1、 ICS 13.100 CCS C 78 DB37 山东省 地 方 标 准 DB37/T 4198 2020 特种设备安全网格化管理指南 2020 - 11 - 10 发布 2020 - 12 - 10 实施 山东省市场监督管理 局 发布 DB37/T 4198 2020 I 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省市场监督管理局提出并组织实施。 本文件由山东省特种设备安全技术标准化委员会归口。 本文件起草单位：青岛市特种设备协会
2、、胶州市市场监督管理局、青岛市特种设备检验检测研究院。 本文件主要起草人：徐衍树、孙常亮、解赞华、丁建、刘海滨、曹玉国、杨淼淼、王文训、姜峰、 冯在经、于萍、白玉、高赛、门 桂鹏、谭晓勇、姜方圆。 本文件为首次发布。 DB37/T 4198 2020 II 引 言 为进一步夯实特种设备安全监管基础，摸清和掌握辖区内特种设备数量及安全状况，规范细化特种 设备安全监督管理；合理设置一级、二级、三级网格，对特种设备安全进行网格化管理，及时发现和消 除隐患，将符合法律法规和安全技术规范要求的特种设备全部纳入监管系统，落实安全管理长效机制， 全面提高山东省特种设备安全管理和使用水平。 DB37/T 41
3、98 2020 3 特种设备安全网格化管理指南 1 范围 本文件提供了特种设备安全网格化管理的基本原则、网格设置、管理流程、日常监督检查、教育 培训、定期普查。 本文件适用 于山东省内县（市、区）级以下行政区、功能区等区域的特种设备安全网格化管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中：注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。 GB/T 2260 中华人民共和国行政区域代码 GB/T 10114 县级以下行政区域代码编制规则 3 术语和定义 本文件没有需要界定的术语
4、和定义。 4 基本原则 各级安全监管网格按各自职责履行特种设备属地监管责任，通过范围定格、网格定人、人 员定责， 实现全覆盖、无缝隙特种设备安全的网格化监管，扎实开展特种设备隐患排查治理；督促特种设备使 用单位，根据本单位特种设备类别和数量，落实特种设备安全管理机构、安全管理人员、管理制度和 操作规程，保证特种设备依法登记、依法申报检验，作业人员持证上岗，建立健全应急预案并定期组 织演练。 5 网格设置 原则上，县（市、区）行政区域内一般设置三级网格，县（市、区）行政区域作为一级网格；乡 （镇）、街道办事处为二级网格；根据特种设备数量、种类及区域等因素，以一个或多个行政村、居 委会或社区区域作
5、为三级网格。 各地可根据辖区特种 设备数量、分布、地理条件等实际情况而定。单元网格的划分宜保持相对稳 定。 5.1 编码规则 5.1.1 一个单元网格宜有唯一的标识码。 DB37/T 4198 2020 4 5.1.2 单元网格标识码有 15 位数字组成，依次为： 6 位县级及县级以上行政区划代码、 3 位街道（镇、 乡）代码、 3 位社区（村）代码和 3 位单元网格顺序码。单元网格标识码结构如图 1 所示。 图 1 单元网格标识码结构图 示例： 山东省胶州市阜安办事处第一个单元网格的标识码为： 370281001001001 5.1.3 县级及县级以上行政区划代码可按照 GB/T 2260
6、的规定执行；街道（镇、乡）代码可按照 GB/T 10114 的规定执行；社区（ 村）代码可按所在城市相关规定进行编码。街道（镇、乡）代码和社区（村） 代码尚未编制的城市，宜按照 GB/T 10114 和本文件规定进行编码。 5.1.4 单元网格顺序码在一个社区（村）内按从西向东、由北至南的顺序进行编码。 5.1.5 当单元网格变更时，其原编码不应再使用；变更后的单元网格，可按照上述规则重新编码。 5.2 网格职责 5.2.1 一级网格 一级网格负责区域内二级、三级网格设置，全面推行特种设备安全网格化管理，指导二级网格特 种设备监管业务。 5.2.2 二级网格 二级网格接受一级网格指导，按要求配
7、备特种设备安全监管网格员和协管员，建立二级网格特种 设备安 全管理责任制，做好与相关部门沟通协调指导；建立三级网格，指导村（社区）特种设备网格 员相关工作。 5.2.3 三级网格 三级网格负责落实一、二级网格特种设备安全管理要求，宣传特种设备政策法规，普及特种设备 安全知识，及时传达上级特种设备安全工作有关文件和工作要求；在二级网格指导下，建立健全网格 内特种设备使用单位、设备相关信息台账并及时更新有关信息；组织网格员定期巡查网格内特种设备 使用单位，发现新增特种设备或事故隐患及时上报二级网格。 6 管理流程 特种设备安全网格化管理流程如图 2。 DB37/T 4198 2020 5 图 2
8、特种设备安全网格化管理流程图 7 日常监督检 查 7.1 人员组成 网格化日常监督检查人员由市场监管所安全监察人员、行政执法人员、区域内网格员组成，必要 时可邀请局监察机构人员、技术专家参加。 使用单位特种设备安全管理负责人或安全管理人员宜配合检查。 DB37/T 4198 2020 6 7.2 工作流程 日常监督检查具体工作流程见图 3。 图 3 日常监督检查工作流程图 7.3 检查内容 7.3.1 综合管理检查 DB37/T 4198 2020 7 根据特种设备使用单位现场安全监督检查记录表（见 A.1）逐项检查相关内容。 7.3.1.1 安全管理机构或配备专兼职安全管理员情况 查看以下项
9、目： 特种设备安全管理机构设置相关文件； 特种设备安全管理员任命相关文件； 安全管理员的 证件是否在有效期内，是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖 章。 7.3.1.2 安全管理制度和岗位责任制度建立情况 查看是否有特种设备安全管理制度相关文件。 7.3.1.3 应急专项预案建立及演练情况 查看以下项目： 是否有特种设备事故应急预案； 是否有应急演练相关见证材料（包括文字材料、图片、影像资料等）。 7.3.1.4 设备档案建立情况 查看特种设备使用登记台帐（见附录 B），至少抽查 2台（套）特种设备，查看是否按台（套） 建立技术档案，技术档案内容是否齐全。 7.3.1.5 定期检验
10、情况 每一类别特种设备至少抽查 1 台（套）： 查看是否有定期检验报告 ，核实设备是否在检验有效期内； 查看定期检验合格标志是否置于显著位置。 7.3.1.6 日常维护保养或自行检查情况 每一类别特种设备至少抽查 1台（套），查看是否有维护保养或日常检查记录。 7.3.1.7 作业人员持证情况 查看特种设备安全管理和作业人员登记台帐（见附录 C），至少抽查当班 2人。 查看是否持证上岗。 查看作业人员证件是否在有效期内。 查看作业项目是否与实际作业项目一致。 查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 7.3.1.8 特种设备作业人员安全教育培训情况 查看是否有特种设备作业人员安
11、全教育培训记录。 7.3.1.9 双重预防体系建设 情况 查看特种设备风险管控档案，包括风险分级管控制度、风险点排查台账、风险分级管控清单、巡 查检查记录和“双公示”牌（栏）。 DB37/T 4198 2020 8 查看特种设备隐患排查治理工作见证材料，包括特种设备事故隐患排查制度、隐患排查计划、隐 患排查清单、隐患排查治理台账等记录文件。 7.3.2 现场检查 根据特种设备使用登记台帐，每类设备至少抽查一台，进行现场检查，检查项目、内容、方 法、标准见 A.2至 A.11。 7.3.3 问题处理 7.3.3.1 严重事故隐患 发现违反特种设备安全法、特种设备安全监察条例规定、不符合安全技术规
12、范要求的行 为或者特种设备存在事故隐患时， 应下达特种设备安全监察指令书（附录 D），责令被检查单位立 即或者限期改正，消除事故隐患。 一般问题应填写特种设备现场安全监督检查问题通知书（见附录 E），并交被检查单位落实整 改。 7.3.3.2 问题复查 检查人员在被检查单位提交整改报告后 5个工作日内，或者被检查单位到期未提交整改报告后 3个 工作日内对问题整改情况进行复查。复查可以通过现场检查、材料核查等形式实施。 7.3.3.3 问题移交 市场监管所对检查发现的问题自身不能解决的，应及时上报局监察机构或辖区乡（镇）政府、办 事处。 7.4 档案管理 7.4.1 市场监管所负责所属网格区域内
13、企业“一企一档” 的档案建立。 7.4.2 档案内容至少包括但不限于以下内容： 营业执照； 特种设备使用单位基本情况调查表（见附录 F）； 特种设备使用登记台账； 特种设备安全管理和作业人员台账； 特种设备使用单位现场安全监督检查记录表。 8 教育培训 8.1 网格员和安全管理人员培训 8.1.1 主办单位 由乡（镇）政府、街道办事处、市场监管局组织或委托专业第三方承办。 8.1.2 网格员培训 8.1.2.1 培训对象 村（社区）网格员。 DB37/T 4198 2020 9 8.1.2.2 培训内容 至少培训以下内容： 特种设备的基本辨识； 特种设备的初步筛查； 特种设备使用单位基本情况调
14、查表的填写。 8.1.3 安全管理人员培训 8.1.3.1 培训对象 使用单位的安全管理人员。 8.1.3.2 培训内容 至少培训以下内容： 特种设备使用登记和检验检测办理相关要求； 特种设备安全法规、规范； 建立特种设备台账、档案的相关要求； 隐患分级管控和隐患排查治理的相关内容； 特种设备使用登记台账的填写； 特种设备安全管理和作业人员登记台账的填写； 特种设备作业人员考核规则特种设备安全管理人员考试大纲要求内容。 8.2 作业人员培训 8.2.1 主办单位 特种设备使用单位或委托专业第三方。 8.2.2 培训对象 特种设备使用单位作业人员。 8.2.3 培训内容 至少培训以下内容： 特种
15、设备作业人员考核 规则相应项目的考试大纲要求内容； 设备管理制度和操作规程。 9 特种设备安全网格化定期普查 9.1 定期普查频次 结合辖区实际情况，在一级网格的指导下，以二级网格为普查单元开展网格化定期普查，一般每 三年开展一次。 9.2 检查前准备 9.2.1 制定普查方案，确定普查单位。 DB37/T 4198 2020 10 9.2.2 市场监管所监管人员将特种设备使用单位基本情况调查表、特种设备使用登记台账、 特种设备安全管理和作业人员登记台账等相关文书下发给使用单位的特种设备安全负责人或安全 管理人员。 9.2.3 成立检查组： 可由安全监察人员、行政执法人员、检验人员及有关技术人
16、员、网格员组成； 确定组长，实行组长负责制。 9.3 现场检查 9.3.1 检查材料准备 特种设备现场检查确认登记表（见附录 G）、特种设备使用登记台账、特种设备安全管 理和作业人员登记台账等相关文书。 9.3.2 实施检查 出示有关证件，说明检查目的、程序、方法。 9.3.3 使用单位陪同人员 由使用单位的特种设备安全负责人或安全管理人员陪同现场检查。 9.3.4 检查内容 现场核实使用单位的特种设备数量和种类。 审核查特种设备档案资料和特种设备作业人员证书。 9.3.5 现场核实 到使用现场核实特种设备数量和种类，确认特种设备使用单位基本情况调查表、特种设备 使用登记台账、 特种设备安全管
17、理和作业人员登记台账。 9.3.6 资料审查 9.3.6.1 登记资料： 特种设备使用登记表； 特种设备使用登记证。 9.3.6.2 检验资料： 安装监督检验报告； 定期检验报告； 安全附件检定证书、校验报告。 9.3.6.3 出厂资料（特种设备设计、制造技术资料和文件）： 设计文件； 产品质量合格证明； 安装及使用维护保养说明； 监督检验证书； 型式试验证书等。 9.3.6.4 使用资料： 特种设备定期自行检查记录； DB37/T 4198 2020 11 特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告； 特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告。 9.3.6.5 管理资料：
18、管理制度； 操作规程； 应 急预案； 特种设备作业人员证件（管理人员和作业人员）。 9.3.7 确认检查结果 现场填写特种设备现场检查确认登记表。 9.4 问题分类处置 9.4.1 已登记设备 9.4.1.1 超过检验有效期的，督促使用单位申请检验，检验合格后将检验报告存档；检验机构出具检 验报告后，监管系统自动更改检验信息。 9.4.1.2 监管系统显示在有效期内，实际已拆除、报废、停用设备，使用单位填写特种设备停用报 废注销登记表，到登记机关办理相关手续。 9.4.1.3 有使用登记资料，监管系统无信息的，使用单位带特种设备使用登记表、特种设备使 用登记证、检验报告到登记机关补录信息。 9
19、.4.2 未登记设备 9.4.2.1 资料齐全，符合使用登记条件的，填写特种设备使用登记表，办理使用登记手续。 9.4.2.2 材料齐全，需要进行首次检验的，申请检验，检验合格后出具检验报告后，填写特种设备 使用登记表，办理使用登记手续。 9.4.2.3 材料不齐全的，补齐材料后，办理检验、使用登记手续。 9.4.2.4 非法制造的特种设备，存在严重安全隐患的、检验结论不合格的启动行政执法程序。 9.4.3 隐患台账及闭环管理 对平时巡查、日常监督检查和定期普查发现的特种设备安全隐患，网格员应建立隐患台账，跟踪、 督促使用单位隐患消除，隐患消除后，整改见证材料逐级上报至一级网格。 9.5 事故
20、报告 发生特种 设备事故后，事故现场有关人员应当立即向事故发生单位负责人报告；事故发生单位的 负责人和网格员接到报告后，应当于 1小时内逐级上报至一级网格；情况紧急时，事故现场有关人员可 以直接上报至一级网格。 报告事故应当包括以下内容： 事故发生的时间、地点、单位概况以及特种设备种类； 事故发生初步情况，包括事故简要经过、现场破坏情况、已经造成或者可能造成的伤亡和涉 险人数、初步估计的直接经济损失、初步确定的事故等级、初步判断的事故原因； 已经采取的措施； 报告人姓名、联系电话； 其他有必要报告的情况。 DB37/T 4198 2020 12 A A 附 录 A （资料性） 特种 设备使用单
21、位现场安全监督检查记录表 A.1 特种设备使用单位现场安全监督检查记录表 特种设备使用单位现场安全监督检查记录表表格格式如下： 表 A.1 特种设备使用单位现场安全监督检查记录表 受检单位： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 安全管理机构及 制度 安全管理机构或配备专兼职安全 管理人员情况 1.查看特种设备安全管理机构设置相关文件。 2.查看特种设备安全管理人员任命 相关文件。 3.查看安全管理人员的证件是否在有效期内，是否有雇（聘）用单位 盖章或法人（授权人）的签字 盖章。 2 安全管理制度和岗位责任制度建 立情况 查看是否有特种设备安全管理制度相
22、关文件。 3 应急专项预案建立及演练情况 1.查看是否有特种设备事故应急预案。 2.查看是否有应急演练相关见证材料（包括 文字材料、图片、影像资料等） 。 4 设备档案 设备档案建立情况 至少抽查 2 台（套）特种设备，查看是否按台（套）建立技术档案。 5 定期检验情况 至少抽查 1 台（套）特种设备： 1.查看是否有定期检验报告，核实设备是否在检 验有效期内。 2.查看定期检验合格标志是否置于显著位置。 6 日常维护保养或自行检查情况 至少抽查 1 台（套）特种设备，查看是否有维护保养或自行检查记录。 DB37/T 4198 2020 13 表 A.1 特种设备使用单位现场安全监督检查记录表
23、 （续） 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 A.2 锅炉使用情况检查记录表 锅炉使用情况检查记录表表格格式如下： 表 A.2 锅炉使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称 ： 使用登记代码： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1.查看是否持证上岗。 2.查看作业人员证件是否在有效期内。 3.查 看作业项目是否与实际作业项目一致。 4.查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权 人）的签字盖章。 2 使用登记及定期 检验 使用登记及定期检验情况 至少抽查 1 台锅炉： 1.查看锅炉是否有使
24、用登记证。 2.查看锅炉是否有定期检验报告，核实锅炉是否在检验有效期内。 3 安全附件及安全 保护装置 安全阀校验情况 至少抽查 1 个安全阀，查看安全阀是否有校验报告，核实安全阀是否在校验有效期内。 4 压力表检定情况 至少抽查 1 个压力表，查看是否有压力表检定证书，核实压力表是否在检定有效期内。 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 7 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1.查看是否持证上岗。 2.查看作业人员证件是否在有效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4.查看是否有雇（聘）用单位盖章或 法人（授权人）的签字盖章。
25、 8 特种设备作业人员培训情况 查看是否有特种设备作 业人员培训记录。 9 双重预防体系建 设 特种设备安全双重预防体系建立 情况 查看是否有企业风险点台账和“双公示”牌（栏） 。 DB37/T 4198 2020 14 表 A.2 锅炉使用情况检查记录表 （续） 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 5 安全附件及安全 保护装置 水位计运行情况 至少抽查 1 个水位计，查看是否有最高、最低和正常安全水位标记。 2.查看水 位是否在最高、最低水位之间。 6 温度测量装置校准情况 至少抽查 1 个温度测量装置： 1.查看是否正常显示温度。 2.查看是否有校准报
26、告，核实是否在校准有效期内。 7 锅炉运行 锅炉运行记录情况 至少抽查 1 台锅炉： 1.查看锅炉运行记录是否建立。 2.查看是否有交接班人员签字。 8 水（介）质 处理 锅炉水 (介 )质处理定期检验情况 至少抽查 1 台锅炉，查看是否有锅炉水 (介 )质处理定期检验报告，核实是否在检验有效期内。 9 节能环保 锅炉节能环保标准执行情况 至少抽查 1 台锅炉： 1.查看锅炉使用登 记证，核实锅炉是否属于禁止新建或淘汰范围（见 注）。 2.查看锅炉是否有能效测试报告。 3.查看能效测试报告中是否标明锅炉主要大气 污染物初始排放浓度。 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 注： 1.山东省
27、人民政府关于印发山东省打赢蓝天保卫战作战方案暨 2013-2020年大气污染防治规划三期行动计划（ 2018-2020年）的通知：全面淘汰 10蒸吨 /小时及以下燃煤锅炉； 县级及以上城市建成区不再新建 35蒸吨 /小时以下的燃煤锅炉； 7个传输通道城市基本淘汰 35蒸吨 /小时以下燃煤锅炉。 2.关于印发山东省推进煤炭清洁高效利用实施方案的通知： 7个传输通道城市 2019年年底前基本淘汰 35蒸吨 /小时以下燃煤锅炉， 2020年年底前实现全部淘汰；青岛、烟台市 城市建成区 2020年年底前基本淘汰 35蒸吨 /小时以下燃煤锅炉。 A.3 压力容器使用情况检查记录表 压力容器使用情况检查记
28、录表表格格式如下： DB37/T 4198 2020 15 表 A.3 压力容器使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称： 使用登记代码： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1.查看是否持证上岗。 2.查看作业人员证件是否在有 效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4.查看有无雇（聘） 用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 2 使用登记及定期 检验 使用登记及定期检验情况 至少抽查 1 台压力容器： 1.查看压力容器是 否有使用登记证。 2.查看压力容器是否有定期检验报告，核实压
29、力容器是否在检验有效期内。 3 安全附件及安全 保护装置 安全阀、紧急切断装置校验、检 验情况 至少抽查 1 个安全阀或紧急切断装置： 1.查看外观是否完好。 2.查看安全 阀或紧急切断装置是否有校验、检验报告，核实安全阀或紧急切断装置是 否在校验、检验有效期内。 4 压力表检定情况 至少抽查 1 个压力表，查看压力表是否有检定证书，核实压力表是否在检定有效期内。 5 测温仪表运行情况 至少抽查 1 个测温仪表： 1.查看外观是否完好。 2.查看测温表是否 有校准报告，核实测温仪表是否在校准有效期内。 6 定期自行 检查 月度、年度检查情况 至少抽查 1 台压力容器： 1.查看是否有月度检查记
30、录。 2.查看是否有年度检查报告。 7 经常性维护保养 经常性维护保养情况 至少抽查 1 台压力容器，查看是否有经常性维护保养记录。 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 A.4 压力管道使用情况检查记录表 压 力管道使用情况检查记录表表格格式如下： DB37/T 4198 2020 16 表 A.4 压力管道使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称： 使用登记代码： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 使用登记及定 期检验 使用登记及定期检验情况 1.查看压力管道是否有使用登记证。 2.查看压力管道是否有定期检验报告，核实压力管道是否在检验
31、有效期内。 2 安全附件及安 全 保护装置 安全阀、紧急切断装置校验、检验 情况 至少抽查 1 个安全阀或紧急切断装置： 1.查看外观是否完好。 2.查看安 全阀或紧急切断装置是否有校验、检验报告，核实安全阀或紧急切断装 置是否在校验、检验有效期内。 压力表检定情况 至少抽查 1 个压力表，查看压力表是否有检定证书，核实压力表是否在检定有效期内。 3 管道运行 运行、检修和日常巡检记录情况 查看是否有压力管道运行、检修和日常巡检记录。 4 年度检查 年度检查情况 查看是否有年度检查报告。 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 A.5 气瓶充装情况检查记录表 气瓶充装情况检查记录表表格格式
32、如下： DB37/T 4198 2020 17 表 A.5 气瓶充装情况检查记录表 受检单位： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 许可项目 充装许可证情况 1.查看是否持有充装许可证。 2.查看许可证是否在有效期内。 2 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1.查看是 否持证上岗。 2.查看作业人员证件是否 在有效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4.查看是否 有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 3 质量安全管理 充装记录情况 查看是否有充装记录。 4 气瓶使用登记情况 查看自有产权气瓶是否办理使用登记。
33、 5 气瓶定期检验情况 至少抽查 5 只气瓶，查看是否有检验合格标志及检验报告，核实气瓶是否在检验有效期内。 6 气瓶非法充装情况 查看气瓶是否超过使用年限，是否重复充装一次性使用的气瓶，是否超范围充装。 7 气瓶充装 质量追溯信息系统建立情况 现场查看充装过程，核查充装站自动采集、保存充装记录信息的情况。 8 站内其他特种设备 站内其他压力容器、压力管道等特 种设备使用登记和定期检验情况 1.查看是否有使用登记证。 2.查看是否有定期检验报告，核实是否在检验有效期内。 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 A.6 移动式压力容器充装情况检查记录表 移动式压力容 器充装情况检查记录表表格
34、格式如下： DB37/T 4198 2020 18 表 A.6 移动式压力容器充装情况检查记录表 受检单位： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 许可项目 充装许可证情况 1.查看是否持有充装许可证 .2.查看许可证是否在有效期内。 2 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1.查看是否持证上岗。 2.查看作业人员证件是否在有 效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4.查看是否有雇（聘） 用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 4 质量安全管理 充装记录情 况 查看是否有充装记录。 5 移动式压力容器定期检验情况 至少抽查
35、1 台移动式压力容器，查看是否有检验合格标志及检验报告，核实移动式压力容器是否在检验有效期内。 6 移动式压力容器充装安全追溯系统建立情况 查看是否将充装信息上传至全国移动式压力容器公共服务信息追溯平台。 7 站内其他特种 设备 站内其他压力容器、压力管道等特 种设备使用登记和定期检验情况 1.查看是否有使用登记证。 2.查看是否有定期检验报告，核实是否在检验有效期内。 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 A.7 电梯使用情况检查记录表 电梯使用情况检查记录表表格格式如下： DB37/T 4198 2020 19 表 A.7 电梯使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称： 使用登记
36、代码： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 使用登记及 定期 检验 使用登记和定期检验情况 至少抽查 1 台电梯： 1.查看电梯是否有使用登记标志。 2.查看使用登记标志 是否固定在电梯轿厢内、自动扶梯和自动人行道的显著位置。 3.查看电梯是 否有定期检验报告，核实电梯是否在检验有效期内。 2 安全注意事项和警示标志设立情况 至少抽查 1 台电梯： 1.查看电梯是否有安全注意事项和警示标志。 2.查看电梯安全注意事项和警示标志是否悬挂或张贴在显著部位。 3 应急处置 “ 96333”运行情况 至少抽查 1 台电梯： 1.查看电梯内“ 96333”标志是
37、否悬挂或张贴在显著位置。 2.拨打“ 96333”号码，查看解困人员是否按时赶至现场进行处置。 4 安全装置 呼层、楼层显示信号显示情况 至少抽查 1 台电梯： 1.查看电梯的呼层、楼层等显示是否正确。 2.按选呼层、楼层按钮，核实呼层功能是否正常，到达楼层是否准确。 5 门防夹保护装置运行情况 至少抽查 1 台电梯，查看电梯在关门的过程中，触碰触板或遮挡光幕，电梯门是否重新开启。 6 自动扶梯和自动人行道入口处急停开关运行情况 至少抽查 1 台自动扶梯或自动人行道，查看在运行时触动红色急停开关，是否立即停止运行。 7 维护保养 维 护保养情况 至少抽查 1 台电梯： 1.查看电梯是否在维保有
38、效期内。 2.查看维保信息标志 是否悬挂或张贴在显著部位。 3.查看电梯维保记录是否有维护保养人员和使 用单位管理人员签字。 8 电梯保险 电梯投保情况 至少抽查 1 台电梯，查看电梯是否加入保险。 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 A.8 起重机械使用情况检查记录表 起重机械使用情况检查记录表 表格格式如下： DB37/T 4198 2020 20 表 A.8 起重机械使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称： 使用登记代码： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 1 人： 1.查看是否持证上岗。
39、 2.查看作业人员证件 是否在有效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4. 查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 2 使用登记及定 期检验 使用登记和定期检验情况 至少抽查 1 台起重机械： 1.查看起重机械是否有使用登记证（使 用登记标志）。 2.查看是否有检验合格标志（或检验报告），核实 起重机械是否在检验有效期内。 3.使用登记标志及检验合格标志 是否置于显著位置。 3 使用注意事项提示牌、吨位标识设 立情况 至少抽查 1 台起重机械，查看是否有必要的注意事项提示牌和吨位标识。 4 安全装置 警示铃、紧急停止开关运行情况 至少抽查 1 台起重机械，查看起
40、重机械是否有运行警示铃（如有） 和紧急停止开关，要求被检查单位的在岗起重机 械操作人员对起 重机械的警示铃、紧急停止开关进行操作，验证是否有效。 5 维护保养 检修记录情况 至少抽查 1 台起重机械，查看是否有检修记录。 填报人： 审核人： 检查时间： 年 月 日 A.9 客运索道使用情况检查记录表 客运索道使用情况检查记录表表格格式如下： DB37/T 4198 2020 21 表 A.9 客运索道使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称： 使用登记代码： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1
41、.查看是否持证上岗。 2.查看作业人员证件 是否在有效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4. 查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 2 使用登记、定期 检验及标志标 识 使用登记和定期检验情况 至少抽查 1 条客运索道： 1.查看客运索道是 否有使用登记证。 2. 查看是否有检验合格标志（或检验报告），核实客运索道是否在检 验有效期内。 3.检验合格标志是否置于显著位置。 3 乘客安全注意事项、站台上下车线、禁止线等安全标志设立情况 至少抽查 1 条客运索道： 1.查看是否在索道进站口显著位置设置 了乘客安全注意事项。 2.查看站台是否设置了上下车线、禁止线
42、 等安全标志。 4 吊篮、吊箱内安全说明设立情况 至少抽查 1 条客运索道，查看吊篮、吊箱内是否设立安全说明。 5 安全装置 站房之间专用电话、外线电话、沿 线广播通讯情况 至少抽查 1 个站房： 1.查看站房与站房之间是否有专用电话，并 至少有一个站房或在站房附近装设外线电话，检查通讯是否畅通。 2.要求被检查单位对沿线广播进行操作，验证广播是否正常。 6 应急救援 应急救援装备情况 查看是否配备相应的应急救援装备和急救物品。 7 运行及检修 运行、巡线、检修、故障等记录情 况 查看是否有运行记录及日常检查和维护保养记录、巡线记录、检修记录、运行故障和事故记录。 填报人： 审核人： 检查时间
43、： 年 月 日 A.10 大型游乐设施使用情况检查记录表 大型游乐设施使用情况检查记录表表格格式如下： DB37/T 4198 2020 22 表 A.10 大型游乐设施使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称： 使用登记代码： 序号 检查项目 检 查 内 容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1.查看是否持证 上岗。 2.查看作业人员证件是否在有 效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4.查看是否有雇（聘） 用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 2 使用登记及定 期检验 使用登记和定期检验情况 至少抽查 1
44、台大型游乐设施： 1.查看大型游乐设施是否有使用登记证。 2. 查看是否有检验合格标志（或检验报告），核实大型游乐设施是否在检验有 效期内。 3.检验合格标志是否置于显著位置。 3 警示、安全标志情况 至少抽查 1 台大型游乐设施，查看大型游乐设施显著位置是否有警示标志，进出口是否有显著的乘客须知和身高标尺等 安全标志。 4 安全装置 安全带、安全压杆等安全 保护装置情况 至少抽查 1 台大型游乐设施，查看配备的安全带、安全压杆固定是否牢固 可靠。 5 座舱舱门锁紧装置情况 至少抽查 1 台大型游乐设施，查看座舱的锁紧装置是否有效。 6 运行及检修 运行、检修记录情况 查看是否有每日运行前检查
45、记录、定期安全检查记录、设备维护保养记录。 填报人： 审核人： 检 查时间： 年 月 日 A.11 场（厂）内专业机动车辆使用情况检查记录表 场（厂）内专业机动车辆使用情况检查记录表表格格式如下： DB37/T 4198 2020 23 表 A.11 场（厂）内专用机动车辆使用情况检查记录表 受检单位： 检查设备名称： 使用登记代码： 序号 检查项目 检查内容 检查方法及标准 检 查 记 录 检查人员 1 作业人员 作业人员持证情况 至少抽查当班 2 人： 1.查看是否持证上岗。 2.查看作业人员证件 是否 在有效期内。 3.查看作业项目是否与实际作业项目一致。 4.查看是否 有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 2 使用登记及定 期检验 使用登记和定期检验情况 至少抽查 1 台场（厂）内专用机动车辆： 1.查看是否有使用登记证。 2.查看是否有检验合格标志（或检验报告），核实场（厂）内专用机动 车辆是否在检验有效期内。 3.检验合格标志是否置于规定位置。 3 安全装置 车辆的照明系统情况 至少抽查 1 台场（厂）内专用机动车辆，查看车辆的转向灯、制动灯是否正常。 4 车辆的行车、驻车制动系统情况 至少抽查 1 台场（厂）内专用机动车辆，要
