1、全国自考金融法（公司债券法律制度和期货交易管理法律制度）模拟试卷 1 及答案与解析一、名词解释1 (2007 年 10 月) 公司债券2 回售3 期货交易4 涨跌停板制度二、简答题5 简述股票与债券的区别6 简述公司债券发行的条件。7 简述期货交易的涨跌停板制度的作用。三、论述题8 试述期货交易的主要特征。9 试述期货经纪商的概念及职能。四、填空题10 证监会允许公司在发行债券时，分期发行，但首次发行的数量不得少于总发行数量的_。11 公司发行债券向_提出申请。12 公司债券上市期间，发行人在每个会计年度的前_结束后的 60 日，向证券交易所提交中期报告。13 债券到期_，发行人应按规定在证监
2、会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜。14 可转换公司债券是_。15 可发行可转换公司债券的是_。16 某公司在发行可转换债券时承诺：当公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，该公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。这一条款属于_。17 转股溢价比率的计算公式为_。18 可转换债券回售时间是事先约定的，它一般在可转换债券偿还期的_处。19 可转换债券发源于 19 世纪的_。20 依据我国相关金融法律法规的规定，上市公司发行可转换债券后，其累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。21 一般而言，只有具备_属性的商品才能成为期货合约的上市品种。22 金融期货交
3、易产生于_。23 我国目前可进行商品期货交易的上市品种有_。24 我国目前期货合约的标准化条款包括_。25 (2011 年 10 月) 金融期货的种类包括利率期货、货币期货和_。26 在我国的期货交易所中，期货市场的竞价方式是_。27 期货交易所一般实行_。28 从法律关系的特殊性来看，期货交易中的_。29 期货公司有关客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_。30 股指期货合约最低交易保证金标准为_。31 在期货交易中，对客户某一合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为_张。全国自考金融法（公司债券法律制度和期货交易管理法律制度）模拟试卷 1 答案与解析一、名词解释1 【正确答案】
4、 公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。【知识模块】 公司债券法律制度2 【正确答案】 回售是指公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度时或者在一定的条件下，可转换债券持有人有权按事先约定的价格将所持债券卖给发行人。【知识模块】 公司债券法律制度3 【正确答案】 期货交易是一种集中交易标准化远期合约的交易形式，即交易双方在期货交易所通过买卖期货合约，并根据合约规定的条款约定在未来某一特定时间和地点、以某一特定价格买卖某一特定数量和质量的商品的交易行为。【知识模块】 期货交易管理法律制度4 【正确答案】 涨跌停板制度也称“每日停板制度” 、“每日价格
5、最大波动幅度限制制度”，是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌停板幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。【知识模块】 期货交易管理法律制度二、简答题5 【正确答案】 (1)债券是债权凭证，债券持有人享有对公司的还本付息请求权，不参与公司的决策经营；股票是股东权凭证，股东享有参与公司的经营管理权和利润分配权。(2)债券有偿还期限，股票没有偿还期限。(3)债券通常有吲定的利率与公司的经营业绩没有直接联系，收益比较稳定风险比股票小。(4)在公司破产时，债券持有人享有优先于股东对公司剩余资产的索取权。【知识模块】 公司债券法律制度6 【正确答案
6、】 发行公司债券，必须符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币 6000 万元；(2)累计债券总额不超过公司净资产额的 40%；(3)最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；(5)债券的利率不得超过国务院限定的利率水平；(6)国务院规定的其他条件。【知识模块】 公司债券法律制度7 【正确答案】 涨跌停板制度与保证金制度相结合，对于保障期货市场的运转，稳定期货市场的秩序以及发挥期货市场的功能具有十分重要的作用。(1)涨跌停板制度可控制交易所、会员单位及客户的日常风险。(2)涨跌停
7、板制度的实施，可以有效地减缓和抑制突发事件与过度投机行为对期货价格的冲击，给市场一定的时间来充分化解这些凶素对市场造成的影响，防止价格的狂涨暴跌。(3)涨跌停板制度促使期货市场能更好地发挥价格发现的功能。(4)在出现过度投机和操纵市场等异常现象时，通过调整涨跌停板的幅度，交易所可在一【知识模块】 期货交易管理法律制度三、论述题8 【正确答案】 与现货交易相比，期货交易的主要特征是：(1)期货交易以在期货交易所内买卖期货合约的方式进行；(2)期货合约是由期货交易所制订的标准化的合约；(3)实物交割率低；(4)期货交易实行保证金制度；(5)期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的
8、结算交割制度，违约的风险很小。【知识模块】 期货交易管理法律制度9 【正确答案】 期货经纪商。是指依法设立的，以自己的名义代理客户进行期货交易，并收取一定手续费的中介组织，一般称之为期货经纪公司。作为交易者与期货交易所之间的桥梁，期货经纪公司具有如下职能：(1)根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；(2)对客户账户进行管理，控制客户交易风险；(3)为客户提供期货市场信息进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。【知识模块】 期货交易管理法律制度四、填空题10 【正确答案】 50%【知识模块】 公司债券法律制度11 【正确答案】 中国证监会【知识模块】 公司债券法律制度12 【正确答案
9、】 6 个月【知识模块】 公司债券法律制度13 【正确答案】 前一周【知识模块】 公司债券法律制度14 【正确答案】 依据约定的条件可以转换成股份的公司债券【知识模块】 公司债券法律制度15 【正确答案】 股份有限公司【知识模块】 公司债券法律制度16 【正确答案】 赎同条款【知识模块】 公司债券法律制度17 【正确答案】 (转股价格股票时价)股票时价【知识模块】 公司债券法律制度18 【正确答案】 13【知识模块】 公司债券法律制度19 【正确答案】 美国【知识模块】 公司债券法律制度20 【正确答案】 40%【知识模块】 公司债券法律制度21 【正确答案】 价格波动大、供需量大、易于储存、
10、易于运输、易于分级和标准化【知识模块】 期货交易管理法律制度22 【正确答案】 美国【知识模块】 期货交易管理法律制度23 【正确答案】 小麦、铜、天然橡胶、大豆【知识模块】 期货交易管理法律制度24 【正确答案】 交易数量与单位条款、交割地点条款、交割期条款、最小变动价位条款、最后交易日条款【知识模块】 期货交易管理法律制度25 【正确答案】 股票指数期货【知识模块】 期货交易管理法律制度26 【正确答案】 电脑自动撮合成交方式【知识模块】 期货交易管理法律制度27 【正确答案】 会员制【知识模块】 期货交易管理法律制度28 【正确答案】 买方和卖方都是以期货交易所为对手【知识模块】 期货交易管理法律制度29 【正确答案】 20 年【知识模块】 期货交易管理法律制度30 【正确答案】 10%【知识模块】 期货交易管理法律制度31 【正确答案】 600【知识模块】 期货交易管理法律制度
