1、证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列各项不属于证券行业内幕交易行为主体的是( )。（A）发行人的董事、监事、高级管理人员（B）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（C）证券投资方面的专家、学者（D）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员2 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。（A）内幕交易行为（B）操纵市场行为（
2、C）欺诈客户行为（D）虚假陈述行为3 根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，提交记载公司概况的中期报告。（A）2（B） 3（C） 4（D）54 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。（A）公开、公平、公正、守信（B）法制、监管、自律、规范（C）公开公平、公正、诚信（D）法律、监管、规范、发展5 证券市场监管的主要手段是( )。（A）经济手段（B）法律手段（C）行政手段（D）自律方式6 下列各项不属于证券交易所法律部职责的是( )。（A）草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章（B）对监管中遇到的法律问题提供咨询，在
3、授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释（C）重大行政处罚案件的执法协调（D）审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件7 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户( )，并报国务院证券监督管理机构备案。（A）予以警告（B）限制交易（C）暂停交易（D）终止交易8 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下（B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）3 万元以上 20 万元以下9 下列各项不属于证券业协会的职责是( )。（A）收集整理证券信息，为会员提供服务（B
4、）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求（C）制定证券法规，行使监管职能（D）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解10 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( ) 于 2002 年 12 月 16 日公布了证券业从业人员资格管理办法，自 2003 年 2 月 1 日起实施。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）国务院证券委员会（D）国务院证券委、国家体改委11 国务院证券监督管理机构由( )组成。（A）中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构（B）中国银行监督管理委员会及其派出机构（C）中国
5、证券监督管理委员会及其派出机构（D）中国证券监督管理委员会和证券交易所12 关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是( )。（A）防止信息滥用（B）有利于价值判断（C）降低证券市场效率（D）防止不正当竞业13 编造且影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以( )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（A）330（B） 320（C） 310（D）11014 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应当将交易经手费的 ( )纳入基金。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%15 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的
6、比例预缴。（A）3（B） 5（C） 10（D）15证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 根据证券法第七十四条，证券行业内幕交易的行为主体除ABD 三项外，还包括：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。【知识模
7、块】 证券市场的行政监管2 【正确答案】 C【试题解析】 欺诈客户行为包括：违背客户的委托为其买卖证券； 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。该题目属于第项的情况。【知识模块】 证券市场的行政监管3 【正确答案】 A【试题解析】 根据我国证券法第六十五条，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日
8、起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载公司概况的中期报告，并予公告相关内容。【知识模块】 证券市场的行政监管4 【正确答案】 B【试题解析】 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。【知识模块】 证券市场的行政监管5 【正确答案】 B【试题解析】 法律手段、经济手段和行政手段是证券市场监管的常见手段，其中法律手段是主要手段，是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的，具有较强的威慑力和约束力。【知识模块】 证券市场的行政监管6 【正确答案】 C【试题解析】 C
9、 项，重大行政处罚案件的执法协调属于行政处罚委员会的主要职责。【知识模块】 证券市场的行政监管7 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。【知识模块】 证券市场的行政监管8 【正确答案】 C【试题解析】 证券法第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券
10、业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。【知识模块】 证券市场的行政监管9 【正确答案】 C【试题解析】 根据我国证券法，中国证券业协会履行的职责有：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务； 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； 组织会员就证券业的发展
11、、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。【知识模块】 证券市场的行政监管10 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管11 【正确答案】 C【试题解析】 我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。【知识模块】 证券市场的行政监管12 【正确答案】 C【试题解析】 证券市场信息披露的意义在于：有利于价值判断； 防止信息滥用；有利于监督经营管理； 防止不正当竞业； 提高证券市场效率。【知识模块】 证券市场的行政监管13 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。【知识模块】 证券市场的行政监管14 【正确答案】 D【试题解析】 参见证券投资者保护基金管理办法第十二条。【知识模块】 证券市场的行政监管15 【正确答案】 C【试题解析】 参见证券投资者保护基金管理办法第十五条。【知识模块】 证券市场的行政监管
