1、证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列选项属于资产管理业务的主要种类的有( )。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为多个客户办理定向资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务2 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。（A）国债（B）债券型证券投资基金（C）在证券交易所上市的企业债券（D）国家重点建设债券3 下列属于集合资产管理业
2、务特点的有( )。（A）集合性，即证券公司与客户是“一对多”（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）客户资产必须进行托管（D）要设定特定的投资目标4 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立( )。（A）专项集合资产管理计划（B）限定性集合资产管理计划（C）非限定性集合资产管理计划（D）特殊目的集合资产管理计划5 以下可以作为证券公司资产管理业务的资产有( )。（A）活期存款（B）定期存款（C）中国石化流通股（D）三峡债券6 关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。（A）证券公司与客户是“一对多” 关系，接受多个客户的委托，将客户的资产集中在一起进行投资运作（B）集合资产管理计划分限定性
3、和非限定性两种（C）客户委托的资产必须进行托管（D）只能通过专门账户经营运作7 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有( )。（A）客户资产管理业务中受托人是证券公司（B）客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为（C）客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同（D）客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资8 证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列( )要求。（A）无不良行为记录（B）具有证券从业资格（C）具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）最近一年未受到过行政处罚9 证券公司从事资产管理业务，应符合
4、的条件有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于 5 亿元（C）具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于 7 人（D）最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚10 证券公司申请从事客户资产管理业务，其资产管理业务人员必须具备的从业证书和经验要求包括( ) 。（A）已经获得“ 证券业从业人员资格证书”（B）具备 3 年以上自营业务从业经历（C）具备 3 年以上资产管理业务从业经历（D）具备 3 年以上投资基金管理业务从业经历11 证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。（A）申请书（B）内部控
5、制和风险管理制度文本（C）净资本计算表（D）证券公司章程证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 C,D【试题解析】 资产管理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务； 为客户办理特定目的的专项资产管理业务。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国
6、家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项属于专项资产管理业务的特点之一。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格4 【正确答案】 B,C【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格8
7、正确答案】 A,B,C【试题解析】 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人。D 项属于对证券公司本身的要求。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格9 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的
8、人员不少于 5 人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件。因此 B 项应为净资本不低于 2 亿元；符合 C 项从业经历的人员不得少于 5 人。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：申请书；经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；资产管理业务计划书和业务操作规程；中国证监会要求提交的其他材料。【知识模块】 资产管理业务的含义、种类及业务资格
