1、证券经纪业务营销-23 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：50，分数：100.00)1.被誉为“现代营销学之父”的是_ A.菲利普科特勒 B.奥多李微特 C.罗姆麦卡锡 D.罗伯特劳特鹏（分数：2.00）A.B.C.D.2.市场营销理论的中心是_ A.客户满意度 B.消费者需求 C.交换 D.产品提供（分数：2.00）A.B.C.D.3.目前，第三世界国家仍处于_ A.销售观念 B.生产观念 C.社会营销观念 D.全面营销观念（分数：2.00）A.B.C.D.4._是市场营销学理论上的一次重人变革，企业开始以生产者为重心转回以消费者为重心，从
2、此结束了以产定销的局面。 A.产品观念 B.生产观念 C.社会营销观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A.B.C.D.5.以市场营销观念为策略导向的公司应遵循的几个基本宗旨，下列说法正确的是_ A.客户是基础、竞争是中心、协调是手段、利润是结果 B.客户是结果、竞争是基础、协调是手段、利润是中心 C.客户是中心、竞争是手段、协调是基础、利润是结果 D.客户是中心、竞争是基础、协调是手段、利润是结果（分数：2.00）A.B.C.D.6.下列_不属于市场营销环境的特点 A.复杂性 B.多变性 C.差异性 D.单一性（分数：2.00）A.B.C.D.7.以追求客户满意度为日标的营销组合是_ A.
3、3C B.4P C.4C D.7P（分数：2.00）A.B.C.D.8.在美国的证券经纪业务营销模式中，E-trade 是_的典型代表。 A.综合模式 B.证券经纪人模式 C.折扣经纪商模式 D.混合模式（分数：2.00）A.B.C.D.9.证券公司的营销活动，按_不同，可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销 A.营销对象 B.营销方式 C.营销组织者 D.营销内容（分数：2.00）A.B.C.D.10.证券公司在英国被称为_ A.投资银行 B.经纪人一交易商 C.商人银行 D.证券承销商（分数：2.00）A.B.C.D.11._不属于企业营销环境中的微观营销环境。 A.人口 B.公众 C.
4、竞争者 D.供应商（分数：2.00）A.B.C.D.12.证券公司与证券经纪人之间是一种_关系。 A.雇佣 B.委托代理 C.聘用 D.三者说法均不正确（分数：2.00）A.B.C.D.13.下列关于证券经纪商的说法，错误的是_ A.证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖 B.证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系 C.在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取筹价 D.证券经纪商不承担交易中的价格风险（分数：2.00）A.B.C.D.14.将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营
5、销整体。这是_的观点。 A.销售观念 B.市场营销观念 C.社会营销观念 D.全面营销观念（分数：2.00）A.B.C.D.15.证券交易的特征不包括_ A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性（分数：2.00）A.B.C.D.16.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是_方式 A.电脑报价 B.口头报价 C.书面报价 D.三者均采用（分数：2.00）A.B.C.D.17.会员可向深圳证券交易所申请 1 个或 1 个以上的标准流速，1 个标准流速为每秒_笔。 A.5 B.20 C.15 D.10（分数：2.00）A.B.C.D.18.下列_环节，实际上起到了投资者教育的作用。
6、A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知 B.签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C.开立资金账户 D.以上说法均正确（分数：2.00）A.B.C.D.19.证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最人数量是_ A.50 万股(份) B.100 万股(份) C.200 万股(份) D.500 万股(份)（分数：2.00）A.B.C.D.20.除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是_ A.网上委托 B.电话委托 C.传真委托 D.柜台委托（分数：2.00）A.B.C.D.21.甲、乙、丙、丁四人均中报买入中国神华，见下表：
7、 投资者 申报价格(元) 申报时间甲 18.51 13:30乙 18.50 13:30丙 18.51 13:25丁 18.55 13:40则交易优先顺序为_ A.甲、乙、丙、丁 B.甲、丁、丙、乙 C.丁、丙、甲、乙 D.丙、甲、乙、丁（分数：2.00）A.B.C.D.22.关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是_ A.可实现最人成交量的价格 B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出 qJ 报全部成交的价格 C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D.如有两个以上价位符合集合竞价的原则，深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，如仍有两个以上申报价位符合该条
8、件的，其中间价为成交价格：上海交易所则取距前收盘价最近的价位为成交价。（分数：2.00）A.B.C.D.23.中粮地产在某时点即时揭示买卖申报和价格如图所示。如此时有一笔卖出申报进入交易系统，价格5.87 元，数量 800 手，则成交情况的说法正确的是_（分数：2.00）A.B.C.D.24.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为_ A.不高于前收盘价 900%，并不低于前收盘价 50% B.不高于前收盘价 150%，并不低于前收盘价 70% C.不高于前收盘价 110%，井不低于前收盘价 90% D.不高于前收盘价 900%，并不低于前收盘价 90%（分
9、数：2.00）A.B.C.D.25.张三以 2.98 元的价格买入 200 股长电科技(600584)，需缴纳的印花税为_ A.0 元 B.0.60 元 C.1 元 D.5 元（分数：2.00）A.B.C.D.26.上题中，假设佣金比率为 2，张三需缴纳的过户费和佣金分别为_ A.0.2 元和 1.19 元 B.1 元和 5 元 C.0.6 元和 5 元 D.1 元和 1.19 元（分数：2.00）A.B.C.D.27.证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限不少于_ A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年（分数：2.00）A.B.C.D.28.证券经纪业务的一线监管机
10、构是_ A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会（分数：2.00）A.B.C.D.29.中国结算公司委托的开户代理机构不包括_ A.证券公司 B.商业银行 C.基金公司 D.中国结算公司境外 B 股结算会员（分数：2.00）A.B.C.D.30.某上市公司每 10 股派发红利 1.50 元，并按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元。若该股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权(息)价为_ A.9.40 元 B.8.60 元 C.10 元 D.8 元（分数：2.00）A.B.C.D.31.交易期间，如出现无法中报的交易席位数最超过证券
11、交易所已通席位总数的_以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数景超过营业部总数的_以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 A.10% 10% B.20% 10% C.10% 20% D.5% 5%（分数：2.00）A.B.C.D.32.关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是_ A.每一申购单位，上海证券交易所为 1000 股，深圳证券交易所为 500 股 B.深圳证券交易所，最高不得超过当次社会公众股上网发行数员或 99999000 股 C.新股申购一经确认，不得撤销 D.如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购（分数：2.00
12、）A.B.C.D.33.投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“_+原证券代码的后四位”。 A.36 B.12 C.69 D.78（分数：2.00）A.B.C.D.34.某投资者在场内用 1 万元申购上市开放式基金，如申购费率为 1.50%，申购当口基金份额净值为1.0250 元，则可得到的申购份额为_份。 A.9611 B.9852 C.9756 D.9600（分数：2.00）A.B.C.D.35.在深圳证券交易所申购、赎回 LOF，申购份额_可用，赎回资金_可用。 A.T+2 日，T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6) B.T+N 日(N 为基金管理人事
13、先约定的赎回资金交收周期，2N6)，T+2 日 C.T+2 日，T+2 日 D.T+2 日，T+1 日（分数：2.00）A.B.C.D.36.宝钢 CWB1(580024)的行权比例为 0.5，2008 年 11 月 19 日，其收盘价是 1.510 元，宝钢股份(600019)的收盘价是 5.28 元。则其次一交易日的涨幅价格为_ A.1.774 元 B.1.840 元 C.2.038 元 D.1.661 元（分数：2.00）A.B.C.D.37.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前_个交易目
14、标的证券每日收盘价的平均数。 A.5 B.3 C.10 D.30（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列_不属于主办券商的代办业务范围。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务（分数：2.00）A.B.C.D.39.证券公司从事旧业务，不得提供的服务是_ A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供交易、设施 D.代理客户进行期货交易
15、、结算或交割（分数：2.00）A.B.C.D.40.证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质龄的是_ A.信息 B.方法 C.工具 D.步骤（分数：2.00）A.B.C.D.41.证券投资分析的主要方法中，不包括的是_ A.基本分析法 B.证券组合分析法 C.心理分析法 D.技术分析法（分数：2.00）A.B.C.D.42.基本分析的重点是_ A.宏观经济分析 B.行业分析 C.区域分析 D.公司分析（分数：2.00）A.B.C.D.43.2001 年，第一只开放式基金_寅告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。 A.鹏华保本 B.华安创新 C.淄博基金 D.大成优选（分
16、数：2.00）A.B.C.D.44.技术分析最根本、最核心的假设是_ A.历史会重演 B.市场行为涵盖一切信息 C.价格沿趋势移动 D.收盘价最重要（分数：2.00）A.B.C.D.45.K 线起源于 200 多年前的_ A.日本 B.英国 C.荷兰 D.美国（分数：2.00）A.B.C.D.46.下列 K 线中，_更能代表市场交易清淡。 A.有上下影线的阳线 B.大十字星 C.小十字星 D.大阳线实体（分数：2.00）A.B.C.D.47.市场细分的概念，由温德尔斯密于_年提出。 A.1980 B.1956 C.1992 D.2000（分数：2.00）A.B.C.D.48.市场细分的主要依据
17、中，_由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。 A.地理因素 B.心理因素 C.行为因素 D.人口因素（分数：2.00）A.B.C.D.49._客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。 A.保守型 B.积极型 C.稳健型 D.普通型（分数：2.00）A.B.C.D.50.证券公司经纪业务的核心服务是_ A.证券交易通道服务 B.证券投资咨询服务 C.理财顾问服务 D.公司营业网点的选址（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪业务营销-23 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)
18、一、B单项选择题 /B(总题数：50，分数：100.00)1.被誉为“现代营销学之父”的是_ A.菲利普科特勒 B.奥多李微特 C.罗姆麦卡锡 D.罗伯特劳特鹏（分数：2.00）A. B.C.D.解析：2.市场营销理论的中心是_ A.客户满意度 B.消费者需求 C.交换 D.产品提供（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.目前，第三世界国家仍处于_ A.销售观念 B.生产观念 C.社会营销观念 D.全面营销观念（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4._是市场营销学理论上的一次重人变革，企业开始以生产者为重心转回以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。 A.产品观念 B.生产观念
19、C.社会营销观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：5.以市场营销观念为策略导向的公司应遵循的几个基本宗旨，下列说法正确的是_ A.客户是基础、竞争是中心、协调是手段、利润是结果 B.客户是结果、竞争是基础、协调是手段、利润是中心 C.客户是中心、竞争是手段、协调是基础、利润是结果 D.客户是中心、竞争是基础、协调是手段、利润是结果（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：6.下列_不属于市场营销环境的特点 A.复杂性 B.多变性 C.差异性 D.单一性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：7.以追求客户满意度为日标的营销组合是_ A.3C B.4P C.4C D.
20、7P（分数：2.00）A.B.C. D.解析：8.在美国的证券经纪业务营销模式中，E-trade 是_的典型代表。 A.综合模式 B.证券经纪人模式 C.折扣经纪商模式 D.混合模式（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.证券公司的营销活动，按_不同，可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销 A.营销对象 B.营销方式 C.营销组织者 D.营销内容（分数：2.00）A. B.C.D.解析：10.证券公司在英国被称为_ A.投资银行 B.经纪人一交易商 C.商人银行 D.证券承销商（分数：2.00）A.B.C. D.解析：11._不属于企业营销环境中的微观营销环境。 A.人口 B.公众 C
21、.竞争者 D.供应商（分数：2.00）A. B.C.D.解析：12.证券公司与证券经纪人之间是一种_关系。 A.雇佣 B.委托代理 C.聘用 D.三者说法均不正确（分数：2.00）A.B. C.D.解析：13.下列关于证券经纪商的说法，错误的是_ A.证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖 B.证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系 C.在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取筹价 D.证券经纪商不承担交易中的价格风险（分数：2.00）A.B.C. D.解析：14.将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需
22、要服务的、完整的、有机的营销整体。这是_的观点。 A.销售观念 B.市场营销观念 C.社会营销观念 D.全面营销观念（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：15.证券交易的特征不包括_ A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：16.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是_方式 A.电脑报价 B.口头报价 C.书面报价 D.三者均采用（分数：2.00）A. B.C.D.解析：17.会员可向深圳证券交易所申请 1 个或 1 个以上的标准流速，1 个标准流速为每秒_笔。 A.5 B.20 C.15 D.10（分数：2.00）A.B.C. D
23、.解析：18.下列_环节，实际上起到了投资者教育的作用。 A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知 B.签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C.开立资金账户 D.以上说法均正确（分数：2.00）A. B.C.D.解析：19.证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最人数量是_ A.50 万股(份) B.100 万股(份) C.200 万股(份) D.500 万股(份)（分数：2.00）A.B. C.D.解析：20.除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是_ A.网上委托 B.电话委托 C.传真委托 D.柜台委托（分数：2.
24、00）A. B.C.D.解析：21.甲、乙、丙、丁四人均中报买入中国神华，见下表： 投资者申报价格(元)申报时间甲 18.51 13:30乙 18.50 13:30丙 18.51 13:25丁 18.55 13:40则交易优先顺序为_ A.甲、乙、丙、丁 B.甲、丁、丙、乙 C.丁、丙、甲、乙 D.丙、甲、乙、丁（分数：2.00）A.B.C. D.解析：22.关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是_ A.可实现最人成交量的价格 B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出 qJ 报全部成交的价格 C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 D.如有两个以上价位符合集合竞价的原则
25、，深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，如仍有两个以上申报价位符合该条件的，其中间价为成交价格：上海交易所则取距前收盘价最近的价位为成交价。（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：23.中粮地产在某时点即时揭示买卖申报和价格如图所示。如此时有一笔卖出申报进入交易系统，价格5.87 元，数量 800 手，则成交情况的说法正确的是_（分数：2.00）A. B.C.D.解析：24.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为_ A.不高于前收盘价 900%，并不低于前收盘价 50% B.不高于前收盘价 150%，并不低于前收盘价 70% C.不高于前
26、收盘价 110%，井不低于前收盘价 90% D.不高于前收盘价 900%，并不低于前收盘价 90%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：25.张三以 2.98 元的价格买入 200 股长电科技(600584)，需缴纳的印花税为_ A.0 元 B.0.60 元 C.1 元 D.5 元（分数：2.00）A. B.C.D.解析：26.上题中，假设佣金比率为 2，张三需缴纳的过户费和佣金分别为_ A.0.2 元和 1.19 元 B.1 元和 5 元 C.0.6 元和 5 元 D.1 元和 1.19 元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：27.证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限
27、不少于_ A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：28.证券经纪业务的一线监管机构是_ A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会（分数：2.00）A.B. C.D.解析：29.中国结算公司委托的开户代理机构不包括_ A.证券公司 B.商业银行 C.基金公司 D.中国结算公司境外 B 股结算会员（分数：2.00）A.B.C. D.解析：30.某上市公司每 10 股派发红利 1.50 元，并按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40 元。若该股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权(息)价为
28、_ A.9.40 元 B.8.60 元 C.10 元 D.8 元（分数：2.00）A. B.C.D.解析：31.交易期间，如出现无法中报的交易席位数最超过证券交易所已通席位总数的_以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数景超过营业部总数的_以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 A.10% 10% B.20% 10% C.10% 20% D.5% 5%（分数：2.00）A. B.C.D.解析：32.关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是_ A.每一申购单位，上海证券交易所为 1000 股，深圳证券交易所为 500 股 B.深圳证券交易所，最高不得超过当次社会公众股上网发行数员
29、或 99999000 股 C.新股申购一经确认，不得撤销 D.如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购（分数：2.00）A.B. C.D.解析：33.投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“_+原证券代码的后四位”。 A.36 B.12 C.69 D.78（分数：2.00）A. B.C.D.解析：34.某投资者在场内用 1 万元申购上市开放式基金，如申购费率为 1.50%，申购当口基金份额净值为1.0250 元，则可得到的申购份额为_份。 A.9611 B.9852 C.9756 D.9600（分数：2.00）A. B.C.D.解析：3
30、5.在深圳证券交易所申购、赎回 LOF，申购份额_可用，赎回资金_可用。 A.T+2 日，T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6) B.T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)，T+2 日 C.T+2 日，T+2 日 D.T+2 日，T+1 日（分数：2.00）A. B.C.D.解析：36.宝钢 CWB1(580024)的行权比例为 0.5，2008 年 11 月 19 日，其收盘价是 1.510 元，宝钢股份(600019)的收盘价是 5.28 元。则其次一交易日的涨幅价格为_ A.1.774 元 B.1.840 元 C.2.038 元 D.1
31、.661 元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：37.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前_个交易目标的证券每日收盘价的平均数。 A.5 B.3 C.10 D.30（分数：2.00）A.B.C. D.解析：38.下列_不属于主办券商的代办业务范围。 A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导
32、，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：39.证券公司从事旧业务，不得提供的服务是_ A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供交易、设施 D.代理客户进行期货交易、结算或交割（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：40.证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质龄的是_ A.信息 B.方法 C.工具 D.步骤（分数：2.00）A.B. C.D.解析：41.证券投资分析的主要方法中，不包括的是_ A.基本分析法 B.证券组合分析法 C.心理分析法 D.技术分析法（分数：2.00）A.B.C. D.解析：42.基本分析的重点是_
33、A.宏观经济分析 B.行业分析 C.区域分析 D.公司分析（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：43.2001 年，第一只开放式基金_寅告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。 A.鹏华保本 B.华安创新 C.淄博基金 D.大成优选（分数：2.00）A.B. C.D.解析：44.技术分析最根本、最核心的假设是_ A.历史会重演 B.市场行为涵盖一切信息 C.价格沿趋势移动 D.收盘价最重要（分数：2.00）A.B.C. D.解析：45.K 线起源于 200 多年前的_ A.日本 B.英国 C.荷兰 D.美国（分数：2.00）A. B.C.D.解析：46.下列 K 线中，_更能
34、代表市场交易清淡。 A.有上下影线的阳线 B.大十字星 C.小十字星 D.大阳线实体（分数：2.00）A.B.C. D.解析：47.市场细分的概念，由温德尔斯密于_年提出。 A.1980 B.1956 C.1992 D.2000（分数：2.00）A.B. C.D.解析：48.市场细分的主要依据中，_由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。 A.地理因素 B.心理因素 C.行为因素 D.人口因素（分数：2.00）A.B. C.D.解析：49._客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。 A.保守型 B.积极型 C.稳健型 D.普通型（分数：2.00）A.B.C. D.解析：50.证券公司经纪业务的核心服务是_ A.证券交易通道服务 B.证券投资咨询服务 C.理财顾问服务 D.公司营业网点的选址（分数：2.00）A. B.C.D.解析：
