1、诺思的制度、国家与政府职能理论及答案解析(总分：131.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：10.00)1.诺思提出的国家理论是( ) A契约理论 B掠夺或剥削理论 C自由结合理论 D“暴力潜能”分配论（分数：1.00）A.B.C.D.2.诺思认为，最应该最适宜的制度变迁是由来组织的。( ) A国家 B集团 C群体 D个人（分数：1.00）A.B.C.D.3.诺思认为，制度的最大供给者是( ) A企业 B民众 C国家 D社会（分数：1.00）A.B.C.D.4.国家为选民提供“保护”与“公正”，选民交纳税收维持国家正常运转，诺思认为这是一种( ) A交换关系 B互惠
2、关系 C平等关系 D利益关系（分数：1.00）A.B.C.D.5.诺思新制度经济学的国家理论的最大贡献在于( ) A研究的方法论 B把国家视为一种组织 C揭示了国家的内在矛盾 D抓住了国家与产权的内在联系（分数：1.00）A.B.C.D.6.揭示“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”这一道理的是( ) A决策理论 B诺思悖论 C折衷理论 D权变理论（分数：1.00）A.B.C.D.7.诺思指出：理解制度结构的两个主要基石是( ) A市场理论和财政理论 B产权理论和国家理论 C经济理论和政治理论 D政治理论和意识形态理论（分数：1.00）A.B.C.D.8.诺思认为，国家
3、的主要功能是( ) A发展生产 B保卫领土完整 C提供法律和秩序 D宏观调控（分数：1.00）A.B.C.D.9.诺思认为，教会、俱乐部、体育协会等属于( ) A政治组织 B经济组织 C社会组织 D教育组织（分数：1.00）A.B.C.D.10.在诺思新制度经济学看来，哪里的测量成本高于收益，哪里就会存在( ) A国有产权 B社会产权 C私有产权 D公共产权（分数：1.00）A.B.C.D.二、填空题(总题数：6，分数：6.00)11.诺思的主要学术贡献是对 1 问题的开创性研究。（分数：1.00）填空项 1:_12.诺思认为，制度理论的框架一是_，二是_，三是_。（分数：1.00）填空项 1
4、:_13.关于国家的起源，最有影响的两种理论是：_、_。（分数：1.00）填空项 1:_14.国家提供的基本服务是 1。（分数：1.00）填空项 1:_15.国家凭借其_和_在全社会实现所有权。（分数：1.00）填空项 1:_16.诺思划分了四种不同的组织，即_、_、_、_。（分数：1.00）填空项 1:_三、名词解释(总题数：5，分数：15.00)17.路径闭锁（分数：3.00）_18.国家（分数：3.00）_19.暴力潜能（分数：3.00）_20.捐税（分数：3.00）_21.组织（分数：3.00）_四、简答题(总题数：16，分数：80.00)22.简述制度的含义。（分数：5.00）_23
5、.简述制度变迁对于经济落后国家的重要性。（分数：5.00）_24.简述国家起源的契约理论的内容。（分数：5.00）_25.简述国家掠夺论的内容。（分数：5.00）_26.简述国家暴力潜能分配论的含义。（分数：5.00）_27.简述国家暴力的使用条件。（分数：5.00）_28.简述诺思国家模型的基本特征。（分数：5.00）_29.简述国家的基本目标及其冲突的根源。（分数：5.00）_30.简述国家权力与个人权利的关系。（分数：5.00）_31.简述统治者的双重约束问题。（分数：5.00）_32.简述无效率产权结构形成的原因。（分数：5.00）_33.简述百年战争后法国的竞争失败的因素。（分数：5
6、.00）_34.简述荷兰的成功的因素。（分数：5.00）_35.简述组织与制度关系。（分数：5.00）_36.简述政治组织在推行制度变革时的两种目的。（分数：5.00）_37.简述为做到政治组织和经济组织的递增需求一致，政府需做的努力。（分数：5.00）_五、论述题(总题数：2，分数：20.00)38.试在英国和西班牙的比较中，分析一下社会的政治组织和经济组织的状况对制度变迁的影响。（分数：10.00）_39.试述诺思理论对我国经济理论及改革实践的意义。（分数：10.00）_诺思的制度、国家与政府职能理论答案解析(总分：131.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：1
7、0.00)1.诺思提出的国家理论是( ) A契约理论 B掠夺或剥削理论 C自由结合理论 D“暴力潜能”分配论（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：2.诺思认为，最应该最适宜的制度变迁是由来组织的。( ) A国家 B集团 C群体 D个人（分数：1.00）A. B.C.D.解析：3.诺思认为，制度的最大供给者是( ) A企业 B民众 C国家 D社会（分数：1.00）A.B.C. D.解析：4.国家为选民提供“保护”与“公正”，选民交纳税收维持国家正常运转，诺思认为这是一种( ) A交换关系 B互惠关系 C平等关系 D利益关系（分数：1.00）A. B.C.D.解析：5.诺思新制度经济学的国家理
8、论的最大贡献在于( ) A研究的方法论 B把国家视为一种组织 C揭示了国家的内在矛盾 D抓住了国家与产权的内在联系（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：6.揭示“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”这一道理的是( ) A决策理论 B诺思悖论 C折衷理论 D权变理论（分数：1.00）A.B. C.D.解析：7.诺思指出：理解制度结构的两个主要基石是( ) A市场理论和财政理论 B产权理论和国家理论 C经济理论和政治理论 D政治理论和意识形态理论（分数：1.00）A.B. C.D.解析：8.诺思认为，国家的主要功能是( ) A发展生产 B保卫领土完整 C提供法律和秩序
9、D宏观调控（分数：1.00）A.B.C. D.解析：9.诺思认为，教会、俱乐部、体育协会等属于( ) A政治组织 B经济组织 C社会组织 D教育组织（分数：1.00）A.B.C. D.解析：10.在诺思新制度经济学看来，哪里的测量成本高于收益，哪里就会存在( ) A国有产权 B社会产权 C私有产权 D公共产权（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：二、填空题(总题数：6，分数：6.00)11.诺思的主要学术贡献是对 1 问题的开创性研究。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：制度与制度变迁）解析：12.诺思认为，制度理论的框架一是_，二是_，三是_。（分数：1.00）填空项 1:_
10、（正确答案：产权理论 国家理论 意识形态理论）解析：13.关于国家的起源，最有影响的两种理论是：_、_。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：契约理论 掠夺或剥削理论）解析：14.国家提供的基本服务是 1。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：博弈的基本规则）解析：15.国家凭借其_和_在全社会实现所有权。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：暴力潜能 权威）解析：16.诺思划分了四种不同的组织，即_、_、_、_。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：政治组织 经济组织 社会组织 教育组织）解析：三、名词解释(总题数：5，分数：15.00)17.路径闭锁（分数：
11、3.00）_正确答案：(国家的两个目标时常是相互冲突的，也就是说政治组织和经济组织的报酬递增要求不一致。有时政府追求自身报酬的结果是企业的大量破产和经济的严重衰退，也就是说政治组织的报酬递增以经济组织的报酬递减为代价。这时，制度变迁陷入路径闭锁，而政府官僚机构成为经济不发展的重要根源。)解析：18.国家（分数：3.00）_正确答案：(诺思认为，国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排。它的主要功能是提供法律和秩序。)解析：19.暴力潜能（分数：3.00）_正确答案：(诺思提出的“暴力潜能”这个范畴具有丰富的内涵，它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄
12、断权等“无形资产”。国家的“暴力潜能”类似于企业拥有生产要素后所具备的“生产能力”。)解析：20.捐税（分数：3.00）_正确答案：(诺思认为，捐税实际上是公民交给国家保护公共财产权和其他权利的一种费用。)解析：21.组织（分数：3.00）_正确答案：(诺思认为，组织是人们为一些共同的目标而结合在一起形成的团体或实体。)解析：四、简答题(总题数：16，分数：80.00)22.简述制度的含义。（分数：5.00）_正确答案：(诺思认为，所谓制度，就是一个社会的游戏规则。制度作为一种社会游戏规则在经济生活中的作用在于，它能够通过降低交易成本来促进交换的发展和市场的扩大。它是为决定人们相互经济和社会关
13、系而人为设定的一些制约，由道德、习惯和行为准则等非正式约束与宪法、法令和产权等正式约束所组成。制度是一种人造物，换言之，制度是人类的一种创造物。)解析：23.简述制度变迁对于经济落后国家的重要性。（分数：5.00）_正确答案：(诺思认为，在现代高度发达的市场经济中，存在着一整套高度发达的制度框架，它在现代西方经济发展史上起到过不可估量的作用；而在当代一些发展中国家，政治势力和国家干预对经济生活存在着无与伦比的支配作用。家庭的地位和特权成为决定人们收益多少的主导因素；由于私人财产随时可被没收，由于银行、税收、法律制度受到政治家主观意愿的干预较大，由于缺乏公平合理的市场竞争环境，市场的发育和经济的
14、增长遇到了难以逾越的障碍，成为这些国家经济长期落后的重要根源，因此，对于经济落后国家来说，从不发达的市场经济过渡到发达的市场经济的首要前提就是实现合理的制度变迁。)解析：24.简述国家起源的契约理论的内容。（分数：5.00）_正确答案：(契约论认为，国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务；契约的达成是多重博弈的结果，契约限定着每个人相对他人的经济活动，因而它对经济增长来说是十分重要的。社会分工及协作受契约与交易费用的约束，契约的有效性制约着社会分工向纵深方面的发展。市场经济在某种程度上讲是一种契约经济。国家的存在有利于契约制度的建立和契约的实施，假设没有国家，那么契约实施的交易费用将相当高，
15、过高的交易费用将使任何契约都失去意义。)解析：25.简述国家掠夺论的内容。（分数：5.00）_正确答案：(国家掠夺论或剥削论认为，国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。掠夺性的国家将界定一套产权，使权力集团的收益最大化，而无视它对社会整体福利的影响，即这种产权制度对某一种权力集团是有益的，但并不能促进整个社会效率的提高。从长期来看，这必然演变成无效率产权。)解析：26.简述国家暴力潜能分配论的含义。（分数：5.00）_正确答案：(诺思将契约论和掠夺论有机地统一起来，从理论推演的角度看，国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。他提出了有关国家
16、的“暴力潜能”分配论，若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性的国家，由此出现统治者和被统治者，即掠夺者和被掠夺者。)解析：27.简述国家暴力的使用条件。（分数：5.00）_正确答案：(1)国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力，这种合法性起源于每个人捍卫自己利益、抵御别人侵害的合法权利；(2)国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度(如市场和其他组织)更有效时，才被采用。)解析：28.简述诺思国家模型的基本特征。（分数：5.00）_正确答案：(1)国家为取得收入而以一组被称之为“保护”与“公正”的服务作为交换。由于提供
17、这些服务存在着规模经济，因而作为一个专门从事这些服务的组织，它的社会总收入要高于每一个社会个体自己保护自己拥有的产权的收入。换言之，国家为选民提供保护与公正，选民交纳税收维持国家正常运转，从某种程度上讲，这就是一种“交换关系”。(2)国家为使收入最大化而为每一个不同的集团设定不同的产权。在这里，国家实际上是一个“带有歧视的垄断者”。(3)面临其他国家或者潜在统治者的竞争。在这里，国家并不能高枕无忧，它面临着强有力的外在竞争压力。)解析：29.简述国家的基本目标及其冲突的根源。（分数：5.00）_正确答案：(1)界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则(即在要素和产品市场上界定所有权结构)，这能使
18、统治者的租金最大化。(2)在第一个目标框架中降低交易费用以使社会产出最大化，从而使国家税收增加。上述两目标存在着内在的矛盾。第二个目标包含一套能使社会产出最大化而完全有效率的产权，即只有在有效率产权的基础上才能使社会产出最大化；而第一个目标是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入的最大化。到底是使统治者的租金最大化，还是使社会生产最大化，这确实是一个两难选择问题。可以说，国家两个目标冲突的根源在于有效率的产权制度的确立与统治者的利益最大化之间存在冲突。)解析：30.简述国家权力与个人权利的关系。（分数：5.00）_正确答案：(1)国家权力是保护个人权利最有效的工具，因为它具有规模经济效益，国
19、家的出现及其存在的合理性，也正是为了保护个人权利和节省交易费用之需要。(2)国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，因为国家权力不仅具有扩张的性质，而且其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国家的侵权面前，个人是无能为力的。)解析：31.简述统治者的双重约束问题。（分数：5.00）_正确答案：(1)交易费用的约束。投入与产出范围的考核成本将决定不同经济部门的不同产权结构，在诺思的新制度经济学看来，哪里测量成本高于收益，哪里测量就会存在公共产权。交易费用高低影响着产权结构及其演变。(2)竞争约束。统治者总存在对手：与它竞争的国家或本国内部的潜在统治者。在竞争约束下，统治者将避免触犯有势力的选民。
20、)解析：32.简述无效率产权结构形成的原因。（分数：5.00）_正确答案：(无效率产权的形成原因，除了统治者的双重约束，使统治者租金最大化的产权结构与它推进经济增长的作用是相冲突的原因以外，还有一些其他的原因：(1)统治者偏好的多元性与有限理性。这无疑会影响他对产权制度安排的选择。在统治者的偏好中，产权有效性可能是一个重要“砝码”，但不是惟一的“砝码”。(2)不同集团利益的冲突。显然，包括产权在内的各种制度安排并不完全取决于效率原则，它们还取决于不同利益集团的规模、地位以及与统治者的关系。人类历史上无效率的产权之所以成为“常态”的，根源也在于此。)解析：33.简述百年战争后法国的竞争失败的因素
21、。（分数：5.00）_正确答案：(百年战争后的法国尽管王权逐渐占据统治地位，但各地依然在某种程度上相互隔绝。虽然形成了一整套严密的用来提高王室收入的所有权结构，但是却没有形成推动经济增长的有效的所有权。这主要体现为：(1)财政政策有意无意地采用了一切可以想像的手段来阻挠一个广泛的市场的扩展，造成国内分隔严重、关税林立。(2)国内政策阻挠了对外贸易的扩展，使得法国经济基本上处于自给自足状况。(3)行会垄断严重，遏制了市场的发展。(4)长期的内战、叛乱，为国内市场的统一设置了政治的障碍。(5)追求奢侈和浪漫，使得国家行为只助长了没有效率行业的发展，遏制了发明创新的积极性。)解析：34.简述荷兰的成
22、功的因素。（分数：5.00）_正确答案：(1)尼德兰的统治者历史上就倡导国际贸易，减少行会的排外和垄断，并防止地方行会将其限制性强加于国家工业发展之上。(2)实现了政治统一。(3)发明和支持新制度以减少交易成本。)解析：35.简述组织与制度关系。（分数：5.00）_正确答案：(组织一方面是在现在制度允许的范围内产生和发展的因而组织的发达程度常常与制度的发展程度相一致，它实现着制度的功能；但是另一方面，组织又会影响制度的运行和变迁，它既可成为阻止制度变迁的巨大障碍，也可成为促进制度变迁的重要力量。)解析：36.简述政治组织在推行制度变革时的两种目的。（分数：5.00）_正确答案：(1)建立一套有
23、利于自身统治的政治制度，从而保证政治组织的报酬递增。(2)建立一套有效的产权制度，从而保证社会成员的收入最大化和经济组织的报酬递增。)解析：37.简述为做到政治组织和经济组织的递增需求一致，政府需做的努力。（分数：5.00）_正确答案：(政府需在下述两个重要方面进行努力：(1)它必须制定合理的产权制度，保证公平竞争和市场规则的实施，从而带来社会成员和经济组织的报酬递增即收入最大化。(2)政府必须把自己的报酬递增建立在经济组织和社会成员的报酬递增的前提下，为此要求政府部门要把自己的行为纳入制度化的轨道。)解析：五、论述题(总题数：2，分数：20.00)38.试在英国和西班牙的比较中，分析一下社会
24、的政治组织和经济组织的状况对制度变迁的影响。（分数：10.00）_正确答案：(15 世纪末期，英国和西班牙都形成了统一的国家，都实现了一个同样的制度变迁，即创立议会制度。但由于两国政治一经济组织的状况不同，同一种制度变迁却导致了两种截然相反的后果，并使得制度变迁在两个国家沿着完全不同的轨迹演进。(1)在英国，议会是王权和商人阶层互相妥协的产物，王室为了征税而不得不赋予代表商人利益的议会以较大的权力，使得议会能够通过立法来取消对商业贸易的一系列限制，建立稳定的产权制度，从此英国的经济迅猛发展，走上了一条典型的路径依赖轨迹。(2)而在西班牙，由于官僚统治和王室权力过于强大，议会成了国王任意利用的工
25、具，结果议会的建立不但不能给商业阶层带来报酬递增，反而导致大量企业的破产和经济的衰退。在这一过程中，政府的报酬递增由于建立在经济衰退的基础上，因而递增有着极大的限度，结果是西班牙相对停滞了整整 300 年。(3)这表明，尽管政府作为政治组织在促进制度变迁方面能发挥多少作用受一系列内部因素和外部因素的制约，但同时也深刻地表明，好的政府往往是促使制度变迁走向路径依赖轨迹，从而实现经济增长的一个必要条件。政治组织和经济组织在现存制度下获得报酬递增的不同方式共同决定了制度变迁的轨迹。)解析：39.试述诺思理论对我国经济理论及改革实践的意义。（分数：10.00）_正确答案：(1)诺思所关心的国家的重要性
26、、保护所有权的意义、制度变迁的过程在马克思著作中都曾涉及，遗憾的是，长期以来我国理论界由于各种原因，一直都未对这些问题进行深入研究。通过了解诺思的理论，可以有助于我们进一步发掘马克思主义理论的内在精髓，丰富和发展马克思主义。(2)从诺思的理论反观我国改革实践，二十几年改革过程实际上是一个由国家推动的制度变迁过程。尤为重要的是，在中国这样一个高效率所有权结构尚未成形、市场发育不完善的社会中，个人和团体创新成本之大足以扼杀所有发自他们的创新冲动。只有在国家的保护和推动下，才有可能实现创新成功。而制度的变迁和创新不仅要实现国家收入最大化，而且要尽量实现社会福利最大化，做到二者的和谐统一。特别值得注意的是，在国家推动的制度创新中，不再是由国家管理一切，而是要逐渐减少国家控制，把更多的权力归还社会，激活个人和团体的积极性和创造力，从而排除对经济的非正常的消极干预。)解析：
