1、证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。（A）2（B） 3（C） 4（D）52 ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。（A）国务院证券管理委员会（B）中国证监会（C）中国证券业协会（D）证券交易所3 证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是 ( )
2、。（A）根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准（B）对证券的上市交易申请行使审核权（C）上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权（D）公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权4 关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是( )。（A）接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）必须限定交易席位的数量，如果设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准（C）会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用（D）决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在
3、规定时间内报证监会备案5 我国证券业中，行业内部自律性组织是指( )。（A）证券交易所（B）证券业协会（C）证监会（D）证券登记结算公司6 下列各项不属于证券业从业人员的是( )。（A）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员（B）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员（C）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员（D）专业从事证券业研究的大学教授7 证
4、券业协会的章程由( )制定。（A）会员大会（B）理事会（C）股东大会（D）国务院证券监督管理机构8 王某于 2008 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业至 2009 年 5 月底，如果他在 ( ) 前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（A）2011 年 6 月底（B） 2011 年 5 月底（C） 2012 年 6 月底（D）2012 年 5 月底9 申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( ) 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。（A）7（B） 15（C） 30（D）4510 证券从业资格考试内容包括( )
5、，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。（A）一门基础性科目和二门专业性科目（B）一门基础性科目和一门专业性科目（C）二门基础性科目和二门专业性科目（D）二门基础性科目和一门专业性科目11 下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。（A）未被机构聘用（B）曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除（C）被中国证监会认定为证券市场禁入者（D）5 年前曾受过轻微的刑事处罚12 王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( ) 。（A）王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动（B）王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买
6、入并持有股票（C）王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000 股上市公司的股票依法转让（D）王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了13 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( ) 。（A）应当向中国证监会申请（B）应当通过所在机构向中国证监会申请（C）应当直接向中国证券业协会申请（D）应当通过所在机构向中国证券业协会申请14 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。（A）中国证监会（B）证券从业人员所在机构（C）中国证券业协会自律监察专业
7、委员会（D）人民法院证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见证券业从业人员资格管理办法第二十五条。【知识模块】 证券市场的自律管理2 【正确答案】 C【试题解析】 根据证券业从业人员资格管理办法第五条，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。【知识模块】 证券市场的自律管理3 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券
8、账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。【知识模块】 证券市场的自律管理4 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。【知识模块】 证券市场的自律管理5 【正确答案】 B【试题解析】 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。尽管证券交易所、证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于
9、行业内部自发的自律组织只能是证券业协会。【知识模块】 证券市场的自律管理6 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券业从业人员资格管理办法，除 ABC 三项外，证券业从业人员还包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。【知识模块】 证券市场的自律管理7 【正确答案】 A【试题解析】 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。【知识模块】 证券市场的自律管理8 【正确答案】 D【试题解析】 获取证券从业资格证书的人员，连续 3 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协
10、会注销其执业证书。因此从 2009 年 5 月底算起，到 2012 年 5 月底为 3 年。【知识模块】 证券市场的自律管理9 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的自律管理10 【正确答案】 B【试题解析】 凡年满十八周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。通过了有关资格考试即取得相关从业资格。【知识模块】 证券市场的自律管理11 【正确答案】 D【试题解析】 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：已被机构聘用； 最近 3 年未受过刑事
11、处罚；不存在我国证券法第一百三十二条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德； 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 证券市场的自律管理12 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。C 项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。【知识模块】 证券市场的自律管理13 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券业从业人员执业行为准则第七条，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训。【知识模块】 证券市场的自律管理14 【正确答案】 C【试题解析】 参见证券业从业人员执业行为准则第十七条。【知识模块】 证券市场的自律管理
