证券交易-42及答案解析.doc

1、证券交易-42 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券市场的建立始于_。（分数：1.50）A.1984 年B.1986 年C.1990 年D.1992 年2.下列选项中，_不属于证券交易必须遵循的原则。（分数：1.50）A.公开原则B.公平原则C.自愿原则D.公正原则3.对于开放式基金来说，在基金_的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的申购价格和赎回价格。（分数：1.50）A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值4.回购交易通常在_交易中运用。（分数：1.50）A.远期B.现货C.债券D.股票5.提高市场透

2、明度是加强证券市场_的重要措施。（分数：1.50）A.有效性B.稳定性C.安全性D.流动性6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起_内作出是否同意接纳为会员的决定。（分数：1.50）A.7 个工作日B.15 个工作日C.20 个工作日D.30 个工作日7.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。（分数：1.50）A.开户B.申报C.成交D.委托8.目前，我国 A 股账户不可用于买卖_。（分数：1.50）A.B 股B.人民币普通股票C.债券D.上市基金9.客户发出委托指令的形式不能是_。（分数：1.50）A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托1

3、0.在_的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（分数：1.50）A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易11.下列关于连续竞价的说法，错误的是_。（分数：1.50）A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价12.佣金费用的组成部分不包括_。（分数：1.50）A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费D.证券交易监管费13.2010 年 6 月 29 日，投资人刘先生出售的股票金额为 5

4、0 万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为_元。（分数：1.50）A.0B.200C.500D.100014.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。（分数：1.50）A.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为 5%C.股票实施特别处理后，日涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，日涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券_。（分数：1.50）A.最后一笔交易成交价B.最后 3 分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前 3 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交

5、易)D.最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)16.证券_后，行情信息中无该证券的信息。（分数：1.50）A.停牌B.复牌C.摘牌D.挂牌17.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照_的原则确定平仓顺序。（分数：1.50）A.后买先卖B.即买即卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖18.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是_。（分数：1.50）A.提供证券资产管理B.提高证券投资的收益C.提供信息服务D.防止股价波动19.中国证监会明确要求证券公司在_年全面实施客户交易结算资金第三方存管。（分数

6、：1.50）A.2007B.2008C.2009D.201020.境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交的材料是_。（分数：1.50）A.法定代表人的有效身份证明文件复印件B.法定代表人授权委托书C.主要股东授权委托书D.法定代表人证明书二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.下列属于政府债券的有_。（分数：3.00）A.国债B.地方债C.央行票据D.银行债券22.下列关于权证的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.权证的发行人只能是基础证券发行人B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证具有期权

7、的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易23.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有_。（分数：3.00）A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券自营D.证券资产管理24.我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取_等措施。（分数：3.00）A.暂停办理相关业务B.提请会员大会处理C.罚款D.口头警示25.证券交易程序中，开户包括开立_。（分数：3.00）A.证券账户B.资金账户C.存款账户D.交易账户26.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为_。（分数：3.00）A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限27.填写证券名

8、称的方法有_。（分数：3.00）A.全称B.简称C.缩写D.代码28.受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的_进行审查。（分数：3.00）A.合法性B.准确性C.同一性D.精确性29.根据我国现行有关交易制度，_不可以进行回转交易。（分数：3.00）A.A 股B.B 股C.债券D.基金30.退市风险警示的处理措施包括_。（分数：3.00）A.每周只能进行一次交易B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样C.股票报价的日涨跌幅限制为 5%D.在公司股票简称前冠以“*PT”字样31.根据上海证券交易所交易规则的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控_。（分数：3.00）A.

9、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格32.限制证券账户交易的措施包括_。（分数：3.00）A.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)B.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)C.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不允许同时卖出或买入)33.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户

10、保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括_。（分数：3.00）A.客户开户的基本情况B.客户委托的有关事项C.客户股东账户中的库存证券种类和数量D.客户进行交易的场所34.证券投资顾问业务的基本原则包括_。（分数：3.00）A.依法合规B.公正公开C.诚实守信D.公平维护客户利益35.证券市场投资者心理因素变量通常包括_。（分数：3.00）A.社会阶层B.生活格调C.忠诚度D.价值偏好36.根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为_。（分数：3.00）A.无差异市场营销策略B.集中性市场营销策略C.综合性市场营销策略D.差异性市场营销策略三、判断题(总题数：14，分数：22

11、.00)37.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误38.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （分数：1.50）A.正确B.错误39.在连续交易中，交易一定是连续的。 （分数：1.50）A.正确B.错误40.泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。 （分数：1.50）A.正确B.错误41.对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起 20 个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。 （分数：1.50）A.正确B.错误42.证券账户卡一旦遗失，

12、可按规定办理挂失手续。 （分数：1.50）A.正确B.错误43.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 （分数：1.50）A.正确B.错误44.根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。 （分数：1.50）A.正确B.错误45.中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。 （分数：1.50）A.正确B.错误46.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 36 个月内再次受到深圳证券交易所公开

13、谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。 （分数：1.50）A.正确B.错误47.固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。 （分数：1.50）A.正确B.错误48.双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。 （分数：1.50）A.正确B.错误49.在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （分数：1.50）A.正确B.错误50.自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。 （分数：2.50）A.正确B.错误证券交易-42 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单

14、项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券市场的建立始于_。（分数：1.50）A.1984 年B.1986 年 C.1990 年D.1992 年解析：解析 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。当年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。2.下列选项中，_不属于证券交易必须遵循的原则。（分数：1.50）A.公开原则B.公平原则C.自愿原则 D.公正原则解析：解析 为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。3.对于开放式基金来说，在基金_的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的申购价格和赎

15、回价格。（分数：1.50）A.负债净值B.资产净值 C.负债总值D.资产总值解析：解析 开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。4.回购交易通常在_交易中运用。（分数：1.50）A.远期B.现货C.债券 D.股票解析：解析 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。5.提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。（分数：1.50）A.有效性B.稳定性 C.安全性D.流动性解析：解析 由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市

16、场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起_内作出是否同意接纳为会员的决定。（分数：1.50）A.7 个工作日B.15 个工作日C.20 个工作日 D.30 个工作日解析：解析 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起 20 个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。7.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。（分数：1.50）A.开户B.申报C.成交D.委托 解析：解析 投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证

17、券的指令，称为委托。8.目前，我国 A 股账户不可用于买卖_。（分数：1.50）A.B 股 B.人民币普通股票C.债券D.上市基金解析：解析 A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。9.客户发出委托指令的形式不能是_。（分数：1.50）A.网上委托B.当面口头委托 C.电话自动委托D.传真委托解析：解析 客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。10.在_的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（分数：1

18、.50）A.全价交易B.市价交易C.净价交易 D.买卖价交易解析：解析 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。11.下列关于连续竞价的说法，错误的是_。（分数：1.50）A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价 解析：解析 D 选项所描述的是深圳

19、证券交易所的规定，不是上海证券交易所的规定。12.佣金费用的组成部分不包括_。（分数：1.50）A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费 D.证券交易监管费解析：解析 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。13.2010 年 6 月 29 日，投资人刘先生出售的股票金额为 50 万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为_元。（分数：1.50）A.0B.200C.500 D.1000解析：解析 从 2008 年 9 月 19 日起，证券交易印花税只对出让方按

20、1税率征收，对受让方不再征收，则刘先生应当缴纳的印花税为 5000001=500(元)。14.关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。（分数：1.50）A.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为 5% C.股票实施特别处理后，日涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，日涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%解析：解析 股票实施特别处理后，报价的日涨跌幅限制均为 5%。15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券_。（分数：1.50）A.最后一笔交易成交价B.最后 3 分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前 3 分钟所有交

21、易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) 解析：解析 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。16.证券_后，行情信息中无该证券的信息。（分数：1.50）A.停牌B.复牌C.摘牌 D.挂牌解

22、析：解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。17.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照_的原则确定平仓顺序。（分数：1.50）A.后买先卖 B.即买即卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖解析：解析 根据上海证券交易所的合格境外机构投资者证券交易实施细则，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。18.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是_

23、。（分数：1.50）A.提供证券资产管理B.提高证券投资的收益C.提供信息服务 D.防止股价波动解析：解析 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介；(2)提供信息服务。19.中国证监会明确要求证券公司在_年全面实施客户交易结算资金第三方存管。（分数：1.50）A.2007 B.2008C.2009D.2010解析：解析 目前按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会也明确要求证券公司在 2007 年全面实施客户交易结算资金第三方存管。20.境内法人投资者申请查询其证券账户时，不需提交

24、的材料是_。（分数：1.50）A.法定代表人的有效身份证明文件复印件B.法定代表人授权委托书C.主要股东授权委托书 D.法定代表人证明书解析：解析 法人申请查询证券账户资料时，客户填写“证券账户注册资料查询申请表”，并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件，以及经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。二、多项选择题(总题数：16，分数：48.00)21.下列属于政府

25、债券的有_。（分数：3.00）A.国债 B.地方债 C.央行票据D.银行债券解析：解析 政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为了筹措资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为国债，地方政府发行的债券称为地方债。22.下列关于权证的说法，正确的有_。（分数：3.00）A.权证的发行人只能是基础证券发行人B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上

26、交易解析：解析 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。目前我国发行的权证都在证券交易所进行交易，具体交易方式与股票交易类似。23.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有_。（分数：3.00）A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券自营 D.证券资产管理 解析：解析 除 ABCD 四个选项外，证券公司可以经营的业务还有：(1)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)证券承销与保荐；(3)其他证券业务。24.我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以

27、采取_等措施。（分数：3.00）A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理C.罚款D.口头警示 解析：解析 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。25.证券交易程序中，开户包括开立_。（分数：3.00）A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户D.交易账户解析：解析 开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货

28、币收付和结存数额。26.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为_。（分数：3.00）A.自动托管 B.随处通买 C.哪买哪卖 D.转托不限 解析：解析 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。27.填写证券名称的方法有_。（分数：3.00）A.全称 B.简称 C.缩写D.代码 解析：解析 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。28.受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的_进行审查。（分数：3.00）A.合法性 B.准确性C.同一性 D.精确性解析：解析 证券经纪商要根据证券交易所的交易规

29、则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。29.根据我国现行有关交易制度，_不可以进行回转交易。（分数：3.00）A.A 股 B.B 股C.债券D.基金 解析：解析 根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。30.退市风险警示的处理措施包括_。（分数：3.00）A.每周只能进行一次交易B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样 C.股票报价的日涨跌幅限制为 5% D.在公司股票简称前冠以“*PT”字样解析：解析 退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简

30、称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为 5%。31.根据上海证券交易所交易规则的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控_。（分数：3.00）A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券 B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 解析：解析 B 选项应为“以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或

31、者频繁进行互为对手方的交易”。32.限制证券账户交易的措施包括_。（分数：3.00）A.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出) B.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入) C.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 D.限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不允许同时卖出或买入)解析：解析 限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)；限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)；限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。33.在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括_。（分数：3.00）A.客户开户的基本情况 B.客

32、户委托的有关事项 C.客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.客户进行交易的场所解析：解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：(1)客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；(2)客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；(3)客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。34.证券投资顾问业务的基本原则包括_。（分数：3.00）A.依法合规 B.公正公开C.诚实守信 D.公平维护客户利益 解析：解析 证券投资顾问业务的基本原则有：(1)依法合规；(2)诚实守信；(3)公平维护客户利益。35.证券市场投资者心理因素变量通常包括_。（分数：3.00）A.

33、社会阶层B.生活格调 C.忠诚度D.价值偏好 解析：解析 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活格调、个性、投资动机、价值偏好等。36.根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为_。（分数：3.00）A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略 C.综合性市场营销策略D.差异性市场营销策略 解析：解析 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式。三、判断题(总题数：14，分数：22.00)37.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解

34、析 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。38.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。39.在连续交易中，交易一定是连续的。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。40.泛亚证

35、券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券交易所会员的权利之一是对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。41.对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起 20 个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起 20 个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。42.证券账户卡一旦遗失，可按规定办理挂失手续。 （分数：1.50）A.正确

36、 B.错误解析：解析 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。43.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。44.根据证券交易所的规定，集合竞价中未能成交的委托全部无效。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。45

37、.中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。46.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 36 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。 （分数：1.50）A.正确B.

38、错误 解析：解析 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。47.固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。48.双边意向申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。 （分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；

39、双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。49.在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担相应的义务，其所需承担的义务之一即接受交易结果。委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。50.自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。 （分数：2.50）A.正确 B.错误解析：解析 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。