1、建设工程监理基本理论(一)及答案解析(总分：300.00，做题时间：90 分钟)一、案例 1(总题数：5，分数：25.00)1.监理组织机构设置步骤有何不妥，应如何改正?（分数：5.00）_2.常见的监理组织结构形式有哪几种?若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式?（分数：5.00）_3.施工招标文件内容中有哪几条不正确，为什么?（分数：5.00）_4.监理规划编制依据有何不恰当，为什么?（分数：5.00）_5.以上各监理人员主要职责的划分有哪几条不妥，如何调整?（分数：5.00）_二、案例 2(总题数：3，分数：15.00)6
2、.控制流程的基本环节有哪些?（分数：5.00）_7.说出有关控制分类的方法。（分数：5.00）_8.简述主动控制与被动控制的关系。（分数：5.00）_三、案例 3(总题数：2，分数：10.00)9.控制流程的内容有哪些不妥之处?为什么?如何改正?（分数：5.00）_10.请绘出目标控制(被动)流程框图。（分数：5.00）_四、案例 4(总题数：5，分数：25.00)11.请画出直线职能制监理组织机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题。（分数：5.00）_12.总监理工程师对总承包单位质量管理体系和技术管理体系的审查应侧重什么内容?（分数：5.00）_13.C 公司能否在幕墙工
3、程变更设计单上以设计单位的名义签认，为什么?（分数：5.00）_14.在上面的建设工程各方关系示意图中，标注各方之间关系凡属合同关系，按中华人民共和国合同法(简称合同法)注明是何种合同关系。（分数：5.00）_15.专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应提供什么资料?（分数：5.00）_五、案例 5(总题数：4，分数：20.00)16.什么是控制?（分数：5.00）_17.简述被动控制的操作步骤。（分数：5.00）_18.说出有关控制分类的方法。（分数：5.00）_19.为了准确定义工程项目的目标，项目目标应满足哪些条件?（分数：5.00）_六、案例 6(总题数：7，分数：35.
4、00)20.总监理工程师对编制监理规划所提出的要求，哪些正确；哪些不妥，不妥的请说明理由。（分数：5.00）_21.监理工作的实施原则有哪些?（分数：5.00）_22.监理月报编制后应履行哪些手续?监理工作总结有哪些?其中，竣工总结应包括哪些内容?（分数：5.00）_23.监理规划所提出的总监理工程师与总监理工程师代表的职责分工哪些正确；哪些不妥，请指出并对不妥之处进行修正。（分数：5.00）_24.逐条指出监理员的职责的正确性，不妥之处予以修正。（分数：5.00）_25.请绘制监理规划中目标控制的程序框图。（分数：5.00）_26.请说明损失控制与风险转移的基本方式。（分数：5.00）_七、
5、案例 7(总题数：3，分数：15.00)27.试根据上述情况用流程图法进行该工程承包的风险识别，将有关的时间维、目标维和因素维的内容填于下面的三维分解流程图中(图 1-8)。（分数：5.00）_28.对所列的各风险因素进行原因分析与说明。（分数：5.00）_29.针对上述风险应采取何种对策处理为宜?（分数：5.00）_八、案例 8(总题数：4，分数：20.00)30.简要分析造成这起安全事故的原因。（分数：5.00）_31.这起安全事故可能涉及的安全责任有哪些方面?（分数：5.00）_32.与这起事故有关的各单位应承担什么样的法律责任?（分数：5.00）_33.这起事故可以定为哪一个等级的事故
6、?事故发生后，有关单位应如何处理?（分数：5.00）_九、案例 9(总题数：5，分数：25.00)34.你认为对监理文件档案资料进行科学管理的意义何在?（分数：5.00）_35.在项目监理部，对监理文件档案资料管理部门和实施人员的要求如何?（分数：5.00）_36.监理文件档案资料管理的主要内容是哪些?（分数：5.00）_37.施工阶段监理工作的基本表式的种类和用途如何?（分数：5.00）_38.在监理内部和监理外部，工程建设监理文件和档案的传递流程如何?（分数：5.00）_十、案例 10(总题数：3，分数：15.00)39.针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各
7、自的适用对象(指风险量大小)。分析监理工程师在风险对策及控制措施表中提出的各项风险控制措施是否正确，并说明理由。（分数：5.00）_40.针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。（分数：5.00）_41.按建设工程监理规范(GB 503192000)的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。（分数：5.00）_十一、案例 11(总题数：6，分数：30.00)42.监理单位讨论中提出的监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基本内容中你认为哪些项目不应编入监理规划?（分数：5.00）_43.给业主提交监理规划文件的时间安排中，你
8、认为哪些是合适的，哪些是不合适或不明确的?如何提出才合适?（分数：5.00）_44.监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据?（分数：5.00）_45.监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查?（分数：5.00）_46.如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置?（分数：5.00）_47.你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么?（分数：5.00）_十二、案例 12(总题数：5，分数：25.00)48.总监理工程师应如何组织审批施工组织设计?总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容的审批处理
9、是否妥当?说明理由。（分数：5.00）_49.专业监理工程师对施工单位试验室除考核资质等级及其试验范围外，还应考核哪些内容?（分数：5.00）_50.事件 1 中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥?写出正确的做法。（分数：5.00）_51.监理单位应如何处理事件 2?（分数：5.00）_52.在事件 3 中，总监理工程师的做法是否妥当?施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批准?说明理由。（分数：5.00）_十三、案例 13(总题数：3，分数：15.00)53.作为监理方，是否接受业主代表要求扣除 1%的监理费作为罚金，为什么?（分数：5.00）_54.承包方在管道未经监理检查并认可
10、其质量的情况下，能否回填和覆盖?管沟合法回填的前提条件是什么?（分数：5.00）_55.承包方提出的发包方补偿管沟再度剥露的费用和工期延长的要求是否合理，为什么?监理方应如何处理?（分数：5.00）_十四、案例 14(总题数：3，分数：15.00)56.你认为监理规划中是否有不妥之处，为什么?（分数：5.00）_57.你认为第 2 点中哪些做法不妥?（分数：5.00）_58.总监理工程师接到业主通知后应如何处理?（分数：5.00）_十五、案例 15(总题数：2，分数：10.00)59.监理单位实施设备工程监理的程序有哪些?（分数：5.00）_60.总监理工程师负责制的内涵包括哪些方面的内容?（
11、分数：5.00）_建设工程监理基本理论(一)答案解析(总分：300.00，做题时间：90 分钟)一、案例 1(总题数：5，分数：25.00)1.监理组织机构设置步骤有何不妥，应如何改正?（分数：5.00）_正确答案：(监理组织机构设置步骤中不应包括“确定管理层次”，其步骤顺序也不对。正确的步骤应是：确定监理目标确定监理工作内容组织结构设计制定监理工作流程。)解析：2.常见的监理组织结构形式有哪几种?若想建立具有机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式?（分数：5.00）_正确答案：(常见的组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。应选
12、择直线制组织结构形式。)解析：3.施工招标文件内容中有哪几条不正确，为什么?（分数：5.00）_正确答案：(招标文件内容中的施工方案，保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施，施工项目管理机构不正确。因为这些内容是投标文件(或投标单位编制)的内容。)解析：4.监理规划编制依据有何不恰当，为什么?（分数：5.00）_正确答案：(监理规划编制依据中不恰当之处是：不应包括施工组织设计和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位(或承包单位)编制的指导施工的文件；监理实施细则是根据监理规划编制的。)解析：5.以上各监理人员主要职责的划分有哪几条不妥，如何调整?（分数：5.00）_正确答案：(各监理人
13、员职责划分中的不妥之处有：(1)总监理工程师职责中的第(3)、(4)条不妥。第(3)条中的“负责工程计量、签署原始凭证”应是监理员职责；第(4)条应为专业监理工程师职责。(2)专业监理工程师中的第(1)、(3)、(4)、(5)条不妥。第(3)、(5)条应是监理员的职责；第(1)、(4)条应是总监理工程师的职责。)解析：解题思路点拨 本案例主要是考核考生对监理机构设置步骤、监理组织结构的形式、施工招标文件的内容、监理规划的编制依据以及各监理人员职责的划分情况的理解。二、案例 2(总题数：3，分数：15.00)6.控制流程的基本环节有哪些?（分数：5.00）_正确答案：(控制流程的基本环节是：投入
14、转换反馈对比纠正。)解析：7.说出有关控制分类的方法。（分数：5.00）_正确答案：(分类方法有：按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。)解析：8.简述主动控制与被动控制的关系。（分数：5.00）_正确答案：(所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是一种事前控制、前馈控制、开环控制。综上所述，主动控制是一种面
15、对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制。所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。被动控制是一种事后控制、反馈控制、闭环控制。综上所述，被动控制是一种面对现实的控制。虽然目标偏离已成为客观事实，但是，通过被动控制措施，仍然可能使工程实施恢复到计划状态，至少可以减少偏差的严重程度。不可否认，被动控制仍然是一种有效的控制，也是十分重要而且经常运用
16、的控制方式。因此，对被动控制应当予以足够的重视，并努力提高其控制效果。由以上分析可知，在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应，即虽然采取了纠偏措施，但偏差可能越来越大，从而难以实现预定的目标。另一方面，主动控制的效果虽然比被动控制好，但是，仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。因为建设工程实施过程中有相当多的风险因素是不可预见甚至是无法防范的，如政治、社会、自然等因素。而且，采取主动控制措施往往要付出一定的代价，即耗费一定的资金和时间，对于那些发生概率小且发生后损失亦较小的风险因素，采取主动控制措施有时可能是不经济的。这表明，
17、是否采取主动控制措施以及究竟采取什么主动控制措施，应在对风险因素进行定量分析的基础上，通过技术经济分析和比较来决定。在某些情况下，被动控制倒可能是较佳的选择。因此，对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，都是实现建设工程目标所必须采取的控制方式，应将主动控制与被动控制紧密结合起来。)解析：解题思路点拨 本案例是考核有关控制的类型，而对于主动控制与被动控制的关系应该首先说明两者的概念和不同点，重点说明两者的关系。三、案例 3(总题数：2，分数：10.00)9.控制流程的内容有哪些不妥之处?为什么?如何改正?（分数：5.00）_正确答案：(主动控制与被动控制的工作流程关系不妥因为
18、主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，应改为图 1-2。*)解析：10.请绘出目标控制(被动)流程框图。（分数：5.00）_正确答案：(目标控制流程框图如图 1-3 所示。*)解析：解题思路点拨 本题主要是考核建设工程目标控制中主动控制与被动控制的概念以及二者的关系，涉及监理概论教材第三章第一节的主动控制、被动控制、主动控制与被动控制的关系。题的背景材料及问题均与控制流程图有关，其中：1要求指出背景材料中控制流程图的不妥之处，加以改正并指出理由。只要理解了所谓主动控制是在计划实施前，预先分析各种因素导致发生目标偏离的可能性，并有针对性地拟订有效措施，以减小或避免目标偏离，而被动控制则是在实施计
19、划过程中发现目标的偏离，再采取措施纠正，分清这二者区别，就不难知道题图中不妥之处，并加以改正。2在充分了解被动控制的循环过程闭合回路流程图的基础上进一步细化，即可绘出目标控制流程框图。细化时主要是将实施的实际结果与计划目标相比较，比较结果可能出现二种情况：一种是未发生偏离；另一种是发生了偏离。前者属于正常情况，可继续按原计划执行；后者是不正常情况，应采取措施纠正。而纠正的措施又有两种途径，一是调整计划，二是改变投入的资源。四、案例 4(总题数：5，分数：25.00)11.请画出直线职能制监理组织机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题。（分数：5.00）_正确答案：(直线职能制
20、监理组织机构如图 1-5 所示。*直线职能制监理组织机构易出现的问题是：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。)解析：12.总监理工程师对总承包单位质量管理体系和技术管理体系的审查应侧重什么内容?（分数：5.00）_正确答案：(总监理工程师应侧重审查：质量管理、技术管理的组织机构；质量管理、技术管理的制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。)解析：13.C 公司能否在幕墙工程变更设计单上以设计单位的名义签认，为什么?（分数：5.00）_正确答案：(C 公司在幕墙工程变更设计单上不能以设计单位的名义签认。由于 C 公司为设计分包单位，所以设计变更应通过设计总承包
21、单位 A 办理。)解析：14.在上面的建设工程各方关系示意图中，标注各方之间关系凡属合同关系，按中华人民共和国合同法(简称合同法)注明是何种合同关系。（分数：5.00）_正确答案：(建设工程各方关系如图 1-6 所示。*)解析：15.专业监理工程师对分包单位进行资格审查时，分包单位还应提供什么资料?（分数：5.00）_正确答案：(分包单位还应提供：(1)分包单位业绩；(2)拟分包工程内容和范围；(3)专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。)解析：解题思路点拨 本案例主要考核考生对直线职能制监理组织机构形式、总监理工程师对总承包单位质量管理体系和技术管理体系审查的主要内容以及专业监理工程师
22、对分包单位进行资格审查的基本程序等的理解。五、案例 5(总题数：4，分数：20.00)16.什么是控制?（分数：5.00）_正确答案：(控制是指掌握住所控制的对象，不使其任意活动或超出范围，或是使控制对象按控制者的意愿活动；在实际操作中，控制就是比较控制对象所在的位置和其应在的位置(即目标)，并在出现偏差时采取纠正措施。)解析：17.简述被动控制的操作步骤。（分数：5.00）_正确答案：(被动控制的操作步骤：第一步，应首先设立项目的总目标，采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标，并将其落实到项目生命周期的各阶段和各责任人；建立由上而下、由整体到局部的目标控制系统，通过一系列的管理活动来保
23、证总目标的实现。对于一个项目，通常根据工作范围、质量、进度和费用(投资)要求确定项目目标，所有的项目业主都要求按期完成项目的建设，不超出预算费用，并达到合同规定的质量标准。第二步，将目标贯彻到项目实施过程中，并定期反馈实际数据，由于干扰因素的存在和(或)计划制定中的问题，实际数据往往会偏离目标值。第三步，将实际数据与目标值进行比较，如果出现偏差，则需分析偏差产生的原因，并据此采取纠偏措施，包括对计划目标值的修正与调整和对项目资源投入的调整。一般应首先考虑通过调整对项目资源的投入来缩小或弥合偏差，只有在原定的目标计划值已经不可能通过调整资源投入的方式实现的情况下，才会考虑对计划目标值的调整与修正
24、。上述第二步和第三步在项目实施过程中循环运作，直至项目完成。)解析：18.说出有关控制分类的方法。（分数：5.00）_正确答案：(控制分类：(1)按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；(2)按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；(3)按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；(4)按照控制措施制订的出发点，可分为主动控制和被动控制。)解析：19.为了准确定义工程项目的目标，项目目标应满足哪些条件?（分数：5.00）_正确答案：(为了清晰、准确地定义工程项目的目标，降低项目实施过程中发生变更的可能性，工程项目目标应满足如下条件：(1)目标应是
25、具体的，具有可评估性和可量化性，不应含混模糊；(2)目标应与上级组织目标一致；(3)在可能时，用可交付成果的形式对目标进行说明，如评估报告、设计图纸等；(4)目标是可理解的，即必须让其他人知道你正努力去达到什么；(5)目标是现实的，即是你应该去做的事情；(6)目标应具有时间性，如果目标没有时间限制，可能永远无法达到；(7)目标是可达到的，但需要努力和承担一定的风险；(8)目标的可授权性，即每个目标都可授权给具体的人来负责。)解析：解题思路点拨 在实际操作中，控制就是比较控制对象所在的位置和其应在的位置，并在出现偏差时采取纠正措施。六、案例 6(总题数：7，分数：35.00)20.总监理工程师对编制监理规划所提出的要求，哪些正确；哪些不妥，不妥的请说明理由。（分数：5.00）_正确答案：(正确和不妥之处有：第 1 项不妥，根据建设工程监理规范(GB 503192000)关于监理规划的内容要求，监理实施原则是基本要求，不必写入监理规划。第 2 项不妥，依据中华人民共和国建筑法(简称建筑法)、建设工程质量管理条例及建设工程监理规范(GB 503192000)等法规，施工生产安全责任应由施工单位负责。第 3、4 项正确。)解析：21.监理工作的实施原则有哪些?（分数：5.00）_
