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[职业资格类试卷]期货从业资格期货基础知识(期货及衍生品概述、期货市场组织结构与投资者)模拟试卷1(无答案).doc

1、期货从业资格期货基础知识(期货及衍生品概述、期货市场组织结构与投资者)模拟试卷 1(无答案)一、单项选择题在每题给出的备选项中,只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于期货表述,不正确的是( )。(A)期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他合约(B)期货品种可以是实物商品,也可以是金融产品(C)互换中最常见也最重要的是商品互换和远期互换(D)标的物为实物商品的期货合约称作商品期货2 ( )的交易对象主要是标准化期货合约。(A)期货交易(B)现货交易(C)远期交易(D)期权交易3 1975 年芝加哥期货交易所上市( )期货合约,从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。(A)欧洲美元(

2、B)美国政府 30 年期国债(C)国民抵押协会债券(D)美国政府短期国债4 国际金属市场价格晴雨表是( )。(A)上海期货交易所(B)纽约商业交易所(C)纽约商品交易所(D)伦敦金属交易所5 期货市场最早萌芽于( )。(A)美国(B)中国(C)欧洲(D)美洲6 2015 年,( ) 正式在上海证券交易所挂牌上市,掀开了中国衍生品市场产品创新的新的一页。(A)中证 500 股指期货(B)上证 500 股指期货(C) 10 年期国债期货(D)上证 50ETF 期权7 2010 年全球交易量最大的商品期货市场国家是( )。(A)中国(B)美国(C)英国(D)德国8 期货交易和场内期权交易的相同之处是

3、( )。(A)交易对象都是标准化合同(B)交割标准相同(C)合约标的物相同(D)市场风险相同9 非会员单位只能通过期货公司进行期货交易,体现期货交易的( )特点。(A)双向交易(B)交易集中化(C)杠杆机制(D)合约标准化10 期货合约与远期合约的不同点主要表现在( )方面。(A)标的资产(B)结算方式(C)流动性(D)信用风险11 期货合约的条款由( )确定。(A)买方和卖方(B)仅由买方(C)交易所(D)中间人和交易商12 关于远期交易和期货交易的区别,下列描述错误的是( )。(A)期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合同(B)远期交易是否或者收取多少保证金由交易双方商定(C)远期交

4、易最终的履约方式是实物交收(D)期货交易具有较高的信用风险13 套期保值是通过( ) 的机制以规避价格风险的一种交易方式。(A)期货市场取代现货市场(B)期货市场与现货市场盈亏相抵(C)以小博大的杠杆(D)买空卖空的双向交易14 套期保值将风险转移给( )。(A)套期保值者(B)企业生产者(C)期货交易所(D)期货投机者15 会员制期货交易所的决策机构是( )。(A)董事会(B)会员大会(C)股东大会(D)总经理16 不属于郑州商品交易所上市的期货品种是( )。(A)棕榈油期货(B)棉花期货(C)白糖期货(D)菜籽油期货17 一般情况下,结算会员收到通知后必须在( )将保证金交齐,否则不能继续

5、交易。(A)7 日内(B) 3 日内(C)下一交易日交易所开市前(D)当日交易结束前18 下列属于结算机构的职能是( )。(A)直接参与期货交易(B)管理期货交易所财务(C)担保交易履约(D)管理经纪公司财务19 期货结算机构的替代作用,使期货交易能够以独有的( )方式免除合约履行义务。(A)实物交割(B)现金结算交割(C)对冲平仓(D)套利投机20 目前,我国期货交易所采取分级结算制度的是( )。(A)郑州商品交易所(B)大连商品交易所(C)中国金融期货交易所(D)上海期货交易所21 期货公司从事( ) 业务时,应当依法登记备案。(A)金融期货经纪(B)境外期货经纪(C)期货投资咨询(D)资

6、产管理业务22 期货投资咨询人员从事的期货交易咨询业务,不包括( )。(A)设计套期保值方案(B)制定企业期现套利投资方案(C)协助拟定期货交易策略(D)利用期货市场为企业做宣传23 我国“五位一体 ”的期货监管协调机构不包括 ( )。(A)中国证监会地方派出机构(B)期货交易所(C)期货公司(D)中国期货业协会24 ( )指广大投资者将资金集中起来,委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易,投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。(A)共同基金(B)对冲基金(C)商品投资基金(D)组合基金25 对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是( )

7、。(A)CPO(B) CTA(C) TM(D)FCM二、多项选择题在每题给出的备选项中,至少有 2 项符合题目要求。26 下列( ) 促成了真正意义上的期货交易的诞生。(A)标准化合约(B)保证金制度(C)对冲机制(D)统一结算的实施27 在下列商品期货选项中,属于能源化工期货的有( )。(A)LLDPE(B)甲醛(C)棕榈油(D)天然橡胶28 期货交易的主要特点有( )。(A)合约标准化(B)保证金交易(C)对冲了结(D)双向交易29 金融期货的种类不包括( )。(A)农产品期货(B)股指期货(C)金属期货(D)外汇期货30 期货交易所的职能包括( )。(A)提供交易的场所、设施和服务(B)

8、设计合约、安排合约上市(C)组织并监督期货交易,监控市场风险(D)制定并实施期货市场制度与交易规则31 会员制期货交易所与公司制期货交易所的区别是( )。(A)经营目标不同(B)适用法律不同(C)决策机构不同(D)下设的业务部门不同32 我国境内四大期货交易所属于会员制期货交易的是( )。(A)上海期货交易所(B)中国金融期货交易所(C)大连商品交易所(D)郑州商品交易所33 我国境内期货结算机构采用全员结算制度的有( )。(A)中国金融期货交易所(B)上海期货交易所(C)大连商品交易所(D)郑州商品交易所34 我国的介绍经纪商能提供的服务有( )。(A)协助办理开户手续(B)提供期货行情信息

9、、交易设备(C)代理客户进行期货交易(D)代期货公司、客户收取期货保证金35 交割仓库可以从事以下业务( )。(A)期货交易(B)商品出库(C)商品保管(D)商品入库36 目前,我国期货交易所包括( )。(A)大连商品交易所(B)郑州商品交易所(C)上海期货交易所(D)深圳商品交易所37 目前,中国金融期货交易所实行结算担保金制度,结算担保金包括( )。(A)基础结算担保金(B)变动结算担保金(C)违约担保保证金(D)透支结算保证金38 期货经纪公司必须对营业部实行统一管理,即( )。(A)统一结算(B)统一风险管理(C)统一资金调拨(D)统一财务管理和会计核算39 2015 年在我国期货市场

10、上,作为 IB 机构的有( )。(A)银行(B)证券公司(C)保险公司(D)期货公司40 以下说法正确的是( )。(A)对冲基金是私募基金(B)对冲基金是指风险对冲过的基金(C)对冲基金的投资者通常限于金融机构和富人(D)对冲基金通常是不受监管的组合投资者三、判断是非题请判断下列各题正误。41 期货互换已成为所有互换交易乃至金融衍生品中最为活跃、交易最大、影响最深远的品种之一。( )(A)正确(B)错误42 保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。( )(A)正确(B)错误43 因为中国金融期货交易所是公司制期货交易所,所以其经营目标是以营利为目标,追求利益最大化。( )(A)正确(B)错误44 目前我国境内期货交易所除了具备组织和监督期货交易的职能外,还兼具有结算职能。( )(A)正确(B)错误45 期货公司可以为单一客户办理资产管理业务,也可为特定多个客户办理资产管理业务。( )(A)正确(B)错误46 期货公司同银行、证券公司、保险公司和信托投资公司同属于非银行金融机构。( )(A)正确(B)错误

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