1、期货从业资格期货基础知识（期货及衍生品概述、期货市场组织结构与投资者）模拟试卷 1（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于期货表述，不正确的是( )。（A）期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他合约（B）期货品种可以是实物商品，也可以是金融产品（C）互换中最常见也最重要的是商品互换和远期互换（D）标的物为实物商品的期货合约称作商品期货2 ( )的交易对象主要是标准化期货合约。（A）期货交易（B）现货交易（C）远期交易（D）期权交易3 1975 年芝加哥期货交易所上市( )期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。（A）欧洲美元（
2、B）美国政府 30 年期国债（C）国民抵押协会债券（D）美国政府短期国债4 国际金属市场价格晴雨表是( )。（A）上海期货交易所（B）纽约商业交易所（C）纽约商品交易所（D）伦敦金属交易所5 期货市场最早萌芽于( )。（A）美国（B）中国（C）欧洲（D）美洲6 2015 年，( ) 正式在上海证券交易所挂牌上市，掀开了中国衍生品市场产品创新的新的一页。（A）中证 500 股指期货（B）上证 500 股指期货（C） 10 年期国债期货（D）上证 50ETF 期权7 2010 年全球交易量最大的商品期货市场国家是( )。（A）中国（B）美国（C）英国（D）德国8 期货交易和场内期权交易的相同之处是
3、( )。（A）交易对象都是标准化合同（B）交割标准相同（C）合约标的物相同（D）市场风险相同9 非会员单位只能通过期货公司进行期货交易，体现期货交易的( )特点。（A）双向交易（B）交易集中化（C）杠杆机制（D）合约标准化10 期货合约与远期合约的不同点主要表现在( )方面。（A）标的资产（B）结算方式（C）流动性（D）信用风险11 期货合约的条款由( )确定。（A）买方和卖方（B）仅由买方（C）交易所（D）中间人和交易商12 关于远期交易和期货交易的区别，下列描述错误的是( )。（A）期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合同（B）远期交易是否或者收取多少保证金由交易双方商定（C）远期交
4、易最终的履约方式是实物交收（D）期货交易具有较高的信用风险13 套期保值是通过( ) 的机制以规避价格风险的一种交易方式。（A）期货市场取代现货市场（B）期货市场与现货市场盈亏相抵（C）以小博大的杠杆（D）买空卖空的双向交易14 套期保值将风险转移给( )。（A）套期保值者（B）企业生产者（C）期货交易所（D）期货投机者15 会员制期货交易所的决策机构是( )。（A）董事会（B）会员大会（C）股东大会（D）总经理16 不属于郑州商品交易所上市的期货品种是( )。（A）棕榈油期货（B）棉花期货（C）白糖期货（D）菜籽油期货17 一般情况下，结算会员收到通知后必须在( )将保证金交齐，否则不能继续
5、交易。（A）7 日内（B） 3 日内（C）下一交易日交易所开市前（D）当日交易结束前18 下列属于结算机构的职能是( )。（A）直接参与期货交易（B）管理期货交易所财务（C）担保交易履约（D）管理经纪公司财务19 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的( )方式免除合约履行义务。（A）实物交割（B）现金结算交割（C）对冲平仓（D）套利投机20 目前，我国期货交易所采取分级结算制度的是( )。（A）郑州商品交易所（B）大连商品交易所（C）中国金融期货交易所（D）上海期货交易所21 期货公司从事( ) 业务时，应当依法登记备案。（A）金融期货经纪（B）境外期货经纪（C）期货投资咨询（D）资
6、产管理业务22 期货投资咨询人员从事的期货交易咨询业务，不包括( )。（A）设计套期保值方案（B）制定企业期现套利投资方案（C）协助拟定期货交易策略（D）利用期货市场为企业做宣传23 我国“五位一体 ”的期货监管协调机构不包括 ( )。（A）中国证监会地方派出机构（B）期货交易所（C）期货公司（D）中国期货业协会24 ( )指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。（A）共同基金（B）对冲基金（C）商品投资基金（D）组合基金25 对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是( )
7、。（A）CPO（B） CTA（C） TM（D）FCM二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。26 下列( ) 促成了真正意义上的期货交易的诞生。（A）标准化合约（B）保证金制度（C）对冲机制（D）统一结算的实施27 在下列商品期货选项中，属于能源化工期货的有( )。（A）LLDPE（B）甲醛（C）棕榈油（D）天然橡胶28 期货交易的主要特点有( )。（A）合约标准化（B）保证金交易（C）对冲了结（D）双向交易29 金融期货的种类不包括( )。（A）农产品期货（B）股指期货（C）金属期货（D）外汇期货30 期货交易所的职能包括( )。（A）提供交易的场所、设施和服务（B）
8、设计合约、安排合约上市（C）组织并监督期货交易，监控市场风险（D）制定并实施期货市场制度与交易规则31 会员制期货交易所与公司制期货交易所的区别是( )。（A）经营目标不同（B）适用法律不同（C）决策机构不同（D）下设的业务部门不同32 我国境内四大期货交易所属于会员制期货交易的是( )。（A）上海期货交易所（B）中国金融期货交易所（C）大连商品交易所（D）郑州商品交易所33 我国境内期货结算机构采用全员结算制度的有( )。（A）中国金融期货交易所（B）上海期货交易所（C）大连商品交易所（D）郑州商品交易所34 我国的介绍经纪商能提供的服务有( )。（A）协助办理开户手续（B）提供期货行情信息
9、、交易设备（C）代理客户进行期货交易（D）代期货公司、客户收取期货保证金35 交割仓库可以从事以下业务( )。（A）期货交易（B）商品出库（C）商品保管（D）商品入库36 目前，我国期货交易所包括( )。（A）大连商品交易所（B）郑州商品交易所（C）上海期货交易所（D）深圳商品交易所37 目前，中国金融期货交易所实行结算担保金制度，结算担保金包括( )。（A）基础结算担保金（B）变动结算担保金（C）违约担保保证金（D）透支结算保证金38 期货经纪公司必须对营业部实行统一管理，即( )。（A）统一结算（B）统一风险管理（C）统一资金调拨（D）统一财务管理和会计核算39 2015 年在我国期货市场
10、上，作为 IB 机构的有( )。（A）银行（B）证券公司（C）保险公司（D）期货公司40 以下说法正确的是( )。（A）对冲基金是私募基金（B）对冲基金是指风险对冲过的基金（C）对冲基金的投资者通常限于金融机构和富人（D）对冲基金通常是不受监管的组合投资者三、判断是非题请判断下列各题正误。41 期货互换已成为所有互换交易乃至金融衍生品中最为活跃、交易最大、影响最深远的品种之一。( )（A）正确（B）错误42 保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。( )（A）正确（B）错误43 因为中国金融期货交易所是公司制期货交易所，所以其经营目标是以营利为目标，追求利益最大化。( )（A）正确（B）错误44 目前我国境内期货交易所除了具备组织和监督期货交易的职能外，还兼具有结算职能。( )（A）正确（B）错误45 期货公司可以为单一客户办理资产管理业务，也可为特定多个客户办理资产管理业务。( )（A）正确（B）错误46 期货公司同银行、证券公司、保险公司和信托投资公司同属于非银行金融机构。( )（A）正确（B）错误
