1、证券业从业资格-证券市场基础知识-10 及答案解析(总分：114.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于凭证式债券的论述，错误的是( )。A凭证式债券是一种具有标准格式的债券B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。A证监会 B保监会 C银监会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.3.股东依法享有资产收益、重
2、大决策、选择管理者等权利，因而是一种( )。A物权证券 B债权证券C综合权利证券 D收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A亚洲债券 B东亚债券 C泛亚债券 D太平洋证券（分数：0.50）A.B.C.D.5.金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应风险。A资产和负债 B资产 C负债 D资产或负债（分数：0.50）A.B.C.D.6.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金融的( )倍。A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.7.基金交易费中的( )
3、由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A印花税 B过户费 C经手费 D交易佣金（分数：0.50）A.B.C.D.8.溢价发行股票的发行价格超过公司股票票面金额的部分列为( )。A股本 B资本公积金C未分配利润 D少数股东权益（分数：0.50）A.B.C.D.9.股票、公司债券及商业票据都属于( )。A公司证券 B金融证券 C政府证券 D上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.10.( )主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D货币型基金（分数：0.50）A.B.C.D.11.龙债券利率的确定基准是( )。A美国联邦基金
4、利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.12.由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。A龙债券 B外国债券 C欧洲债券 D亚洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.13.下面关于股票性质描述错误的是( )。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券（分数：0.50）A.B.C.D.14.股票实质上代表了股东对股份有限公司的( )。A所有权 B债权C管理权 D经营权（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列选项
5、中，对封闭式基金认识不正确的是( )。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖（分数：0.50）A.B.C.D.16.龙债券利率的确定基准是( )。A香港银行同业拆放利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率（分数：0.50）A.B.C.D.17.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。A10%15% B15%25% C25%50% D50%75%（分数：0.50）A.B.C.D.18.期权交易实际上是一种权利的( )有
6、偿让渡。A单方面 B多方面 C双方面 D互相（分数：0.50）A.B.C.D.19.刑法规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处( )有期徒刑，并处罚金。A2 年以下 2 年以上 5 年以下 B3 年以下 3 年以上 7 年以下C5 年以下 5 年以上 10 年以下 D4 年以下 4 年以上 10 年以下（分数：0.50）A.B.C.D.20.1984 年 11 月，( )在东京公开发行 200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A中国银行 B中国农业银行C中国的银行 D中国信托商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.21.
7、关于股利政策，下列叙述有误的是( )A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期C对于现金股利，股东不需支付利息税D获取股票股利暂免纳税（分数：0.50）A.B.C.D.22.中国证券业协会的自律管理工作接受中国( )的指导和监督。A银监会 B保监会 C证监会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.23.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。A30% B40% C5
8、0% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。A国际金融市场发展状况B宏观经济和证券市场运行状况C行业前景D公司经营状况（分数：0.50）A.B.C.D.25.日经 500 种股价指数( )。A以东京证券所第一市场上市的 225 种股票为样本股B样本股原则上固定不变C是反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标D能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况（分数：0.50）A.B.C.D.26.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种( )。A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证（分数：0.50）A.B.C.D.27.基金的托管费用通
9、常( )计算并累计。A逐日 B逐周 C逐月 D逐年（分数：0.50）A.B.C.D.28.( )不属于利率衍生工具。A远期利率协议 B远期外汇合约C利率期货 D利率期权（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是( )。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是( )。A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B一般认为，基金起源于美国C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D开放式
10、基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式（分数：0.50）A.B.C.D.31.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。A5 B10 C20 D50（分数：0.50）A.B.C.D.32.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。( )A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金（分数：0.50）A.B.C.D.33.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A有价证券 B货币证券C资本证
11、券 D金融证券（分数：0.50）A.B.C.D.34.有限责任公司的经理对( )负责。A董事会 B监事会 C董事长 D股东大会（分数：0.50）A.B.C.D.35.我国在 20 世纪 50 年代发行的国债有( )。A国库券 B电子式储蓄国债C财政证券 D国家经济建设公债（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。A发行 2 亿股，参与报价的询价对象不足 30 家B发行 3 亿股，参与报价的询价对象不足 40 家C发行 4 亿股，参与报价的询价对象不足 50 家D发行 5 亿股，参与报价
12、的询价对象不足 60 家（分数：0.50）A.B.C.D.37.信用风险是( )的主要风险。A公债 B普通股 C优先股 D公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.38.影响股票价格最基本的因素是( )。 A预期信息 B分配政策 C税收政策 D股本结构（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。A主动型基金 B保本基金 CQDII 基金 D分级基金（分数：0.50）A.B.C.D.40.“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在
13、华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。A市场监管部 B机构监管部 C期货监管部 D基金监管部（分数：0.50）A.B.C.D.41.QFII 制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A证券市场 B基金市场 C信托市场 D房地产市场（分数：0.50）A.B.C.D.42.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委
14、托资产收益最大化的行为。A融资融券业务 B证券经纪业务C证券投资咨询业务 D证券资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )，是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。A资本凭证 B书面凭证C货币凭证 D口头凭证（分数：0.50）A.B.C.D.45.恒生指数挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。A30 B33 C65 D225（分数：0.50）A.B.C.D.46.( )是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所
15、证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A交易大厅 B参与者交易业务单元C交易主机 D交易单元（分数：0.50）A.B.C.D.47.基金管理人是( )。A对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构B基金持有人，即基金投资者C证券公司和证券交易所等机构D负责基金发起设立与经营管理的专业性机构（分数：0.50）A.B.C.D.48.以个人为目标的( )一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债（分数：0.50）A.B.C.D.49.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，_以上的基金资产投资
16、于股票。A50% B60%C70% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.50.某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。A欧洲债券 B美洲债券C外国债券 D亚洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.51.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。A8% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.53.
17、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。A偿债资产 B投资组合C债务池 D资产池（分数：0.50）A.B.C.D.54.我国证券公司设立子公司，实行( )。A审批制 B注册制 C报备制 D备案制（分数：0.50）A.B.C.D.55.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。A200 万元 B300 万元 C400 万元 D500 万元（分数：0.50）A.B.C.D.56.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行( )交换的金融合约。A本金 B利息C本金和利息 D本金或利息（分数：0
18、.50）A.B.C.D.57.主权财富基金是为管理好( )，成立的代表国家进行投资的基金。A外汇储备 B本国收入C外汇收人 D经营收入（分数：0.50）A.B.C.D.58.在我国，企业债券的发行采取( )。A核准制或审批制 B审批制或注册制C发审委制度 D保荐制度（分数：0.50）A.B.C.D.59.扬基债券所吸收的主要是( )。A第三国资金 B美国资金C国际金融机构资金 D国际资金（分数：0.50）A.B.C.D.60.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称( )。A多头套期保值 B空头套期保值C牛市套期保值 D熊市套期保值（分数：0.50）A
19、.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：54.00)61.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有( )。（分数：1.00）A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国际贸易的发展62.公司证券包括( )。（分数：1.00）A.股票B.商业汇票C.债券D.商业票据63.拟定股份有限公司( )方案的职责属于董事会。（分数：1.00）A.合并B.分立C.经营D.解散64.我国上市公司中，( )运用 ADR 在国际市场筹资。（分数：0.50）A.中石化B.仪征化纤C.马鞍山钢铁D.中芯国际65.中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。（分数：1.00）A
20、.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.制定行业公约，促进公平竞争D.后续职业培训66.证券业协会的主要职责有( )。（分数：1.00）A.提供交易场所与设施B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.组织培训和开展业务交流67.通常 ETF 的最小申购、赎回单位是( )。（分数：1.00）A.50 万份或 70 万份B.60 万份或 100 万份C.50 万份或 100 万份D.50 万份或 150 万份68.下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.一般情况下，公司盈利增加，股息的市场价格降低B.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
21、C.一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一69.关于证券投资基金业务，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务70.股票应载明的主要事项有( )。（分数：1.00）A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号71.我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。（分数：1.00）
22、A.规模越来越大B.期限趋于长期化C.发行方式趋于市场化D.市场创新日新月异72.中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。（分数：0.50）A.基金扩募或者延长基金合同期限B.更换基金管理公司的高级管理人员C.提前终止基金合同D.更换基金管理人、基金托管人73.下列关于我国的保本基金说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.我国尚没有保本基金B.投资保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构C.保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险D.保本基金可投资于股票、债券、货币市场基金、权证、股指期货等金融工具74.我国证券投资基金法
23、规定，有下列( )情形之一的，基金托管人职责终止。（分数：1.00）A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产D.因违法违规行为被监管机构调查75.银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。（分数：1.00）A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单76.证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.拟开展 IB 业务的营业部至少有 1 名人员具有期货从业人员资格C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.具有满足业务需要的技术系统77.利通证券公司
24、在 2007 年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：0.50）A.计划撤销其在上海的分公司B.计划收购另一证券公司在北京的分公司C.注册资本由 1 亿增资到 2 亿D.一持股达 9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人78.证券服务机构主要包括( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券登记结算机构79.稽查局的职责主要包括( )。（分数：1.00）A.组织监督证券期货反洗钱工作B.草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则C.负责组织、指导全系统的法制调研工作D.组织境外监管合作案件的协查80.下面关于新中国债券市
25、场的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.新中国资本市场的萌生是在 19781992 年B.1998 年 12 月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C.自 1998 年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D.2009 年年末，中国证监会适时启动了以沪深 300 股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响81.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。（分数：1.00）A.净资产不低于 2
26、 亿元人民币B.在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产C.管理证券投资基金 2 年以上D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查82.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。（分数：1.00）A.股票价值B.股票面值C.票面价值D.票面金额83.下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C.证券次级市场是证券投资者之间的交易D.开放式基金不存在二级交易市场
27、84.有价证券的持有人可凭该证券取得( )。（分数：1.00）A.商品B.货币C.利息D.股息85.证券市场按交易结构可分为( )。（分数：1.00）A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场86.以下属于我国金融证券的是( )。（分数：1.00）A.商业银行次级债券B.证券公司债券C.混合资本债券D.证券公司短期融资债券87.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。（分数：2.00）A.发行人和持有人之间的关系B.持有人和管理人之间的关系C.管理人与托管人之间的关系D.持有人与托管人之间的关系88.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。（分数：1.00）A.保证普通股
28、票股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金89.可转换债券实质上嵌入了普通股票的( )。（分数：1.00）A.看涨期权B.看跌期权C.认沽期权D.认购期权90.期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。（分数：1.00）A.数量上B.空间上C.质量上D.时间上91.证券的机构投资者主要包括( )。（分数：1.00）A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金92.下列关于金融衍生工具概念的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产
29、品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权93.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有( )。（分数：1.00）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.非公开发行股票D.发行可转换公司债券94.下列属于商业证券的有( )。（分数：0.50）A.支票B.银行本票C.商业汇票D.商业本票95.从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。（分数：1.00）A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制B.在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用
30、于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款C.在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场D.在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券96.无记名股票的特点为( )。（分数：1.00）A.转让相对简便B.安全性较差C.认购股票时要一次缴纳出资D.股东权利归属股票的持有人97.企业的组织形式可分为( )。（分数：1.00）A.独资制B.合资制C.合伙制D.公司制98.关于 ETFS 与封闭式基金，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETFS 发行后规模固定C.ETFS 只需每季度公布一次财务状况D.
31、封闭式基金没有固定的存续期99.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备( )条件。（分数：1.00）A.总资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有安全高效的清算、交割系统100.下列关于优先股票的说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.优先股指股东享有某些优先权利的股票B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利D.优先股股东有表决权101.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。（分数：1.00）A.接受委托买卖证券B.净资产
32、验证C.会计报表审计D.实收资本审验102.管理型投资公司 ETF 的特点是( )。（分数：0.50）A.受托人投资决策自由处置权相对较大B.可以进行衍生工具投资C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策D.不能对外融资103.证券登记结算公司的主要职能包括( )。（分数：1.00）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易104.下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是( )。（分数：1.00）A.最近 1 期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.最近 5 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.本次发行后累计公司债券余额不超
33、过最近 1 期末净资产额的 40%D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷105.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。（分数：0.50）A.发行国债B.再贴现政策C.公开市场业务D.存款准备金制度106.以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作B.凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试C.从业资格不实行专业分类考试D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格107.对欺诈客户行为的
34、监管包括( )。（分数：1.00）A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B.证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任D.证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照108.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。（分数：0.50）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%D.中国证监会规定禁止的其他情形109.下列关于 LOF(上市开放式基金)
35、的说法中，错误的有( )。（分数：0.50）A.申购、赎回均以现金的形式进行B.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行C.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性110.从功能上看，政府债券( )。（分数：1.00）A.是政府弥补赤字的手段B.是政府筹措资金的手段C.是政府扩大公共事业开支的手段D.是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具111.决定基金运作费率高低的因素有( )。（分数：0.50）A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额112.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有( )。（分数：1.00）A.资产保管B.交易
36、监督C.信息披露D.资金清算113.关于 CBOE 推出的中国指数描述正确的是( )。（分数：1.00）A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的 16 只中国公司股票为样本B.合约计算日为到期月的第 3 个星期五，采用现金结算C.主要基于海外上市的中国公司D.合约标准为每点 100 美元，最小变动价位为 0.05 点114.长期附息债券多采用( )招标。（分数：1.00）A.一种收益率的美式B.多种收益率的美式C.多种收益率的荷兰式D.一种收益率的荷兰式115.债券的性质可以概括为( )。（分数：1.00）A.债券是有价证券B.债券是真实资本C.债券是债权的表现D.债券是
37、借贷资本116.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。（分数：0.50）A.自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值117.关于债券的票面价值描述正确的有( )。（分数：0.50）A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑118.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。（分数：0.50）A.一般债券和专项债券B.普通债券和收益债券C.特种债
38、券和保值债券D.基本建设债券和国家重点债券119.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。（分数：1.00）A.证券公司B.会计师事务所C.证券交易所D.资产评估机构120.关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C.系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121
39、.证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.红筹股是指在中国境内注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.结构化金融产品通常会内嵌一个或
40、一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款 (如提前终止条款)形式出现的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.目前，在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.信息披露制度也被称为公示制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期增值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.2006 年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标
41、体系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管 ADR 所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.期货价格与现货价格的走势基本一致。( )（分数：0.50）A
42、.正确B.错误135.附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.我国公司法规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.有限
43、责任公司设立监事会，其成员不得少于 5 人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每 3 个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.股票期货是以单只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.净资本的基本计算公式为：净资本一净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一(或+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业
44、从业人员可以从中分享收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.场外交易是一个分散的无形市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。( )（分
45、数：0.50）A.正确B.错误149.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出金融产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.深证 B 股采用加权逐日连锁计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.龙债
46、券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券交易所既为证券交易提供场所和服务，也可以参与证券买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.我国证券法规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.在我国，上市公司连续两年亏损的由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 ( )（分数：0.50）A.
47、正确B.错误159.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.经过对证券公司监管 3 年的综合治理，使证券公司历史遗留风险彻底化解。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误164.
48、无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.截至 2011 年月底，中国金融期货交易所拥有会员 137 家，其中全面结算会员 15 家、交易结算会员61 家、交易会员 61 家。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。_（分数：0.50）A.正确B.错误168.证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导
49、资本流动的信号。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.封闭式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.虽然 LOF 与 ETF 相比不一定
