1、第一章 相互依存论与新自由主义,本讲在阐述相互依存论的理论内涵、政策主张的基础上，分析相互依存论与新自由主义的相互关系。相互依存理论首先由经济学家理查德库珀提出，后经爱德华莫斯引入国际政治领域，再经基欧汉和奈加以完善而成。,广义相互依存论,狭义相互依存论,国际机制理论,相互依存论与新自由主义,一、经济相互依存论,代表人物：理查德库珀(Richard Cooper) 代表作：相互依存经济学：大西洋国家的经济政策 总体理论倾向：贸易是使世界各国走到一起来的和平力量。 1、什么是相互依存? 相互依存是指一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反应关系。 2、经济相互依存论。主要研究国与国之间经济上的相互
2、依存关系。经济相互依存国际和平。 对国际关系的期望：建立多层次多渠道的合作。,3、经济相互依存论的主要内容,经济问题政治化。 第一、经济上的相互依存关系的发展使国家主权不可侵犯原则大打折扣。表现为：经济结构上的相互依存，即采取高度开放的经济体制，一国发生的经济事件必然对其他国家产生影响；经济目标上的相互依存，即各国经济政策目标受到共同制约；经济手段的相互依存，即各国的经济目标和经济政策为他国所左右。 第二、打破了“高级政治”与“低级政治”的人为划分。美日贸易摩擦、国际货币体系动荡、欧洲联合等，使国际经济问题越来越难以在自身领域中得到解决，日益成为国家元首、政府首脑必须亲自出面交涉的重大外交难题
3、。,爱德华 莫斯（Edward L. Morse）现代化与国际关系的变革（1976）将库珀的理论用于国际政治分析，将相互依存关系从单一的经济相互影响相互作用推进到政治战略的相互影响上。,Edward L. Morse,代表作：莫斯：现代化与国际关系的变革（1976） 莫斯从美苏对峙的角度把相互依存关系从单一的经济上的相互依存和相互作用推进到了政治战略上的相互影响和相互作用。经济上的相互依存主要是政策上的相互依存，相互依存的加深使经济福利成为各国外交政策和政治的主要目标。这样，国家间的政治、外交和军事斗争的性质就由“零和博弈”转变为“双赢博弈”。 莫斯认为，商业政策与安全政策硬性分离的双轨制已经
4、脱离国际关系现实。 除爱德华莫斯（Edward L.Morse）外，奥兰扬（Young）和埃恩斯特哈斯(Haas)等学者也作出了贡献。,国际主体多元化该观点最早由雷蒙德弗农（Raymond Vernon）在陷入困境的主权：美国企业的多国扩张（Sovereignty at Bay: The Multinational Spread of U. S. Enterprises）中提出。 跨国公司 （1）跨国公司的崛起 （2）跨国公司对国际政治的影响 （3）美国的跨国公司与美国政府的关系跨国公司与美国政府利益互补跨国公司是美国政府主导全球经济事务的工具和传播美国价值观的渠道跨国公司是美国政府的外交政策
5、工具其它非国家行为主体。联合国、其他国际机构、非政府民间组织、国际恐怖主义组织、宗教组织、种族集团等。,跨国公司对国际政治的影响干涉颠覆合法政府 被母国或所在国政府用作施加影响的手段 影响国家间政治议事日程的设定 跨国公司控制全球生产结构和金融结构,全球政治经济一体化 超国家关系论（Transnational Approach）。由莫斯、基欧汉和奈等人提出。主要观点：（1）在国家间经济相互依存日益加深，国内外社会相互沟通的情况下，非国家行为主体已经结成了跨国的、渗透各个领域的网络；（2）国家不再是国际关系中的唯一行为主体，而是诸行为体中的尊长者；（3）国家日益变小（The world is s
6、hrinking），各国经济生活日益重合；（4）国家之间的敏感性和脆弱性日益加大，国家无法独自制定外交政策；（5）外交政策日益公开化和透明化，公民对外交政策的制约作用加大；（6）政府间组织和非政府间组织即冲突又合作。国际关系趋入复杂化。,非国家行为主体的地位和作用,非国家行为主体在国际关系中的地位与作用示意图,IGO,NGO,政府 种族集团、反政府组织等 地方自治体 个人、团体、企业等 组织形成 交流关系 对立关系,A国,B国,C国,地球共同体论 （Global Community）或全球化理论。最早由美国国际政治学家莫德尔斯基（George Modelski）在1972年提出，考克斯(Rob
7、ert W.Cox)、史蒂芬基尔(Stephen Gill)等人一起创立了全球政治经济学(Global Political Economy)。主要观点： （1）国际关系研究范式的转移：从国家主义转向全球主义。（2）国家国际化理论。以直接投资为原动力的生产国际化的扩展使世界各国已经形成了与世界经济一体化相适应的共同意识形态，开放的国际经济体系有了共同的目标和共同的理念，出现了国家国际化现象。国内经济正被统一到国际经济之中，国家只需把各国达成的共识转变为国内政策，将来的国家是世界经济和国内经济之间的传送带。,4、经济相互依存论的理论缺失,经济相互依存论主张经济相互依存导致政治联合，但低估了国家主权
8、的力量，国家绝不会把全部权力委托给跨国公司； 跨国公司的活动是无国界的，但跨国公司是有国籍的；贸易摩擦就是国家主权对经济相互依存的限制和反抗。 经济相互依存论看到了世界潮流的变化和长远趋势，但忽略了国际社会的现实和国际关系的复杂性。,二、复合相互依存论,代表人物之一：罗伯特基欧汉（Robert Keohane） 代表人物之二：约瑟夫奈(Joseph Nye),复合相互依存论是对经济相互依存关系的政治分析，核心是探讨经济相互依存在竞争性国际政治中的地位和作用。其主要思想体现在基欧汉和奈的权力与相互依赖转变中的世界政治对复合相互依存的论述中。,复合相互依存的涵义。相互依存就是相互影响、相互制约和相
9、互付出代价。只有当相互交流发展到彼此付出代价的程度，才能形成相互依存关系。复合相互依存论是对经济相互依存的政治分析，其核心是探讨国际关系中经济上的相互依存性与政治权力上的相互竞争性之间的关系。复合相互依存论发展了敏感性和脆弱性两个概念。提出国际政治权力源于脆弱性相互依存的观点。,复合相互依存的主要内容 因付出代价不同，相互依存分为三大类型。 （1）均等依存 （2）绝对依存 （3）相对依存或不对称的相互依存敏感性和脆弱性决定着相互依存关系的内涵。,相互依存的敏感性和脆弱性,敏感性 一方对另一方变化所受影响的大小及受影响的速度快慢；脆弱性 一方对另一方的应变能力的强弱及付出代价的大小；,经济相互依
10、存转化为政治权力的途径,基欧汉和奈提出把经济相互依存转向政治权力的途径 1、联系战略 2、议题的确定 3、跨国政府及跨政府关系 4、国际组织,权力政治与复合相互依存政治过程的比较,复合相互依存论对国际关系理论的突破,批判了经济自由主义 批判了现实主义权力政治 强调强国和弱国各有优势 主张国际行为主体多元化,三、国际合作中的国际制度理论,什么叫机制? 韦伯斯特大词典：（1）一种现象或行为的固定模式；（2）一种统治或管理的办法；（3）一种政府或管理机关的形式。 朗曼政治分析辞典：用来指称一种特定的政府形式的术语，这种政府形式由一种特定的政体所支配，如议会制、极权制或共和制。 皮埃尔德塞纳尔克朗：机
11、制是管理和统治社会的一种方式，是据以组织一个机构的一套法律或行政管理条款。 机制的三个特点： 强调追求政治结果；希望通过管理或安排达到这一结果；机制包括不同效力范围的规则，相互补充，共同作用于同一政治目标。,什么是国际机制？ 20世纪70年代，国际机制概念开始应用于国际政治领域。 20世纪80年代，发展成为国际政治研究中的重要概念。 斯蒂芬哈格德和贝斯西蒙斯：三种国际机制定义 第一种是“模式化的行为”；调节国际关系行为的原则、规则和规范。缺点：过于含混和宽泛。 第二种指国家间旨在一定问题领域中调节国家行为的多边协议。机制等同于“明确的指令”。缺失：过于狭隘和形式主义。,第三种定义，1981年在
12、加州召开的国际机制国际会议上，由斯蒂芬克莱斯纳（Stephen D. Krasner）提出，“国际机制是国际关系中某一特定领域中反映行为主体的原则、规范、政策和决定程序的各种明文条例和默契”。即“汇聚的规范和预期”。 其中，原则是关于事实、原因和公正的信念；规范是以权利和义务定义的行为标准；规则是对行动特别的指示或禁止；决策程序是作出和应用集体选择的普遍实践。 国际机制，有成文的，有不成文的，有正式的协议，有非正式的默契。共同点：避免无政府状态、降低冲突的潜能、实现有控制的发展。,国际机制与国际制度（international institutions） 观点一：国际制度与国际机制涵义基本相同
13、或彼此重垒，难以区分。 观点二：国际机制是国际制度的三种形式之一。这三种形式是：国际组织（正式的政府间或跨国的非政府组织）；国际机制；协议和国际惯例（国际惯例是具有隐含规则与理解的非正式制度，它塑造行体者的预期） 国际惯例是国际机制形成的基础，国际机制的形成意识着相关问题领域的规则得到扩展，而国际组织则是国际机制形成、发展的重要条件。 惯例、机制和国际组织是相互作用的一个整体，三者的汇合就是国际制度。,国际机制的三种形式和三个分析层次 国际机制和博弈论 国际机制和全球治理 (Global Governance),Stephen D. Krasner,国际机制,国际机制的三种形式和三个分析层次,
14、三种形式： 1、国际机制可以是由国家之间的协议或条约组成； 2、国际机制也可以是产生于建设性的正式安排； 3、国际机制也可以仅仅是暗含的。三个层次： 国际机制由权力和规则、决策的程序和手续、使人遵守制度的机制三要素构成； 国际机制能否有效取决于制度的形式是否合理、组织是否明确以及政策手段的强弱； 国际机制是动态发展的。,国际机制和博弈论,代表人物 哈斯（Ernst B. Haas）、罗杰（John G. Ruggie） 国际机制的制定、修改和维持过程中的博弈 1、每次博弈必须有两个以上的参与者； 2、所有参与的行为主体都有一个基本目标； 3、参与方遵守规则； 4、充分了解所有必须信息； 5、动
15、态分析和修正,John G. Ruggie,Ernst B. Haas,国际机制和全球治理,代表人物 詹姆士 罗斯诺（James Rosenau）、恩斯特 塞姆皮尔（Ernst-Otto Cyempiel）、坂本义和等 全球治理的目标 依赖各国之间的协调来解决全球性问题，通过建立和发展为促进相互依存而设立的国际机制来调整各方利益。形成有数个国际机制组成的、包括各种国际组织在内的、多层次的全球管理结构框架。,James Rosenau,四、相互依存论和新自由主义,新自由主义的基本特征经济自由主义与新自由主义对威尔逊理想主义的重新评价,新自由主义的基本特征,1、在国际关系中，国家失去或正在失去其统
16、治的根基； 2、传统的国际事务等级观念或重要秩序正在失去意义； 3、国家中心主义的研究范式已经失灵。 王逸舟：西方国际政治学：历史与理论,国家中心主义理论,理想主义 摩根索现实主义 新现实主义(华尔兹) 霸权稳定论(吉尔平),非国家中心主义,功能主义(米特朗尼) 新功能主义(哈斯) 多元安全共同体论(多伊奇) 相互依赖理论(库珀) 新自由制度主义(基欧汉、奈),经济自由主义与新自由主义,经济自由主义由大卫李嘉图创立，20世纪40年代经哈耶克加以复兴和重新诠释。 经济自由主义认为市场是万能的，反对政府的干涉。 新自由主义认为市场经济正在从西方扩展到整个世界，自由竞争已经被越来越多的人奉为圭臬，因此经济自由主义的一些基本原则也应在国际关系中得到重视。 冷战的结束与经济全球化的推进使经济自由主义中的理性和自由的观念与理想主义中的和平与人性观点成功结合在一起，形成了新自由主义的基本政治理论。,
