1、证券交易-37 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（分数：2.00）A.5%B.10%C.20%D.30%2.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。（分数：2.00）A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购3.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（分数：2.00）A.3%B.5%C.10%D.15%4.
2、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（分数：2.00）A.3%B.3C.3.5D.3.5%5.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_元。（分数：2.00）A.100B.1C.1000D.100006.证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。（分数：2.00）A.5B.10C.15D.307.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到_元人民币。（分数：2.00）A.1000 万B.5000 万C.1 亿D.5 亿8.有关交易所席位的说法，正确的是_。（分数：
3、2.00）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和专用席位之分D.所有国家都有普通席位和专用席位两种9.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由_负责办理。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券清算机构D.股份转让公司10.需办理席位变更的情形不包括_。（分数：2.00）A.营业部迁址B.公司更名C.席位转让D.总经理变更11.下列不属于集合资产管理业务特点的有_。（分数：2.00）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.要设定特定的投资
4、目标12.在我国，新股网上竞价发行是指_利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。（分数：2.00）A.新股发行人B.新股发行主承销商C.证券交易所D.证券登记结算公司13.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。（分数：2.00）A.互联网B.上海证券交易所网络投票系统C.深圳证券交易所网络投票系统D.上海和深圳证券交易所网络投票系统14.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例
5、的，证券交易所将按照_的原则确定平仓顺序。（分数：2.00）A.先买先卖B.后买先卖C.同时买卖D.随机挑选15.目前，我国公开发行的股票的交易方式是_。（分数：2.00）A.均在交易所交易B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易16.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_。（分数：2.00）A.10%B.15%C.20%D.25%17.净额清算方式的主要优点是可以_。（分数：2.00）A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市
6、场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防止证券公司的经营风险18.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率19.标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。（分数：2.00）A.STB.*STC.PTD
7、.*PT20.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向_报告。（分数：2.00）A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所二、多项选择题(总题数：16，分数：32.00)21.证券公司自营买卖上市证券，具有_的特点。（分数：2.00）A.吞吐量大B.流动性强C.高风险D.高收益22.关于买断式回购到期结算，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方
8、，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保23.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为_。（分数：2.00）A.定期交易系统B.指令驱动系统C.报价驱动系统D.连续交易系统24.证券自营业务的禁止行为包括_。（分数：2.00）A.禁止内幕交易B.禁止操纵市场C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券D.禁止将自营账户借给他人使用25.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括金融期货交易、权证交易、_等。（分数：2.00）A.金融期权交易B.股票C.可转
9、换债券交易D.债券26.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。（分数：2.00）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务27.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括_。（分数：2.00）A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.订单匹配优先原则28.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按照原合同约定的方式向_提供。（分数：2.00）A.资产托管机构B.证券交易所C.税务部门D.客户29.银行间债券回购业务暂行规定第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有_。（分数
10、：2.00）A.7 天B.14 天C.21 天D.1 个月30.证券交易的方式包括_。（分数：2.00）A.现货交易B.远期交易和期货交易C.回购交易D.信用交易31.证券经纪业务的特点是_。（分数：2.00）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性32.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有_。（分数：2.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价
11、的有效竞价范围为最近成交价的上下C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%33.下列关于金融期权的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D.金融期权合约的买入者需支付期权费34.证券登记结算公司的业务范围和职
12、能包括_。（分数：2.00）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管35.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。（分数：2.00）A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务36.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括_。（分数：2.00）A.批评B.提请中国证监会处理C.暂停交易D.取消会员资格三、判断题(总题数：14，分数：28.00)37.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中
13、国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（分数：2.00）A.正确B.错误39.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 10 万元。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.ETF 份额交易、申购、赎
14、回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 （分数：2
15、.00）A.正确B.错误47.开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A 股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-37 答
16、案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（分数：2.00）A.5%B.10% C.20%D.30%解析：解析 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的 10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。故选 B。2.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。（分数：2.00）A.股票买卖B.申购
17、配股权证C.现金红利发放D.新股申购 解析：解析 通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故选 D。3.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（分数：2.00）A.3%B.5% C.10%D.15%解析：解析 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。故选 B。4.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易
18、所手续费等。（分数：2.00）A.3%B.3 C.3.5D.3.5%解析：解析 这是中国证监会、发改委和国家税务局联合发布的标准。故选 B。5.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_元。（分数：2.00）A.100B.1 C.1000D.10000解析：解析 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1 元”。故选 B。6.证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。（分数：2.00）A.5 B.10C.15D.30解析：解析 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5 个工作日
19、内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5 个工作日之前报证监会备案。故选 A。7.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到_元人民币。（分数：2.00）A.1000 万B.5000 万C.1 亿 D.5 亿解析：解析 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1 亿元人民币。故选 C。8.有关交易所席位的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和专用席位之分 D.所有国家都有普通席位和专用席位两种解析：解析 根据经营证券品种不同，我国交易所席位有普通席位和专用席位之分。这是我
20、国特有的，因为我国实行特有的 A 股和 B 股交易。故选 C。9.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由_负责办理。（分数：2.00）A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券清算机构D.股份转让公司 解析：解析 股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。故选D。10.需办理席位变更的情形不包括_。（分数：2.00）A.营业部迁址B.公司更名C.席位转让D.总经理变更 解析：解析 会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请。故选 D。11.下列不属于集合资
21、产管理业务特点的有_。（分数：2.00）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.要设定特定的投资目标 解析：解析 题中，D 项是为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点。故选 D。12.在我国，新股网上竞价发行是指_利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。（分数：2.00）A.新股发行人B.新股发行主承销商 C.证券交易所D.证券登记结算公司解析：解析 在我国，新股网上竞价
22、发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故选 B。13.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。（分数：2.00）A.互联网 B.上海证券交易所网络投票系统C.深圳证券交易所网络投票系统D.上海和深圳证券交易所网络投票系统解析：解析 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。故选 A。14.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照_的原则确定平
23、仓顺序。（分数：2.00）A.先买先卖B.后买先卖 C.同时买卖D.随机挑选解析：解析 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序。故选 B。15.目前，我国公开发行的股票的交易方式是_。（分数：2.00）A.均在交易所交易 B.有一部分是在场外市场交易C.上市公司退市后在场外交易市场交易D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易解析：解析 此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选 A。16.全国银行间市场规定进行买断式回购，任
24、何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_。（分数：2.00）A.10%B.15%C.20% D.25%解析：解析 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20%。故选 C。17.净额清算方式的主要优点是可以_。（分数：2.00）A.简化操作手续，提高清算效率 B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防止证券公司的经营风险解析：解析 净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。故选 A。18.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说
25、法正确的是_。（分数：2.00）A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率解析：解析 中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置中购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。故选 A。19.标有_字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。（分数：2.00）A.STB.*ST C.PTD.*PT解析：
26、解析 ST 属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加 PT。故选 B。20.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向_报告。（分数：2.00）A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所 解析：解析 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量的交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。故选 D。二、多项选择题(总题数：16，分数：32.00)21.证券公司自营买卖上市证券，具有_的特点。（分数：2.00）A.吞吐量大
27、B.流动性强 C.高风险 D.高收益 解析：解析 自营买卖上市证券具有决策的自主性，交易的风险性，收益的不稳定性，以及吞吐量大、流动性强、高风险、高收益等特点。故选 ABCD。22.关于买断式回购到期结算，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收 B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保 D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保解析：解析 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公
28、司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。可见 B、D 两项错误。故选 AC。23.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为_。（分数：2.00）A.定期交易系统B.指令驱动系统 C.报价驱动系统 D.连续交易系统解析：解析 题中 A、D 两选项是从交易时间的连续特点划分的分类。B、C 两选项是从交易价格的特点划分的分类。故选 BC。24.证券自营业务的禁止行为包括_。（分数：2.00）A.禁止内幕交易 B.禁止操纵市场 C.禁止委托其他证券公司代为
29、买卖证券 D.禁止将自营账户借给他人使用 解析：解析 证券自营业务禁止行为包括：禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选 ABCD。25.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者变动的派生金融产品。金融衍生工具交易包括金融期货交易、权证交易、_等。（分数：2.00）A.金融期权交易 B.股票C.可转换债券交易 D.债券解析：解析 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易以及可转换债券交易等。股票和债券是属于基础性的金融产品。故选 AC。26.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。（分数：2.
30、00）A.选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务 解析：解析 题中，A 项为普通会员的权利。故选 BCD。27.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括_。（分数：2.00）A.价格优先原则 B.时间优先原则 C.按比例分配原则 D.订单匹配优先原则解析：解析 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。故选ABC。28.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按照原合
31、同约定的方式向_提供。（分数：2.00）A.资产托管机构 B.证券交易所C.税务部门D.客户 解析：解析 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。故选 AD。29.银行间债券回购业务暂行规定第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有_。（分数：2.00）A.7 天 B.14 天 C.21 天 D.1 个月 解析：解析 银行间债券回购业务暂行规定第十四条规定，银行间债券市场回购的期限为 7 天、14天、21 天、1 个月、2 个月、3 个月和 4 个月，共计 7 个品种，最长不得超过 4 个
32、月。故选 ABCD。30.证券交易的方式包括_。（分数：2.00）A.现货交易 B.远期交易和期货交易 C.回购交易 D.信用交易 解析：解析 证券交易方式包括现货交易、远期交易和期货交易、回购交易和信用交易。故选 ABCD。31.证券经纪业务的特点是_。（分数：2.00）A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性 解析：解析 证券经纪业务的特点是：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。故选 ABCD。32.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有_。（分数：2.00）A.股票上市首日开盘集
33、合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%解析：解析 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100%，连
34、续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 100%，所以 D 选项说法错误。故选 ABC。33.下列关于金融期权的说法，正确的是_。（分数：2.00）A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利 C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 D.金融期权合约的买入者需支付期权费 解析：解析 金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，而不是以金融期货合约为对象，所以 A 项错误。故选 BCD。34.证券登记结算公司的业务范围和职能包括_。（分数：2.00）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户
35、的设立 B.接受上市申请，安排证券上市 C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D.实物证券的保管 解析：解析 题中四个选项都是证券交易所的职能。故选 ABCD。35.我国证券交易所特别会员享有的权利包括_。（分数：2.00）A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务 解析：解析 特别会员享有的权利包括：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议；接受证券交易所提供的相关服务。A 选项属于普通会员的权利。故选 BCD。36.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括_。（分数：2.00）A.批评 B.提请
36、中国证监会处理C.暂停交易 D.取消会员资格 解析：解析 对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分，具体为：在会员范围内通报批评；在中国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交易权限；取消会员资格。B 选项为证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员采取的措施之一。故选 ACD。三、判断题(总题数：14，分数：28.00)37.对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 对自营融资回购业务，融资方结算参与人应将
37、自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。38.境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海为美元，深圳为港币。39.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查债券回购交易的定义，题干说法正确。40.证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券回购交易双
38、方在报价时，输入资金年收益率数值，可省略百分号。41.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 10 万元。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 10 万元，交易单位为债券面额 1 万元。42.ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 ETF 份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中，于 T+1 日进行资金交收。43.买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方
39、采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查买断式回购的到期结算，题干说法正确。44.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 符合条件的园区公司需委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。45.证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。46.股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。
40、 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 在实际中，A 股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。47.开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。48.上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的 A 股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，按当前活期利率计息。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 “按当前活期利率计息”应该为“不计利息”。49.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查集合资产管理计划的相关规定，题干说法正确。50.目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的 3，但不得低于证券交易监管费和证券交易所手续费，因此交易佣金不可能为零。
