1、证券从业考试证券交易真题 2013 年 9 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、（一）单项选择题（本大题共 60 小题，每小(总题数：60，分数：30.00)1.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。（分数：0.50）A.1999 年 7 月底B.2004 年 7 月底C.2005 年 4 月底D.2005 年 10 月底2.可转换债券具有（ ）的双重特性。（分数：0.50）A.债权和股权B.债权和期权C.债券和股票D.期权和股权3.在场外交易市场，金融机构的柜台（ ）。（分数：0.50）A.仅是证券交易的直接参加者B.仅是证券交易的组织者C.既是证券交易的
2、组织者，又是证券交易的直接参加者D.是交易的监管者4.证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。（分数：0.50）A.高收益与低风险B.高效率与低成本C.高收益与低成本D.高效率与低风险5.具备入会条件的证券公司.经（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所股东大会D.证券交易所理事会6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。（分数：0.50）A.证券交易所的紧急公告B.证券指数的行情信息C.A 股股票的即时行情信息D.A 股股票的市场评论7.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。（分数：0.50）A
3、.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。（分数：0.50）A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率9.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。（分数：0.50）A.15%B.10%C.5%D.3%10.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定。A 股每笔交易佣金最低收取（ ）。（分数：0.50）A.0 元B.1 元C.5 元D.100 元11.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。（分数：0.50）
4、A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税12.印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。（分数：0.50）A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院13.客户证券交易由（ ）发起。（分数：0.50）A.证券公司单方B.客户单方C.证券公司或客户单方D.证券公司和客户双方14.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。（分数：0.50）A.SDB.SC.FTD.ST15.对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。（分数：0.50）A.权益登记日B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最
5、后交易日D.权益登记日的前一交易日16.深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，临时停牌时间为 30 分钟。（分数：0.50）A.10%B.20%C.15%D.80%17.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。（分数：0.50）A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称18.同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。（分数：0.50）A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性19.目前按照中华人民共和国证券法的要求，证券公司客户的交易结
6、算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义( )管理。（分数：0.50）A.银证转账B.多个账户C.分类账户D.单独立户20.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是( )。（分数：0.50）A.风险揭示书B.买者自负承诺函C.证券交易委托代理协议D.保密协议21.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。（分数：0.50）A.客户招揽B.客户服务C.金融产品销售D.投资咨询22.证券经纪业务营销的关键环节是( )。（分数：0.50）A.品牌B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成23.大多数地方性证券公司采用的集中
7、性市场营销策略是( )。（分数：0.50）A.地区集中策略B.品种集中策略C.时间集中策略D.客户集中策略24.证券经纪业务的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.基本风险和非基本风险B.代理风险和经营管理风险C.系统风险和非系统风险D.合规风险、管理风险和技术风险25.新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的( )。（分数：0.50）A.全部申购B.第一笔申购C.申报数量最多的一次申购D.最后一次申购26.关于分红派息，以下说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.发放股票股利是分红派息的一种形式B.分红派息是股东实现自己
8、权益的过程C.发放现金股利是分红派息的一种形式D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行27.在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2 股代表( )。（分数：0.50）A.同意B.反对C.弃权D.交易双方28.某投资者通过场内投资 10 000 元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为( )元。（分数：0.50）A.147. 70B.147.78C.147. 80D.148. 0029.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式
9、基金账户B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过 99 999 900 元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外30.根据相关规定，股份转让公司应当而且只能委托（ ）证券公司办理股份转让。（分数：0.50）A.1 家B.2 家C.3 家以上D.5 家以上31.从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。（分数：0.50）A.1 亿B.5 亿C.0.5 亿D.10 亿32.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自
10、营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（分数：0.50）A.董事会B.风险控制委员会C.风险监控部门D.证券自营部门33.根据中华人民共和国证券法的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。（分数：0.50）A.持有上市公司 3%股份的自然人B.上市公司的监事C.证券监督管理机构的工作人员D.证券交易所的有关人员34.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年检报告。（分数：0.50）A.每半年B.每年C.每月D.每季35.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.中国人民银行C.中国证监会及其派出机构D.中国证监
11、会聘请的专业性中介机构36.中华人民共和国证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上( )万元以下的罚款。（分数：0.50）A.50B.60C.80D.10037.专项资产管理业务的特点不包括( )。（分数：0.50）A.集合性B.综合性C.特定性D.通过专门账户经营运作38.下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。（分数：0.50）A.出具资产托管报告B.出具资产管理报告C.执行证券公司的清算指令D.执行证券公司的投资指令39.定向资产管理合同一般不包括( )。（分数：0.50）A.
12、客户的风险承受能力B.客户资产的数额C.业绩报酬的计算方法与支付方式D.投资目标和管理期限40.集合计划的基本情况不包括( )。（分数：0.50）A.集合计划的名称B.集合计划的类型C.集合计划的管理人D.集合计划的投资范围41.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。（分数：0.50）A.客户财产与收入状况B.客户投资偏好C.客户证券投资经验D.客户婚姻状况42.证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立( )。（分数：0.50）A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户43.在客户融资融券期
13、间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归( )所有。（分数：0.50）A.客户B.证券登记结算公司C.证券公司D.证券发行人44.证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司应按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。（分数：0.50）A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户45.证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。（分数：0.50）A.前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息B.前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息C.融资融券业务
14、盈亏状况D.前一交易日市场融资融券交易总量信息46.证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。（分数：0.50）A.70%B.80%C.90%D.95%47. 因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指( )。（分数：0.50）A.业务管理风险B.业务规模及集中度风险C.信息技术风险D.市场风险48.证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。（分数：0.50）A.20%B.10%C.25%D.5%49.( )年，深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的
15、质押式回购交易。（分数：0.50）A.1993B.1994C.2003D.200450.上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括( )。（分数：0.50）A.1 天、3 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天B.2 天、3 天、7 天、14 天、63 天、91 天、182 天、273 天C.2 天、3 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天D.1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天51.全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容( )。（分数：0.50）A.由正回购方决定
16、B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定D.由回购双方约定52.进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（分数：0.50）A.20%B.50%C.100%D.200%53.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。（分数：0.50）A.1 000B.5 000C.10 000D.50 00054.债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金( )。（分数：0.50）A.由证券交易所视回购品种决定B.不追溯调整C.由结算参与人协商决定D.应追溯调整55.配股认购缴款结束
17、后，由( )主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。（分数：0.50）A.上市公司B.中国结算公司C.证券交易所D.证券公司56.( )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。（分数：0.50）A.配股登记B.变更登记C.基金募集登记D.债券发行登记57.目前我国内地对( )实行 T+3 滚动交收方式。（分数：0.50）A.B 股B.A 股C.基金D.债券58.证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。（分数：0.50）A.成交B.清算C.交收D.到账59.某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 300 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定
18、的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为( )万元。（分数：0.50）A.2. 756 8B.2.727 3C.2. 892 6D.2.986 660.接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在( )，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。（分数：0.50）A.次一营业日B.当日 15:57 前C.当日日终D.第二日二、多选题（本大题 50 小题每题 0 分，共 50(总题数：50，分数：50.00)61.我国的上海证券交易所和深圳证券交易所设立的部门有( )。（分数：1.
19、00）A.会员大会B.董事会C.理事会D.专门委员会62.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以划分为( )。（分数：1.00）A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动63.定期交易和连续交易有着不同的特点，定期交易的特点包括( )。（分数：1.00）A.批量指令可以提供价格的稳定性B.指令执行和结算的成本相对比较低C.交易过程中可以反映更多的市场价格信息D.市场为投资者提供了交易的即时性64.按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.会员只可以通过一个网关进行一个交易单元的交易申报B.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C.会员只
20、可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报65.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。（分数：1.00）A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.数量优先原则66.关于委托指令及其有效期，以下说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效B.委托指令部分成交后，委托指令失效C.委托有效期满，委托指令自然失效D.我国现行规定的委托期为当日有效67.国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有( )。（分数：1.00）A.已计息天数B.票面利率C.应计贴现额D.债券面值6
21、8.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。（分数：1.00）A.最优 5 档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优 5 档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报69.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述中正确的是( )。（分数：1.00）A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：1511：30，13：0015：00B.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间C.每个交易日 9：209：25 的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易
22、日9：149：25、9：3011:30、13：0015：0070.下列关于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户账户内资金和证券进行校验B.校验通过后证券公司向交易所报送交易指令C.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司D.中国结算公司根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行71.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。（分数：1.00）A.证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价D
23、.成交量72.引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现( )。（分数：1.00）A.社会安全事件B.重大公共卫生事件C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入D.严重自然灾害73.下面关于一级交易商的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟C.-级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报
24、价，且双边报价对应收益率价差小于 10 个基点D.单笔报价数量不得低于 10 000 手（1 手为 1 000 元面值）74.证券经纪业务可分为( )两种。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.证券登记结算机构代理买卖C.证券交易所代理买卖D.证券承销代理买卖75.客户交易结算资金第三方存管的作用体现在( )。（分数：1.00）A.保证客户资金安全B.维护投资者利益C.控制证券行业风险D.维护市场稳定76.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。（分数：1.00）A.请客户出示委托书B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致C.请客户出示公证书D.仔
25、细核对客户身份77.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括( )。（分数：1.00）A.客户招揽B.交易通道服务C.信息咨询服务D.有形服务78.技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。（分数：1.00）A.信息系统机房要符合规定的安全标准要求B.确保信息系统正常运行C.将系统故障导致的风险降到最低程度D.配备先进、可靠、高效的软硬件设施79.下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。（分数：1.00）A.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全B.网上发行既不经济，也不安全C.网上发行虽具有经济性的优点，但效率
26、不高且安全性差D.网上发行虽然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性80.关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单B.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则 3. 01 元代表第一位候选人81.当出现( )情况时，投资者应办理跨系统转托管手续。（分数：1.00）A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部B.基金份额由证券登记系统转托管到 TA 系统C.基金份额由 TA 系
27、统转托管到证券登记结算系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部82.关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述中正确的有( )。（分数：1.00）A.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10%B.股份转让以手为单位，1 手等于 100 股C.证券公司不得自营所主（代）办公司的股份D.股份转让的转让日为每周星期一至星期五83.与经纪业务相比较，自营业务有以下特点( )。（分数：1.00）A.交易的风险性B.业务的中介性C.收益的不确定性D.决策的自主性84.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。（分数：1.00）A.具体投资项
28、目的决策B.确定具体的资产配置策略C.确定投资事项D.确定投资品种85.证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括( )。（分数：1.00）A.中国证监会加强对内幕交易的监管B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管C.证券公司加强自律D.新闻媒体加强监督86.甲欲委托乙证券公司对其价值 200 万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同B.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必
29、须约定法律后果由甲承担C.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定D.甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任87.深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后 5 个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括( )。（分数：1.00）A.集合资产管理计划托管协议B.集合资产管理计划推广、设立情况C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章）D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函88.下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券B.不同集合资产管理计划的资产应设置统
30、一账户，但须独立核算C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务89.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )。（分数：1.00）A.财产与收入状况B.身份C.证券投资经验D.风险偏好90.融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.股票发行公司已完成股权分置改革B.股票交易未被交易所实行特别处理C.近 3 个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过 5 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上D.股东人数不少于 3 000 人91.证券
31、公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括( )（分数：1.00）A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作92.下列关于证券交易所的监管，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融
32、资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告93.关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求，下列说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.申报价格最小变动单位为 0. 005 元或其整数倍B.申报价格最小报价变动为 0. 001 元或其整数倍C.申报数量为 10 张及其整数倍D.申报单位为手
33、，1 000 元标准券为 1 手94.( )账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。（分数：1.00）A.AB.BC.CD.D95.对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.中国人民银行各分支机构C.中央结算公司D.全国银行间同业拆借中心96.关于标准券折算率的说法中，下列表述中正确的有( )。（分数：1.00）A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生B.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用C.在计算标准券折算率过程中，相
34、关参数取值越谨慎越好D.倒挂是指债券市值小于其标准券金额的现象97.对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括( )。（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.红利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额98.下列关于共同对手方制度的说法中正确的有( )。（分数：1.00）A.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体B.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金C.事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机
35、构买入证券D.在我国，证券交易所是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方99.证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为( )。（分数：1.00）A.交易数据接收B.结算参与人组织证券或资金以备交收C.证券交收和资金交收D.交收违约处理100.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为( )。（分数：1.00）A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.法律风险101.报价驱动的特点有( )。（分数：1.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.证券成交价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手
36、是其他投资者D.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系102.即时行情发布内容包括( )。（分数：1.00）A.前收盘价B.当日最低价C.当日最高价D.当日累计成交数量103.深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：1.00）A.匹配量B.未匹配量C.集合竞价参考价格D.证券简称104.自然人因继承涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有( )。（分数：1.00）A.过户登记申请B.证券权属证明文件C.过入方证券账户卡原件及复印件D.过入方身份证明文件105.债券市场专业投资者风险揭示书包括的必备条款有( )。（分数：1.00
37、）A.投资者适当性B.放大交易风险C.标准券欠库风险D.政策风险106.在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员可以采取的促销手段有( )。（分数：1.00）A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系107.下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.2006 年 5 月 19 日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法B.2006 年 5 月 19 日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行
38、108.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的不同之处有( )。（分数：1.00）A.转让方式不同B.结算方式不同C.信息披露标准不同D.挂牌公司属性不同109.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。（分数：1.00）A.公平公正B.资格管理C.约定运作D.分散管理110.下列说法中错误的有( )。（分数：1.00）A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 30%B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 50%C.证券公司对客户融资融券的期限不超过 6 个月D.证券公司对客户融资融券的
39、期限不超过 12 个月三、（三）判断题（每题 0(总题数：40，分数：20.00)111.信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。（分数：0.50）A.正确B.错误112.指令驱动是一种竞价市场，也称为做市商市场。（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券交易所自受理会员席位转让之日起 10 个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（分数：0.50）A.正确B.错误114.会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户，不可用于买卖上市的国债。（分数：0.50）A.正确B.错
40、误116.我国现行规定的证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种。（分数：0.50）A.正确B.错误117.上海证券交易所不接受会员的限价申报。（分数：0.50）A.正确B.错误118.基金交易的过户费为成交面额的 0.5。（分数：0.50）A.正确B.错误119.投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。（分数：0.50）A.正确B.错误120.除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，以除权（息）参考价作为计算涨跌幅度的基准。（分数：0.50）A.正确B.错误121.为了规范固定收益平台交易，询价交易方式下，被询价方不得撤销其报价。 （分数：0.50）A.正确B.错
41、误122.为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（分数：0.50）A.正确B.错误123.根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（分数：0.50）A.正确B.错误124.获得中国结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（分数：0.50）A.正确B.错误125.地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。（分数：0.50）A.正确B.错误126.保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。（分
42、数：0.50）A.正确B.错误127.证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（分数：0.50）A.正确B.错误128.目前，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（分数：0.50）A.正确B.错误129.网上发售 ETF 时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误131.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（分数：0.50）A.正
43、确B.错误132.证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。（分数：0.50）A.正确B.错误133.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（分数：0.50）A.正确B.错误134.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月 10日前报送证券交易所。（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于 3 亿元人民币（分数：0.50）A.正确B.错误136.证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（分数：0.50）A.正确B
44、.错误137.投资主办人员须具有 5 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。（分数：0.50）A.正确B.错误139.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（分数：0.50）A.正确B.错误141
45、.可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。（分数：0.50）A.正确B.错误142.融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。（分数：0.50）A.正确B.错误143.债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金，正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。（分数：0.50）A.正确B.错误144.根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。（分数：0.50）A.正确B.错误145.全国银行间债券市
46、场买断式回购以净价交易，全价结算。（分数：0.50）A.正确B.错误146.全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力（分数：0.50）A.正确B.错误148.清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（分数：0.50）A.正确B.错误149.对于证券，客户证券原先即托管在证券公司，客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（分数：0.50）A.正确B.错误1
47、50.对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户。（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券交易真题 2013 年 9 月答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、（一）单项选择题（本大题共 60 小题，每小(总题数：60，分数：30.00)1.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。（分数：0.50）A.1999 年 7 月底B.2004 年 7 月底C.2005 年 4 月底 D.2005 年 10 月底解析：【答案解析】2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场
48、基础制度和运行机制的改革。2.可转换债券具有（ ）的双重特性。（分数：0.50）A.债权和股权B.债权和期权 C.债券和股票D.期权和股权解析：【答案解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。3.在场外交易市场，金融机构的柜台（ ）。（分数：0.50）A.仅是证券交易的直接参加者B.仅是证券交易的组织者C.既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参加者 D.是交易的监管者解析：【答案解析】在证券交易市场发展的早期，柜台市场（又称店头市场）是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的
49、柜台上进行的。通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价进行柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买人证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。4.证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。（分数：0.50）A.高收益与低风险B.高效率与低成本 C.高收益与低成本D.高效率与低风险解析：【答案解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。5.具备入会条件的证券公司.经（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所股东大会D.证券交易所理事会 解析：【答案解析】具备人会条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。（分数：0.50）A.证券交易所的紧急公告B.证券指数的行情信息C.A 股股票的即时行情信息D.A 股股票的市场评论 解析：【答案解析】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行
