1、证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券经纪关系的建立过程包括( )。（A）证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署风险揭示书和客户须知（B）客户与证券经纪商签订证券交易委托代理协议书，与其指定存管银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议（C）客户在证券营业部开立证券交易资金账户（D）客户交易结算资金第三方存管2 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的
2、专用账户。（A）资金币种（B）资金余额（C）资金变动情况（D）保证金余额3 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等。（A）前端控制（B）后端控制（C）清算交收（D）计付利息4 一般来说，风险提示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。（A）宏观经济风险（B）政策风险（C）上市公司经营风险（D）技术风险5 证券交易委托代理协议书对于客户与证券经纪商来说是( )。（A）基本约定（B）基本协议（C）基本法则（D）基本法律文书6 证券交易委托代理协议(范本)的内容主要有( )。（A）双方声明及承诺（B）变更和撤销（C）甲乙双方的责任及免赔条款（D）争议的解决7 在证券交易委托
3、代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( ) 。（A）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式（B）乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务（C）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则（D）乙方承诺遵守证券交易委托代理协议，按 证券交易委托代理协议为甲方提供证券交易委托代理服务8 投资者开设资金账户时，应同时自行设置( )。（A）交易密码（B）资金密码（C）账户密码（D）委托密码9 开立资金账户时，客户须按要求如实( )。（A）填写开户申请表（B）提交身
4、份证明（C）提交银行结算账户（D）签署授权委托书10 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。（A）指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同（B）客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理（C）登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务（D）登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户11 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。（A）证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构（B）指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金
5、的明细变动及余额（C）客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项（D）客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理12 客户交易结算资金第三方存管的作用体现在( )。（A）保证客户资金安全（B）维护投资者利益（C）控制证券行业风险（D）维护市场稳定13 下列属于自助委托形式的有( )。（A）柜台委托（B）电话委托（C）磁卡委托（D）网上委托14 证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。（A）客户证件（B）授权委托手续（C）资金存取密码（D）委托买卖证券资金账户卡15 委托单不同于委托合同之处表现为( )。（A）明确了证券经纪商作为受托
6、人以委托人(客户)的名义在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务（B）经客户和证券经纪商双方签字和盖章（C）明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份（D）明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系16 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括( )。（A）有权拒绝接受不符合规定的委托要求（B）有权对不符合市场行情的委托指令进行修改（C）有权按规定收取服务费用（D）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿17 在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括( )。（A）对自己购买的证券享有持有权和
7、处置权（B）寻求司法保护权（C）对证券交易过程的知情权（D）按规定缴存交易结算资金18 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。（A）严格遵守证券交易委托代理协议约定（B）坚持了解客户原则（C）必须忠实办理受托业务（D）提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险19 我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。（A）记名证券是否办妥过户手续的委托行为（B）全权委托行为（C）融券行为（D）融资行为20 证券公司办理经纪业务应当( )。（A）置备统一的证券买卖委托书（B）为客户提供合法的融资渠道（C）不得接受客户的全权委托（D）按规定期限，保存委托记录证券资格（证券交易）证券经纪关系
8、的建立章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪关系的建立2 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。【知识模块】 证券经纪关系的建立3 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、
9、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。【知识模块】 证券经纪关系的建立4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除题中四项外，风险提示书揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。【知识模块】 证券经纪关系的建立5 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。【知识模块】 证券经纪关系的建立6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券交易委托代理协议(范本)的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
10、、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。【知识模块】 证券经纪关系的建立7 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项中乙方应实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。【知识模块】 证券经纪关系的建立8 【正确答案】 A,B【试题解析】 客户开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(统称密码)。客户在正常的交易时间内可以修改密码。【知识模块】 证券经纪关系的建立9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。
11、【知识模块】 证券经纪关系的建立10 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D 项指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。【知识模块】 证券经纪关系的建立11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除题中四项外，根本性的变化还体现在指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。【知识模块】 证券经纪关系的建立12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。【
12、知识模块】 证券经纪关系的建立13 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单(柜台委托)或自助委托 (包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。【知识模块】 证券经纪关系的建立14 【正确答案】 A,B【试题解析】 CD 两项不属于审查的内容，而由证券经纪商提供。【知识模块】 证券经纪关系的建立15 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项属于二者的相同之处；D 项经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。【知识模块】 证券经纪关系的
13、建立16 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项投资人的委托指令具有权威性，不能擅自进行修改。【知识模块】 证券经纪关系的建立17 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项属于客户承担的义务之一。【知识模块】 证券经纪关系的建立18 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除题中四项外，证券经纪商应承担的义务还包括：如实记录客户资金和证券的变化；坚持为客户保密制度； 不接受全权委托。【知识模块】 证券经纪关系的建立19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司在办理经纪业务受托过程中要审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。【知识模块】 证券经纪关系的建立20 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项证券经纪商不得为客户提供融资渠道。【知识模块】 证券经纪关系的建立
