1、证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 我国证券业的自律性监管机构有( )。（A）证券交易所（B）证券公司（C）证券业协会（D）中央金融工委2 证券交易所的监管职能包括( )。（A）对证券交易活动进行管理（B）对会员进行管理以及对上市公司进行管理（C）对全国证券、期货业进行集中统一监管（D）维护证券市场秩序，保障其合法运行3 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（
2、A）从业人员的资格管理与后续职业培训（B）为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训（C）制定从业人员的行为准则和道德规范（D）制定业务指引4 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。（A）取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书（B）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 3 年内不受理其执业证书申请（C）参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 5 年内不得参加资格考试（D）证券经营机构办理执业证书申请
3、过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及 3 万元以下罚款5 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（A）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据（B）作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考（C）作为证券从业机构招聘人员的参考（D）作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据6 证券业从业人员诚信信息记录中，奖励信息包括( )。（A）受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况（B）上海、深圳
4、证券交易所的表彰、奖励的情况（C）地方证券业协会的表彰、奖励的情况（D）所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况7 证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括( )。（A）受到中国证监会谈话提醒（B）拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查（C）在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况（D）无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度8 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。（A）中国证监会及其派出机构传送的文件（B）中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道（C）证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备（D）有
5、关媒体，经证实后予以记录9 在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后 10 日内向中国证券业协会报告的有( ) 。（A）从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用（B）取得执业证书的从业人员变更聘用机构的（C）从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的（D）从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的10 证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员包括( )。（A）证券公司所有工作人员（B）基金管理公司的管理人员和业务人员（C）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员（D）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员11
6、 证券从业人员在执业过程中的义务有( )。（A）依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务（B）对客户进行证券投资相关教育（C）正确向客户揭示投资风险（D）接受中国证监会组织的后续职业培训12 证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有( )。（A）通过内部程序报告（B）机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告（C）向中国证券业协会报告（D）证券业协会不处理的，向中国证监会报告13 证券公司从业人员不得有下列( )行为。（A）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券（B）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围（C）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利（D
7、）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C【试题解析】 根据证券法第一百零二条、第一百七十四条可知，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。【知识模块】 证券市场的自律管理2 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据证券交易所管理办法，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理、对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。
8、CD 两项属于中国证券监督管理委员会的职能。【知识模块】 证券市场的自律管理3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 中国证券业协会的自律管理职能主要表现在：对会员单位的自律管理，包括规范业务，制定业务指引；规范发展、促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。对从业人员的自律管理，包括从业人员的资格管理与后续职业培训；为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。代办股份转让系统。【知识模块】 证券市场的自律管理4 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩
9、序的，在2 年内不得参加资格考试。【知识模块】 证券市场的自律管理5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考； 其他合法用途。【知识模块】 证券市场的自律管理6 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见证券从业人员诚信信息管理暂行办法第八条。【知识模块】 证券市场的自律管理7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见证券从业人员诚信
10、信息管理暂行办法第九条。【知识模块】 证券市场的自律管理8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见证券从业人员诚信信息管理暂行办法第十一条。【知识模块】 证券市场的自律管理9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 从业人员取得职业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用单位应当在上述情形发生后10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记；从业人员在执业过程中违反有关证券
11、法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向中国证券业协会报告。【知识模块】 证券市场的自律管理10 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 根据证券业从业人员执业行为准则，在证券公司中，只有证券公司的管理人员、业务人员才属于证券业从业人员。【知识模块】 证券市场的自律管理11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，后续职业培训是中国证券业协会和证券从业人员所在机构组织的义务。【知识模块】 证券市场的自律管理12 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券业从业人员执业行为准则第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。【知识模块】 证券市场的自律管理13 【正确答案】 A,B【试题解析】 C 项属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的禁止行为；D 项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止行为。【知识模块】 证券市场的自律管理
