1、证券市场基础知识-82 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。A资金 B货币 C直接融资 D间接融资（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券自律性组织包括证券业协会和( )。A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部（分数：0.50）A.B.C.D.3.普通股票和优先股票是按( )分类的。A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来
2、自中国内地的股票。A红筹股 BA 股 C蓝筹股 DH 股（分数：0.50）A.B.C.D.5.以下不符合无面额股票特点的是( )。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B.C.D.6.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上( )处于优先地位。A普通股股东 B优先股股东 C债权人 D控股股东（分数：0.50）A.B.C.D.7.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。A股票是综合权利证券 B股票是要式证券C股票是有价证券 D股票是证权证券（分数：0.50）A.B.C.D.8.股票所载有权
3、利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的( )特征。A永久性 B持续性 C参与性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.9.以下属于境内上市的外资股的股票是( )。AS 股 BB 股 CN 股 DL 股（分数：0.50）A.B.C.D.10.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B可累积优先股 C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.11.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。A现值理论 B预期理论C合理收益理论 D流动性理论（分数：
4、0.50）A.B.C.D.12.在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。A董事会 B股东会 C监事会 D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.13.目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。A实物债券 B凭证式债券C记账式债券 D中央政府债券（分数：0.50）A.B.C.D.14.政府债券的最初功能是( )。A弥补财政赤字 B筹措建设资金C便于调控宏观经济 D便于金融调控（分数：0.50）A.B.C.D.15.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。A公司盈利 B银行存款利率C各种有价证券的价格波动 D金融市场的波动（分数：0.50）A.B.C.D.16.20 世纪 80 年代
5、，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券（分数：0.50）A.B.C.D.17.在风险性上，相对来说( )要大一些。A公司债券 B政府债券C政府保证债券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.18.龙债券利率的确定基准是( )。A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.19.设某一累进利率债券的面额为 1000 元，持满一年的债券利率为 7%，每年利率递增率为 1%，那么持满5 年的利息为( )元。A350 B400 C402 D450（
6、分数：0.50）A.B.C.D.20.用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利 B贴现 C复利 D分期（分数：0.50）A.B.C.D.21.政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为( )。A安全性高 B流动性强 C收益稳定 D享有免税待遇（分数：0.50）A.B.C.D.22.无面额股票的价值与公司资产价值( )。A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于政府债券的性质的说法，错误的是( )。A从形式上看，政府债券也是一种有价证券B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接
7、受的抵押品D在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段（分数：0.50）A.B.C.D.24.依照证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1 B2 C3 D0.5（分数：0.50）A.B.C.D.25.对指数基金认识正确的是( )。A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具（分数：0.50）A.B.C.
8、D.26.契约型证券投资基金反映的是( )。A所有权关系 B债权债务关系C委托代理关系 D信托关系（分数：0.50）A.B.C.D.27.股票基金的投资目标侧重于追求( )。A公司控制权 B利息收入 C优先认股权 D资本利得（分数：0.50）A.B.C.D.28.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是( )。A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B一般认为，基金起源于美国C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D开放式基金后来居上，逐渐成为
9、基金设立的主流形式（分数：0.50）A.B.C.D.30.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500万元，已售出的基金单位为 2000 万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A1.10 B1.12 C1.15 D1.17（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是( )。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大
10、会D基金资产归基金管理人所有（分数：0.50）A.B.C.D.32.作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是( )。A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.33.影响股票价格最基本的因素是( )。A对未来的预期 B分配政策 C税收政策 D股本结构（分数：0.50）A.B.C.D.34.我国证券投资基金的资金主要投向是( )。A上市的股票和国债 B不动产 C收藏品 D期货（分数：0.50）A.B.C.D.35.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A50% B60% C
11、40% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.36.股息率可调整优先股的股息率变化主要由( )决定。A公司经营状况B市场上其他证券价格或银行存款利率变化C赎回条件D转换条件（分数：0.50）A.B.C.D.37.可转换公司债券是( )。A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果 D股权创新型的重要成果（分数：0.50）A.B.C.D.38.金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按( )来划分的。A时间标准 B基础工具 C合约履行时问 D投资者的买卖（分数：0.50）A.B.C.D.39.是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定
12、数量金融资产的权利。A看跌期权 B欧式期权 C美式期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.40.金融期货交易的对象是( )。A金融期货合约B股票C债券D一定所有权或债权关系的其他金融工具（分数：0.50）A.B.C.D.41.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的( )特征。A跨期性 B期限性C联动性 D不确定性或高风险性（分数：0.50）A.B.C.D.42.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。A差额包销 B全额包销 C封闭式包销 D开放式包销（分数：0.5
13、0）A.B.C.D.43.关于非公开发行，下列说法正确的( )。A上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为（分数：0.50）A.B.C.D.44.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是( )。A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.45.有一贴现债券，面值 1000 元，期限 90 天，以 8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是( )。A980
14、元和 8.280% B920 元和 8.28%C980 元和 8.16%D920 元和 8.16%（分数：0.50）A.B.C.D.46.拉斯贝尔加权指数是指( )。A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数C简单算术股价指数 D几何加权股价指数（分数：0.50）A.B.C.D.47.除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为( )。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.48.债券年利息收入与债券面额之比率称为( )。A票面收益率 B持有期收益率C到期收益率 D利息收益率（分数：0.50）A.B.C.
15、D.49.普通股股票的主要风险是( )。A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.50.一般不需要进行证券信用评级的证券是( )。A金融债券 B公司债券 C地方政府债券 D中央政府债券（分数：0.50）A.B.C.D.51.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期问没有利息支付的债券是( )。A贴现债券 B单利债券 C息票累积债券 D累进利率债券（分数：0.50）A.B.C.D.52.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的( )。A政策风险 B非系统风
16、险 C总风险 D系统风险（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列关于场外交易的说法，错误的是( )。A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B没有固定的、集中的交易场所C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场（分数：0.50）A.B.C.D.54.下列关于股票收益的说法，错误的是( )。A包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分B收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大C股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得D现金股息是资本利得的一种形式（分数：0.50）A.B.C.D.55.2006 年 11 月 1 日
17、生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以( )为核心的风险控制指标体系。A资金 B货币 C总资本 D净资本（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券法规定，证券交易所设总经理一人，由( )产生。A国务院证券监督管理机构任免B证券交易所理事会选举C证券交易所会员大会选举D证券交易所董事会选举（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。A健全性原则 B独立性原则 C制衡性原则 D防火墙原则（分数：0.50）A.B.C.D.58.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处( )有期徒刑或者拘役。A5 年以下 B3
18、 年 C3 年以下 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.59.内幕信息不包括( )。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%C公司名称的变更D上市公司收购的有关方案（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是( )。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.对证券市场的形成产生过重要
19、推动作用的因素有( )。（分数：1.00）A.社会化大生产B.小生产方式C.股份制的发展D.信用制度62.证券市场按照品种结构主要包括( )。（分数：1.00）A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市场63.货币证券包括( )。（分数：1.00）A.银行汇票B.银行本票C.支票D.商业本票64.证券发行市场的作用主要包括( )三个方面。（分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为证券二级市场提供了更多的交易品种C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化65.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。
20、（分数：1.00）A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变66.普通股股东享有优先认股权的目的是( )。（分数：1.00）A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值67.确定债券票面币种的主要方法是( )。（分数：1.00）A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要68.外资
21、股是指股份公司向( )投资者发行的股票。（分数：1.00）A.外国B.香港C.澳门D.台湾地区69.下列有关公司公益金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取C.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%70.基金收益的构成包括( )。（分数：1.00）A.基金投资所得的股息、债券利息B.存款利息C.基金投资所得的红利D.买卖证券差价71.下列选
22、项中，符合国债基金特点的是( )。（分数：1.00）A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B.有国家信用作为保证C.收益会受市场利率的影响D.若市场利率上调，其收益将上升72.债券反映了债权债务关系，其定义包含了( )等方面的基本内容。（分数：1.00）A.债券是由债务人出具的B.债务人有一定的条件利用他人资金C.债权人可以随时转让债券D.债券的面额单位是本国本位币73.国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在( )。（分数：1.00）A.资金来源广、发行规模大B.存在汇率风险C.以自由兑换货币作为计量货币D.有国家主权保障74.契约型基金与公司型基金的区别是( )。（分数：1.00）A.资
23、金性质不同B.投资者地位不同C.基金营运依据不同D.发行规模不同75.依照证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（分数：1.00）A.有符合本法和公司法规定的章程B.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数76.基金管理人遇到下列( )情况时，有权暂停估值。（分数：1.00）A.法定节假日B.出现其他无法抗拒的原因，致使管理
24、人无法准确评估基金的资产净值C.出现巨额赎回的情形D.证券交易所暂停营业77.下列关于公司型基金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.设有董事会B.持有人大会也就是股东大会C.拥有法人资格D.直接进行基金资产的运作78.根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人79.下面关于有面额股票的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.股票票面上记载有一定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定提
25、供依据D.我国公司法规定，发行价不得低于票面金额80.关于国有股的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定B.国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构C.在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议D.国有股权可由国家授权投资的机构持有81.可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。（分数：1.00）A.股东大会B.总经理C.监
26、事会D.董事会82.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有( )。（分数：1.00）A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国际贸易的发展83.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为( )。（分数：1.00）A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.看涨期权84.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在( )。（分数：1.00）A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同C.发行对象有所不同D.期限较短85.关于 ETF 与封闭式基金，以下说法错误的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETF 发行后规模固定C
27、.ETF 只需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续期86.下列有关金融期货交易结算所的说法，( )是正确的。（分数：1.00）A.结算所以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算87.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括( )。（分数：1.00）A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC 交易的衍生工具88.有关债券发行的定价方式，叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的C.按照招标标的分类，
28、有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标89.下列有关债券收益的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得取决于债券的票面利率和付息方式的影响90.下列选项中，符合场外交易特点的是( )。（分数：1.00）A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易91.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。（分数：1.00）A.公司财务
29、状况B.市值规模C.交易活跃程度D.行业代表性92.基金分配通常的方式有( )。（分数：1.00）A.归还本息B.分配现金C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D.折价发售新基金份额93.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法，正确的包括( )。（分数：1.00）A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同94.现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采
30、用以下( )发行方式。（分数：1.00）A.上网定价发行方式B.向二级市场投资者配售方式C.向场外交易者配售D.向国际投资者私募发行95.可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定。（分数：1.00）A.证监会规定B.当前市场利率水平C.公司债券资信等级D.发行条款96.有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。（分数：1.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时97.在经济生活中，证券公司的功能有( )。（分数：1.00）A.媒
31、介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展98.国际证监会公布的证券市场监管目标是( )。（分数：1.00）A.保护投资者B.稳定市场价格C.透明和信息公开D.降低系统风险99.证券法规定，欺诈客户行为包括( )。（分数：1.00）A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.违背客户的委托为其买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金100.证券法规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：1.00）A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有
32、公司 5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券市场的形成离不开信用制度的发展。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投、融资体系为出发点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入 WTO 后 3 年内可上升至 49%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.深圳证券交易所成立于 1991 年 7 月 3
33、 日。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.以股票、债券等有价证券为主要金融工具的融资机制称为间接融资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.根据我国政府对 WTO 的承诺，加入后 3 年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。( )（分数：0.50）A.正确B.
34、错误110.美式权证可以在权证失效日当日行权；欧式权证仅可以在失效日之前任何交易日行权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.能发行股票的经济主体只有股份有限公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.金融债券系记名证券，可挂失，但不能
35、提前兑取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.外国债券的发行人和面值货币同属一国，而发行市场在另一个国家。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.依据证券投资基金法规定，基金资产可投资于衍生金融工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.指数基金的收益一般高于市场平
36、均收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.基金运作费用是直接向投资者收取的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得
37、普通股的升值收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.无担保 ADR 的存券协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.一般来说，认股权证的认股期限多为 310 年，认股期限越长，其认股价格越低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。( )（分数：0.50）A.正确B.错误13
38、2.金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.ETF 主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有
39、在证券交易所上市的开放式基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。( )（分数：0.50）A.正确
40、B.错误141.购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.公司法由全国人民代表大会会议修订。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的
41、。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.股票股息实际上是当年留存收益的资本化。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，它的基期指数为 100 点。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。( )（分
42、数：0.50）A.正确B.错误151.股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.按照我国证券交易所管理办法的规定，会员大会是证券交易所的决策机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公
43、司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.根据我国证券交易所管理办法规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。( )（分数：0.50
44、）A.正确B.错误证券市场基础知识-82 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。A资金 B货币 C直接融资 D间接融资（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。所以以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为间接融资市场。2.证券自律性组织包括证券业协会和( )。A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D投资俱乐部（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 我国的
45、证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。3.普通股票和优先股票是按( )分类的。A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。普通股票享有管理的参与权，而优先股票不具备；再者优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权要早于普通股。4.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A红筹股 BA 股 C蓝筹股 D
46、H 股（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。境外上市外资股分为 H 股、N 股、S 股等。H 股是指注册地在我国内地、上市地在香港的外资股。5.以下不符合无面额股票特点的是( )。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不能为股票发行价格的确定提供依据。6.在分配公司盈利
47、和剩余财产的分配顺序上( )处于优先地位。A普通股股东 B优先股股东 C债权人 D控股股东（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，债权优先于股权，在股权之中，优先股股东又优先于普通股股东。7.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。A股票是综合权利证券 B股票是要式证券C股票是有价证券 D股票是证权证券（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。而且，股票的制作和发行须经证券主管机关的审核和批准，任何个人或者团体，不得擅自印
48、制、发行股票。8.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的( )特征。A永久性 B持续性 C参与性 D收益性（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 股票的永久性是指股票所记载的权利的有效性是始终不变的，这是股票与债券的区别之一。9.以下属于境内上市的外资股的股票是( )。AS 股 BB 股 CN 股 DL 股（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有 H 股、S 股、N 股、L 股等，H 股表示注册地在中国内地，上市地在中国香港的外资股；s 股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；N 股表示注册地在中国内地，上市地在美国纽约的外资股；L 股表示注册地在中国内地，上市地在英国伦敦的外资股。B 股是在国内上市的外资股。10.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B可累积优先股 C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 依据优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，优先股分为累积优先股票和非累积优先股票，所谓累积优先股票，是指历年股息累积发放的优
