1、证券资格（证券基础知识）证券投资基金当事人章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 根据证券投资基金法的规定，基金管理人不得有( )等行为。（A）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资（B）公平地对待其管理的不同基金财产（C）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益（D）按照规定确定基金收益分配方案，向基金份额持有人分配收益2 我国证券投资基金法规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( ) 。（A）提前终止基金合同（B）
2、基金扩募或者延长基金合同期限（C）更换基金管理公司的高级管理人员（D）更换基金管理人、基金托管人3 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享受下列( )的权利。（A）分享基金财产收益（B）参与分配清算后的剩余基金财产（C）按照规定要求召开基金份额持有人大会（D）在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额4 基金管理公司通常由( )发起设立，具有独立法人地位。（A）中国证监会（B）证券公司（C）信托投资公司（D）商业银行5 证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列( )的职责。（A）向投资者承诺一定的收益率（B）办理基金备案手续（C）编制中期和年度基金报告（D）召集基金份额持有人大会6 基金管理人
3、的更换条件包括( )。（A）被基金份额持有人大会解任（B）被依法取消基金管理资格（C）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产（D）不公平地对待其管理的不同基金财产7 关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。（A）包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务（B）除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金（C）基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理（D）基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务8 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( ) 。（A）净资产不低于 2 亿
4、元人民币（B）在最近三个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币的资产（C）管理证券投资基金 5 年以上（D）最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改9 关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有( )。（A）基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批（B）基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务（C）基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益（D）基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益10 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。（A）主要股东注册资本不低于
5、 5000 万元人民币（B）主要股东最近 5 年没有违法记录（C）取得基金从业资格的人员达到法定人数（D）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度11 我国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。（A）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜（B）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立（C）按照规定召集基金份额持有人大会（D）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资12 下列各项中，当出现( )情形时，基金托管人职责终止。（A）被依法取消基金托管资格（B）被基金份额持有人大会解任（C）依法解散、被依法撤销或者被依法宣
6、告破产（D）被基金管理人解任13 关于基金托管人的更换条件，下列论述正确的有( )。（A）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产（B）被基金份额持有人大会解任（C）被依法取消基金托管资格（D）基金合同约定的其他情形14 证券投资基金的主要当事人有( )。（A）基金持有人（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金销售机构15 关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的有( )。（A）基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系（B）基金持有人与基金管理人的关系实质上是所有者与经营者之间的关系（C）基金持有人是基金资
7、产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者（D）基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人证券资格（证券基础知识）证券投资基金当事人章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C【试题解析】 我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者
8、承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。【知识模块】 证券投资基金当事人2 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 我国证券投资基金法规定，应该通过召开基金持有人大会审议决定的事项有：提前终止基金合同； 基金扩募或者延长基金合同期限； 转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。【知识模块】 证券投资基金当事人3 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金当事人4 【正确答案】 B,C【试题解析】 我国证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证
9、券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。【知识模块】 证券投资基金当事人5 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 除 BCD 三项外，我国证券投资基金法规定的基金管理人应当履行的职责还包括：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 保存基金财产管
10、理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A 项为证券投资基金法 规定的基金管理人的禁止行为之一。【知识模块】 证券投资基金当事人6 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金当事人7 【正确答案】 A,D【试题解析】 B 项，按照证券投资基金法的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动；C 项，基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。【知识模块】 证券投资基金当事
11、人8 【正确答案】 B,C【试题解析】 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括：净资产不低于 2 亿元人民币； 在最近一个季度末资产管理规模不低于200 亿元人民币或等值外汇资产；经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。【知识模块】 证券投资基金当事人9 【正确答案】 A,D【试题解析】 A 项，根据中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法
12、设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D 项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。【知识模块】 证券投资基金当事人10 【正确答案】 C,D【试题解析】 设立基金管理公司，应当具备的条件有：注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。【知识模块】 证券投资基金当事人11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 除 ABC 三项外，根据我国证券投资基金法的规定，基金托管
13、人应当履行的职责还包括：安全保管基金财产； 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定监督基金管理人的投资运作； 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D 项属于基金管理人的职责。【知识模块】 证券投资基金当事人12 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格； 被基金份额持有人大会解任； 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。【知识模块】 证券投资基金当事人13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金当事人14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券投资基金当事人15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券投资基金当事人
