1、证券市场基础知识-72 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。A债券 B股票 C商业票据 D国家债券（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列不属于交易衍生工具的是( )。A在专门的期权交易所交易的各类期权合约B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C在期货交易所交易的各类期货合约D在股票交易所交易的股票期权产品（分数：0.50）A.B.C.D.3.2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本
2、市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。A货币市场基金管理暂行办法 B证券投资基金法C证券投资基金会计核算办法 D管理暂行办法（分数：0.50）A.B.C.D.4.美国的证券市场是从买卖( )开始的。A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票（分数：0.50）A.B.C.D.5.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的( )业务。A公开市场操作 B投融资 C政策性 D保值（分数：0.50）A.B.C.D.6.以下不属于证券市场的基本功能的是( )。A定价功能 B筹资投资功能 C企业转制功能 D资本配置功能（分数：0.50）A.B.
3、C.D.7.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。A物权证券 B要式证券 C综合权利证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.8.( )一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金（分数：0.50）A.B.C.D.9.实际上，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。A低于 B等于 C高于 D无关于（分数：0.50）A.B.C.D.10.外汇期货交易自 1972 年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A纽约交易所 B欧洲交易所C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货
4、交易所（分数：0.50）A.B.C.D.11.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为( )。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金（分数：0.50）A.B.C.D.12.如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40:1，则转换价格为( )元。A5 B25 C50 D100（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列关于优先股票的阐述，错误的是( )。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权
5、证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。A证券市值/GDP B证券市值/GNPCCDP/证券市值 DGNP/证券市值（分数：0.50）A.B.C.D.15.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。A5 年以下 B3 年以下 C10 年以下 D2 年以下（分数：0.50）A.B.C.D.16.
6、下列关于股票性质的描述，正确的是( )。A股票是设权证券B股票所代表的权利本来不存在C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的（分数：0.50）A.B.C.D.17.金融期货中最先产生的品种是( )。A单只股票期货 B债券期货C利率期货 D外汇期货（分数：0.50）A.B.C.D.18.以下关于债券和股票区别的描述，错误的是( )。A两者风险不同，股票的风险要大于债券B两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等
7、，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构（分数：0.50）A.B.C.D.19.附权益权证债券允许权证持有人( )。A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B按约定条件向债券发行人购买黄金C以约定价格购买发行人的普通股票D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券（分数：0.50）A.B.C.D.20.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列有关债券含义的说法，错误的是( )。A发行人是
8、借入资金的主体 B反映了二者之间的委托与受托关系C投资者是出借资金的经济主体 D发行人需要还本付息（分数：0.50）A.B.C.D.22.目前我国金融债券的最长年限为( )年。A20 B10 C30 D15（分数：0.50）A.B.C.D.23.无记名国债属于( )。A记账式债券 B实物债券C凭证式债券 D以上都不是（分数：0.50）A.B.C.D.24.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是( )。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80%D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益
9、分配（分数：0.50）A.B.C.D.25.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行（分数：0.50）A.B.C.D.26.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A4 B8 C2 D6（分数：0.50）A.B.C.D.27.下列说法正确的是( )。A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%D托管费通常按照基金资产净值的一
10、定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.28.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A商业银行 B信托投资公司C实力雄厚的证券公司 D基金公司（分数：0.50）A.B.C.D.29.( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A中国证券登记结算有限责任公司成立B上海证券登记结算公司成立C深圳证券登记结算公司成立D中央证券登记结算有限责任公司成立（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是( )。A是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的B基金份额
11、持有人管理和运用资金，并获取利益C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金（分数：0.50）A.B.C.D.31.我国金融债券的发行始于( )。A1994 年，我国政策性银行成立后 B国民党政府时期C北洋政府时期 D1982 年（分数：0.50）A.B.C.D.32.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A100 B50 C200 D60（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。A更换高级管理人员B转换基金运
12、作方式C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D基金扩募或者延长基金合同期限（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列有关金融期货的叙述，错误的是( )。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求（分数：0.50）A.B.C.D.35.以下不属于金融期货合约的基础工具的是( )。A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据（分数：0.50）A.B.C.D.36.不属于建构模块工具的是( )。A金融期权 B金融期货C结构化金融衍生工具
13、 D金融远期合约（分数：0.50）A.B.C.D.37.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。A价格发现功能 B套利功能C投机功能 D套期保值功能（分数：0.50）A.B.C.D.38.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。A证券交易所 B证券登记结算公司C发行证券的公司 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.39.利率期货于 1975 年 10 月产生于( )。A伦敦国际金融期货交易所 B纽约交易所C芝加哥期货交易所 D欧洲交易所（分数：0.50）A.B.C.D.40.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种
14、。A市政债券指数期货 B市政债券期货C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货（分数：0.50）A.B.C.D.41.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )。A金融互换 B金融期权C金融期货 D结构化金融衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.42.假设某投资者按 940 元的价格购买了面额为 1000 元、票面利率为 10%、剩余期限为 6 年的债券，那么该投资者当前收益率是( )。A9.44% B10.00% C10.64%D6.38%（分数：0.50）A.B.C.D.43.下列说法错误的是( )。A注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息B发行人
15、不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当（分数：0.50）A.B.C.D.44.我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。A10 B15 C20 D25（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括( )。A直销 B自销 C包销 D代销（分数：0.50）A.B
16、.C.D.46.基金资产净值是指基金资产总值减去( )。A负债 B银行存款本息C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券包销是指( )。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。
17、A即时交付 B货银交付 C分期交付 D货银对付（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是( )。A制定、修改证券交易所的业务规则B制定和修改证券交易所章程C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D选举和罢免会员理事（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券业协会的权力机构是( )。A会员大会 B主席大会 C股东大会 D董事会（分数：0.50）A.B.C.D.51.我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是( )。A由理事会任免 B由会员大会选举产生C由理事会选举产生 D由国务
18、院证券监督管理机构任免（分数：0.50）A.B.C.D.52.依据证券法的要求，证券公司的注册资本应当是( )。A货币资本 B虚拟资本 C实缴资本 D金融资本（分数：0.50）A.B.C.D.53.为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。A2%4% B1%5% C5%10% D10%15%（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司（分数：0.50）A.B.
19、C.D.55.下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是( )。A证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 1 亿元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元C证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元D证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.56.上市公司在一年内购买、出售重大资产超
20、过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A3/5 B1/3 C1/2 D2/3（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券从业人员禁止的行为是( )。A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会（分数：0.50）A.B.C.D.58.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A避险 B利润驱动C金融自由化 D新技术革命（分数：0.50）A.B.C.D.59.申请证券从业人员资格者，必须年满( )岁。A1
21、9 B20 C18 D21（分数：0.50）A.B.C.D.60.关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是( )。A向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况B申请评审的证券公司最近 1 年净资本不低于净资产的 50%C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规定要求D摸清风险底数（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.下列对非上市证券认识正确的是( )。（分数：1.00）A.普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券是指
22、未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券D.非上市证券可以在其他证券交易市场交易62.非累积优先股票的特点是( )。（分数：1.00）A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻63.下面关于证券市场的叙述，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所64.宏观经济发展水
23、平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括( )。（分数：1.00）A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大65.关于 CBOE 推出的中国指数的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.以 16 只中国公司股票为样本B.主要基于海外上市的中国公司C.属于海外上市公司指数D.按照等值美元加权平均计算而成66.通常经济周期变动与股价变动的关系是( )。（分数：1.00）A.复苏阶段股价回升B.高涨阶段股价上涨C.危机阶段股价下跌D.萧条阶段股价低迷67.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.证券承销与经纪业务B
24、.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务68.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。（分数：1.00）A.发行国债B.再贴现政策C.公开市场业务D.存款准备金制度69.对股票定义的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金70.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。（分数：1.00）A.审定总经理提出的工作计划B.审议和通过理事会、总经理的工作报告C.制定和修改证券交易所章程D.选举和罢免会员理事7
25、1.优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。（分数：1.00）A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D.优先股票股东的权利和义务72.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。（分数：1.00）A.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨D.利率下降，利息负
26、担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升73.关于非流通国债的论述，错误的是( )。（分数：1.00）A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人74.关于债券票面价值的叙述，正确的是( )。（分数：1.00）A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额75.关于我国金融债券的叙述，错误的是( )。（分数：1.00）A.我国金融债券的发行始
27、于北洋政府时期B.1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C.1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于 1982 年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券76.以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是( )。（分数：1.00）A.禁止同业竞争的需求B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形D.要求建立风险隔离制度77.依据 2006 年 1 月 1 日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形
28、式包括( )。（分数：1.00）A.货币B.实物C.非专利技术D.工业产权78.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为( )。（分数：1.00）A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D.制定行业公约，促进公平竞争79.欺诈客户行为包括( )。（分数：1.00）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖80.指
29、数基金的优势主要有( )。（分数：1.00）A.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以作为避险套利的工具D.可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险81.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D.基金托管人是基金一切活动的中心82.公开披露基金信息，不得有下列( )行为。（分数：1.00）A.诋毁其他
30、基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测83.对证券投资基金的认识，错误的是( )。（分数：1.00）A.中国还没有中外合资基金B.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险84.以下属于债券类资产的远期合约的是( )。（分数：1.00）A.商业票据B.长期债券C.短期债券D.定期存款单85.下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.结算以公
31、司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算86.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在 7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控87.根据规定，首次公开发行
32、的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：1.00）A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)88.新公司法规定( )。（分数：1.00）A.明确了关联交易的概念B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权89.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是( )。（分数：1.00）A.引导基金分散
33、投资、降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平90.关于人民币债券交易的叙述，正确的是( )。（分数：1.00）A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C.清算速度为 T+2 或 T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式91.关于外汇风险的论述，正确的是( )。（分数：1.00）A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B.商业性汇率风险主要是指人们在国
34、际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险92.场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是( )。（分数：1.00）A.场外交易市场是证券交易所的必要补充B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券发行的主要场所D.场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交93.证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。（分数：1.0
35、0）A.证券公司设立，收购或者撤销分支机构B.证券公司变更名称C.证券公司变更持有 5%以上股权的股东D.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构94.下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B.不以营利为目的的企业法人C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式D.自有资金不少于人民币 1 亿元95.证券交易所具有的特征是( )。（分数：1.00）A.有固定的交易场所和交易时间B.投资者直接进入交易所买卖证券C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券96.证券服务机构是指依法设
36、立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是( )。（分数：1.00）A.资信评级机构B.会计师事务所C.投资咨询机构D.资产评估机构97.证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下( )行为。（分数：1.00）A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托98.证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下( )方面。（分数：1.00）A.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B.覆
37、盖证券公司的所有业务、部门和人员C.事前、事中、事后控制相统一D.确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性99.下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。（分数：1.00）A.设立并持续经营 3 年以上(含 3 年)B.根据经营业务的范围，近 1 年净资本达到相应规定C.最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的 150%D.最近 1 年净资本不低于净资产的 50%100.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C.
38、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.1773 年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种
39、直接表现形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.1982 年 1 月中国国际金融公司在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
40、( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.我国的 B 股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人士以美元购买。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回
41、)价差的方式取得债券利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项
42、具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，政府往往以本地区的财政收入作担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.契约型基金应当设有董事会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.证券投资基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券登记结算采取各地独立的运营
43、方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.依据证券投资基金法第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于长期投资。( )（分数：0.50）A.正确B
44、.错误128.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的认购费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约
45、或互换不同的金融工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.美式期权只能在期权到期日执行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关，股票价格越高，转换价值越小。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.存券银行负责保管 ADR 所代表的基础证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误13
46、8.权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.百慕大式权证则可在失效日之前一段规定时间内行权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.金融期权与金融期货的基础资产相同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.资产证券化是以企业为基础发行的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6 个月以上 24 个月以下。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本
47、损益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券包销指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全
48、部退还给发行人的承销方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格，所以，要计算贴现债券到期收益率，必须先计算其发行价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.德国没有专门的证券经营机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。(
49、)（分数：0.50）A.正确B.错误154.行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.新公司法规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币 3 万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。( )（分数：0.50）
