1、证券业从业资格-证券交易-2 及答案解析(总分：111.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。A1 B3 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.2.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员（分数：0.50）A.B.C.D.3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A集合竞价 B拍卖竞价C连续竞价 D招标竞价（分数：0.50）A.B.C.D.4.上海证券交易所 B股股票
2、开设( )。 A美元账户 B人民币账户 C港币账户 D外币账户（分数：0.50）A.B.C.D.5.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿（分数：0.50）A.B.C.D.6.从事 IB业务的证券公司只能接受( )的 IB业务，不能接受其他金融机构的 IB业务。A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.7._是证券经纪商的主要业
3、务。A交易 B证券代理买卖C委托交易 D委托买卖（分数：0.50）A.B.C.D.8.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A风险提示书B证券交易委托代理协议C客户须知D客户交易结算资金银行存管协议书（分数：0.50）A.B.C.D.9.某投资者于某年 10月 17日在沪市买入 2手 X国债(该国债的起息日是 6月 14日，按年付息，票面利率为 11.83%)，成交价 132.75元；次年 1月 6日卖出，成交价 130.26元。然后，于 2月 2日在深市买入 Y股票(属于 A股)500 股，成交价
4、 10.92元；2 月 18日卖出，成交价 11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的 0.2，对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，卖出国债的实际收入为( )元。A2736.68 B2737.68 C2738.38 D2739.38（分数：0.50）A.B.C.D.10.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。A自营席位 B代理席位 C普通席位 D专用席位（分数：0.50）A.B.C.D.11.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。A清算、交收均不发生财产实际转移B清算、交收均发生了财产的实际转移C交收
5、发生财产的实际转移D清算发生了财产的实际转移（分数：0.50）A.B.C.D.12.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后( )个月撤销。A1 B3 C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列说法正确的是( )。A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 5万元B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 10万元C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 10万元D证券公
6、司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 5万元（分数：0.50）A.B.C.D.14.深圳证券交易所配股操作过程中，配股认购于 R+1日开始，认购期为( )个工作日。A1 B2C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1 倍以上 3倍以下 B1 倍以上 5倍以下C1 倍以上 10倍以下 D1 倍以上 15倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.16.登记
7、结算公司于权益登记日 R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。AR 日当 H BR 日后第一个交易日CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日（分数：0.50）A.B.C.D.17.( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A客户资料管 B客户开发C客户需求调查 D客户的个性化服务（分数：0.50）A.B.C.D.18.下列各项中不属于交易成本的是( )。A交易佣金 B交易赋税C做市商出价与要价的差价 D资本损失（分数：0.50）A.B.C.D.19.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回
8、购交易按( )进行申报。A席位 B证券账户C资金账户 D公司（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B交易所电脑主机C营业部终端处理机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足 10万元的，( )。A处以 10万元以上 20万元以下的罚款B处以 20万元以上 30万元以下的罚款C处以 10万元以上 30万元以下的罚款D处以 20万元的罚款（分数：0.50）A.B.C.D.22.客户用于 1家证券交易所上市证券交易的信
9、用证券账户( )。A可以有多个 B一般有 2个 C至少有 1个 D只能有 1个（分数：0.50）A.B.C.D.23.定向资产管理合同一般不包括( )。A投资目标和管理期限 B客户资产的数额C客户的信用状况 D资产管理报酬的计算与支付方式（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列不属于金融衍生工具交易的是( )。A股票交易 B金融期货交易C金融期权交易 D权证交易（分数：0.50）A.B.C.D.25.自 2009年 1月 12日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用( )交易平台取代原有大宗交易系统。A单独协议 B综合协议 C自行协议 D交涉协议（分数：0.50）A.B.C.D.26.
10、在我国证券市场发展历程中，B 股最先上市交易的交易所为( )。A深圳证券交易所 B香港证券交易所C上海证券交易所 D北京证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.27.依据证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但按中国证监会另有规定的除外。A5% B8% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.28.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。A逆回购方的权利 B逆回购方的义务C正回购方的义务 D正回购方的权利（分数：0.50）A.B.C.D.29.如有两个以上申报
11、价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取( )为成交价。A可实现最大成交量的价格 B距前收盘价最近的价位C使未成交量最小的申报价格 D中间价（分数：0.50）A.B.C.D.30.上海证券交易所规定每一申购单位为( )股，申购数量不少于( )股。A1000，1000 B1000，500 C500，500 D500，1000（分数：0.50）A.B.C.D.31.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的_进行证券交易。A证券账户 B会员席位C交易席位 D交易单元（分数：0.50）A.B.C.D.32.中小企业板上市公司连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股
12、票交易实行退市风险警示。A10 B15C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.33.结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于( )补足。A3 个交易日内 B次日C次一营业日 D当日（分数：0.50）A.B.C.D.34.自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。A佣金 B手续费C低买高卖的价差 D高买低卖的价差（分数：0.50）A.B.C.D.35.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。A基金管理人 B登记结算有限责任公司C证监会 D证券经纪人（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据
13、我国税法的规定，印花税是在 A股和 B股成交后按照规定的税率对( )征收的税。A卖方和买方双方投资者分别 B卖方和买方双方投资者共同C卖方投资者 D买方投资者（分数：0.50）A.B.C.D.37.以下不属于证券自营买卖对象的是_。A国债 B权证CB 股 D证券投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( )元。A5000 万 B2 亿 C5 亿 D10 亿（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司应当至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A每年 B每两年 C每三年 D不定期（分数：0.50）A.B.C.D.40.填写
14、委托单的第一要点是填写( )。A证券账号 B交割日期 C数量 D品种（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。A中国证券业协会 B中国人民银行C证券交易所 D中国证监会及其派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.42.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.43.股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。A500
15、 万 B800C1 亿 D2 亿（分数：0.50）A.B.C.D.44.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的_。A证券公司 B资产管理公司C信托公司 D基金公司（分数：0.50）A.B.C.D.45.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款（分数：0.50）A.B.C.D.46.通过网下发行新股的，发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行
16、的结果加以确认。A1 B2C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券交易所对 A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3只证券，要公布其成交金额最大的 5家会员营业部或席位名称及成交金额。A5% B7% C10% D3%（分数：0.50）A.B.C.D.48.深圳证券交易所债券交易和债券质押式回购交易竞价交易的单笔申报最大数量不超过( )。A1 万张 B1 万手C10 万手 D10 万张（分数：0.50）A.B.C.D.49.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的_为开盘集合竞价时间。A9:109:20 B9:10-9:25C9:159:25 D9:159:20（分
17、数：0.50）A.B.C.D.50.证券交易所质押式回购的申报中，以( )资金的到期年收益率进行报价。A每一元 B每十元C每百元 D每千元（分数：0.50）A.B.C.D.51.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有( )个时间段为集合竞价时间。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.52.投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括( )。A签署风险揭示书客户须知B签订证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议C开立证券交易资金账户D分享投资收益，承担投资损失（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，
18、不正确的有( )。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年 6月 30日和 12月 31日过后的 30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况（分数：0.50）A.B.C.D.54.某投资者通过场内投资 10000万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为( )元。A147.70 B147.78 C147.80 D148.00（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌(
19、 )小时。A0.5 B1 C1.5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.56.某投资者买入 A股票 2000股，包括股票价格 10000元和交易税费 2000元，则投资者的证券账户上就会增加 A股票 2000股，资金账户上减少( )元。A12000 B10000C2000 D8000（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。A按照反洗钱法和相关规定履行报告义务B直接没收该资产C追究其刑事责任D对其进行罚款（分数：0.50）A.B.C.D.58.目前，我国对( )实行 T+3交收方式。AB 股 BA 股 C基金 D债券（分数：0.50）A.B.C.
20、D.59.有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：0.50）A.B.C.D.60.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：51.00)61.在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。（分数：0.50）A.融入资金方B.出质债券方C.融出资金方D.卖出回购方62.下列关于证券投资者的描述，正确的
21、是( )。（分数：0.50）A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B.法人也可以买卖证券C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金63.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。（分数：0.50）A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票64.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。（分数：1.00）A.全国性商业银行B.烟台住房储蓄银行C.中德住房储蓄银行D.部分符合条件的城市商业银行65.证
22、券交易与证券发行的联系表现为( )。（分数：1.00）A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行66.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务67.下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是( )。（分数：1.00）A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.
23、如满足 A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交C.如满足 A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位68.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.T日日终中国结算上海分公司完成 T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行 T+0预交收B.国债买断式回购句初
24、始结算交收日(T+1 日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额69.中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。（分数：1.00）A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度70.下列
25、关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。（分数：0.50）A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策71.买断式回购交易的违约金额包括( )。（分数：1.00）A.违约交收金额B.透支利息C.违约金D.处置所扣证券可能产生的税费72.净额清算方式的主要优点是( )。（分数：1.00）A.防止风险积累B.防止买空卖空行为的发生C.减少资金在交收环节
26、的占用D.简化操作手续73.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务74.关于交收违约处理，下列说法正确的是( )（分数：1.00）A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补
27、资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金75.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。（分数：1.00）A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收76.证券公司申请从事代办股份转让服务
28、业务，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.有 20家以上营业部，并且布局合理B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50%C.最近 2年内在证券市场没有重大违法违规行为D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统77.限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括( )。（分数：1.00）A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债78.根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。（分数：1.00）A.按照差错所带来的损失大小追究责任B.建立差错事故报告制度C.明确差错的处理程序D.建立相关人员差错责任制度E.按照差错的性质来
29、确定差错的责任79.采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者( )。（分数：0.50）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.限价买入证券D.在限价的范围内盈利E.低于限价买入证券80.根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括( )。（分数：1.00）A.印花税B.营业收入C.证管费D.经手费E.交易佣金81.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（分数：1.00）A.参加会员大会B.选举权和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动82.在证券交易中，委托的基本要素包括( )。（分数：0.50）A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.委托
30、数量83.证券经纪业务可分为( )。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖84.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：1.00）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本85.全国银行间市场质押式回购的参与者有( )。（分数：1.00）A.境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构B.境内具有法人资格的非银行金融机构C.经营人民币业务的外国银行分行D.外资银行驻华办事处86.竞价的结果包括( )。（分数：1.00）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交87.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承
31、担的义务包括( )。（分数：1.00）A.不接受客户的全权委托B.对委托人的一切委托事宜负有保密义务，任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露C.对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录D.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，对不符合法律法规的客户，不接受其委托88.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的 ( )的机构。（分数：0.50）A.登记B.交易C.交收D.托管E.结算89.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。（分数：1.00）A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交
32、易、操纵证券价格C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额D.接受来源不当的资产从事洗钱活动90.下列选项属于证券结算风险的防范措施有( )。（分数：1.00）A.通过货银对付交收机制来防范本金风险B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险D.强化结算参与人的资格管理91.证券公司申请会员资格时需提交( )。（分数：0.50）A.申请书B.设立的批准文件C.章程及主要业务规章制度D.董事、监事高级管理人员的个人资料92.( )的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。（分数：1.00）A.发起人股B.法人股C.职工股D.高
33、级管理人员持股93.自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。（分数：0.50）A.决策的自主性B.收益的不稳定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性94.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（分数：1.00）A.具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略C.确定投资事项D.确定投资品种95.对于托管人资格，合格境外投资者境内证券投资管理办法规定了应当具备下列哪些条件?( )（分数：0.50）A.设有专门的资产管理部门B.实收资本不少于 80亿元人民币C.有足够的熟悉托管业务的专职人员D.最近 3年没有重大违反外汇管理规定的记录E.具备安全、高效的清算、交割能力96
34、.市场细分的依据包括( )。（分数：1.00）A.地理因素B.人口因素C.行为因素D.心理因素97.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C.我国证券交易所实行滚动交收制度D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中98.证券交易所会员的权利包括( )。（分数：1.00）A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.
35、参与收益分配D.按规定转让交易席位99.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。（分数：1.00）A.没收违法所得B.罚款C.警告D.追究刑事责任100.证券自营业务的含义包括( )。（分数：1.00）A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 2亿元人民币B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于 5000万元人民币C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行101.网上增发新股价格的确定方
36、式有( )。（分数：0.50）A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B.网上定价发行C.网上和网下同时累计投标询价D.网上累计投标询价102.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。（分数：1.00）A.按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.按合同约定承担投资风险103.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。（分数：0.50）A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式104.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确
37、的有( )（分数：1.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因105.公开报价包括( )。（分数：1.00）A.反向报价B.单边报价C.对话报价D.双边报价106.下列关于上海市场与深圳市场的 B股清算交收模式的论述，正确的有( )。（分数：1.00）A.上海市场与深圳市场的 B股清算交收模式略有不同B.上海市场 B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制
38、度C.深圳市场 B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D.深圳市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任107.下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判定规则的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方B.双方均无力履约，保证金归风险基金C.融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方D.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方108.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证
39、券在同一一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管109.证券经纪业务风险主要包括( )。（分数：1.00）A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险110.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币B.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 30
40、0万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 1000万元人民币111.证券公司对证券发行人的权利是指( )。（分数：0.50）A.请求召开证券持有人会议的权利B.配售股份的认购权利C.请求分配投资收益的权利D.要求证券发行人分配证券发行所得的权利E.参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利112.证券金融公司应履行的职责有( )。（分数：1.00）A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D.证监会确定的其他职责113.在证券清算中，
41、( )。（分数：0.50）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算114.( )为上市后证券存管业务。（分数：1.00）A.交易过户B.非交易过户C.发放现金红利D.证券账户挂失115.可转换债券的转股价格因公司( )进行调整。（分数：0.50）A.送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格116.中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有( )。（分数：1.00）A.律师事务所
42、B.咨询公司C.会计师事务所D.银行监管机构E.审计事务所117.证券经纪商禁止发生下列( )行为。（分数：0.50）A.泄露内幕信息B.向客户保证交易收益C.为客户提供融资、融券D.接受客户全权委托118.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.T日日终中国结算上海分公司完成 T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0资金预交收B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待
43、处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从 T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额119.银行间债券市场的主要交易方式包括( )。（分数：1.00）A.债券远期交易B.债券现货交易C.互换D.债券回购120.上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是( )。（分数：1.00）A.发展我国国债市场B.活跃国债交易C.发挥国债这一金边债券的信用功能D.为社会提供一种新的融资方式三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.客户信用证券账户不得买
44、入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定
45、的格式内容填报自己的交易意向。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.“债转股”申报方向为买入，价格为 100元，单位为手，1 手为 1000元面额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（
46、分数：0.50）A.正确B.错误130.上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.2008年 9月 19日，证券交易印花税只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.按照合格境外机构投资者的
47、结算办法，托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限
48、过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.投资者在办理 ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 10万元以上 30万元以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券成交速度快，说明其流动性很好。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证
