）错误18 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，其委托作废。( ) （A）正确（B）错误19 目前，我国证券交易所一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。( ) （A）正确（B）错误20 按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。( ) （A）正确（B）错误21 集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( ) （A）正确（B）错误22 证券交
6、易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。( ) （A）正确（B）错误23 买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。( ) （A）正确（B）错误24 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。( ) （A）正确（B）错误25 证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。 ( ) （A）正确（B）错误26 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。( ) （A）正确（B）错误27 因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。( )
7、 （A）正确（B）错误28 目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。( ) （A）正确（B）错误29 我国债券交易佣金标准由证券登记结算公司制定，并报证券交易所备案。( ) （A）正确（B）错误30 深圳证券交易所收取的代办 A 股的证券交易监管费属于代中国证监会收取。 ( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）竞价与成交章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 按照连续竞价的原则，卖出申报价格高于最低买入申报价格，最后不能成交。【知识模块】 竞价与成
8、交2 【正确答案】 B【试题解析】 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。【知识模块】 竞价与成交3 【正确答案】 B【试题解析】 价格优先原则表现为：价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。【知识模块】 竞价与成交4 【正确答案】 B【试题解析】 根据竞价原则，在时间优先原则中，先后顺序按主机接受申报的时间。【知识模块】 竞价与成交5 【正确答案】 B【试题解析】 如有两个以上申报价格符合条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；而上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以
9、上使未成交量最小的申报价格符合条件的，其中间价为成交价格。【知识模块】 竞价与成交6 【正确答案】 B【试题解析】 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竟价期间的交易，而不适用于集合竞价期间的交易。【知识模块】 竞价与成交7 【正确答案】 B【试题解析】 在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，暂存于交易主机，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报。【知识模块】 竞价与成交8 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，深交所取距前收盘价最近的价位为成交价；上交所规定使未成
10、交量最小的申报价格为成交价。【知识模块】 竞价与成交9 【正确答案】 B【试题解析】 若在规定的集合竞价时间内未能产生开盘价，以连续竞价方式产生。【知识模块】 竞价与成交10 【正确答案】 B【试题解析】 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。【知识模块】 竞价与成交11 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价是指每个交易日上午，由交易所电脑主机对 9 时 15 分至25 分接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。【知识模块】 竞价与成交12 【正确答案】 B【试题解析】 集中撮合处理不满足成交的条件是指所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价。【知识模块】 竞价与成交13
11、【正确答案】 B【试题解析】 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。【知识模块】 竞价与成交14 【正确答案】 B【试题解析】 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的50%。【知识模块】 竞价与成交15 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%。【知识模块】 竞价与成交16 【正确答案】 B【试题解
12、析】 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。【知识模块】 竞价与成交17 【正确答案】 B【试题解析】 对于涨幅或跌幅相同的，应为依次按成交金额和成交量选取证券。【知识模块】 竞价与成交18 【正确答案】 B【试题解析】 买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。【知识模块】 竞价与成交19 【正确答案】 A【知识模块】 竞价与成交20 【正确答案】 B【试题解析】 在题干的情形
13、下，上海证券交易所取其中间价为成交价，深圳证券交易所选取离上日收市价最近的价位为成交价。如有两个以上申报价格符合题中条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。【知识模块】 竞价与成交21 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。【知识
14、模块】 竞价与成交22 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所内证券交易的竞价原则为“价格优先、时间优先”原则。题中“最大成交量”原则为集合竞价确定成交价的原则。【知识模块】 竞价与成交23 【正确答案】 B【试题解析】 连续竞价时，根据成交价格确定原则，题中买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取实时的最低卖出申报价格成交。【知识模块】 竞价与成交24 【正确答案】 B【试题解析】 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交； 不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。【知识模块】 竞价与成交25 【正确答案
15、】 B【试题解析】 证券经纪商可根据规定的标准收取相应的服务费用，而不是自身提供的服务标准收取。【知识模块】 竞价与成交26 【正确答案】 B【试题解析】 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。【知识模块】 竞价与成交27 【正确答案】 B【试题解析】 符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，股票的非交易过户需要缴纳印花税，但债券、基金的非交易过户无需缴纳印花税。【知识模块】 竞价与成交28 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的 3，但不得低于证券交易监管费和证券交易所手续费。【知识模块】 竞价与成交29 【正确答案】 B【试题解析】 我国债券交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案 15 天内无异议后实施。【知识模块】 竞价与成交30 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所收取的代办 A 股和 B 股的证券交易监管费属于代中国证券协会收取，其他交易品种的证券交易监管费属于代中国证监会收取。【知识模块】 竞价与成交
