1、AASHTO Guide forDesign-Build ProcurementJanuary 2008American Association of State Highway and Transportation Of_f_icialsAASHTO Guide fOr deSiGn-Build PrOcuremenT 2008American Association of State Highway and Transportation Officials444 North Capitol Street, NW, Suite 249Washington, DC 20001Copyright
2、 2008, American Association of State Highway and Transportation Officials (AASHTO). All Rights Reserved. This book, or parts thereof, may not be reproduced in any form without written permission of the publisher. Printed in the United States of America.iiiAmerican Association of State Highway and Tr
3、ansportation OfficialsExecutive Committee 20072008Voting MembersOfficers:President: Pete K. Rahn, MissouriVice President: Allen Biehler, PennsylvaniaSecretary-Treasurer: Carlos Braceras, UtahRegional Representatives:REGION I: David Cole, Maine, One-Year TermKris Kolluri, New Jersey, Two-Year TermREG
4、ION II: Stephanie Kopelousos, Florida, One-Year TermButch Brown, Mississippi, Two-Year TermREGION III: Debra Miller, Kansas, One-Year TermKirk Steudle Michigan, Two-Year TermREGION IV: Gary Ridley, Oklahoma, One-Year TermRhonda Faught, New Mexico, Two-Year TermNonvoting MembersImmediate Past Preside
5、nt: Victor M. Mendez, ArizonaAASHTO Executive Director: John Horsley, Washington, DC 2008 by the American Association of State Highway and Transportation Officials.All rights reserved. Duplication is a violation of applicable law.ivAmerican Association of State Highway and Transportation OfficialsJo
6、int Technical Committee on Design-BuildCo-Chair: Brian Blanchard, FloridaCo-Chair: Steven DeWitt, North CarolinaSecretary: Gerald Yakowenko, Federal Highway AdministrationAASHTO Liaison: Jim McDonnellDaniel DAngelo, New YorkTucker Ferguson, PennsylvaniaRocque Kneece, South CarolinaMark Leja, Califor
7、niaThomas W. Pelnik, III, VirginiaLloyd E. Porta, Jr., Louisiana 2008 by the American Association of State Highway and Transportation Officials.All rights reserved. Duplication is a violation of applicable law.vcOnTenTSCHApTer 1 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11.1 Guide Overview . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11.2 Definitions of Critical Design-Build Concepts and Terms. . . . . . . . . . . . . . . . 31.3 Relationship to AASHTO References . . . . .
9、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4CHApTer 2 Understanding Design-Build . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52.1 Justification for Design-Build . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62.1.1 Schedule. . .
10、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62.1.2 Cost . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82.1.3 Quality . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82.1.4 Innovation. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92.2 Design-Build Project Selection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102.3 Design-Build Procurement
12、 Process Overview . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13Notes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13CHApTer 3 Developing a Design-Build program . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13、 .153.1 Programmatic Issues and Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15CHApTer 4 Defining project Goals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .194.1 Importance of Project Goals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14、. . . . . . . . . . . . . . . 194.2 Identification and Ranking of Project Goals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204.3 Communication of Goals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234.4 Summary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23CHApTer 5 Allocating project risks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .255.1 Appropriate Level of Design in the RFP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265.2 Risk Ide
16、ntification. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275.3 Discussion of Critical Design-Build Risk Elements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305.3.1 Design Issues. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17、 . . . . . . . . . . 305.3.2 Environmental Approval and Permitting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305.3.3 Right-of-Way . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315.3.4 Local Agency, Utility, and Railroad Issues . . . . . . . . . . . .
18、 . . . . . . . . . . 315.3.5 Construction. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315.3.6 Force Majeure/Acts of God. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325.3.7 Differing Site Conditions/Changed Conditions . . . . .
19、 . . . . . . . . . . . . 325.3.8 Warranty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335.4 Design-Build Project Risk Allocation Matrix . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335.5 Appropriate Risk-Allocation Strategies . . . . . .
20、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35Notes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37CHApTer 6 evaluation planning and Award . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .396.1 Evalu
21、ation Plan Transparency. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 396.1.1 Subjectivity in Evaluations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 406.1.2 Guidelines for Evaluation Planning. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
22、 . . 416.1.3 Evaluation Panel Structure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 416.1.4 Evaluation Planning. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 426.2 Best-Value Contracting Framework. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
23、 . . . . . . . . . . . . 43Contents 2008 by the American Association of State Highway and Transportation Officials.All rights reserved. Duplication is a violation of applicable law.viAASHTO Guide for Design-Build Procurement6.2.1 Select Best-Value Parameters . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
24、 . . . . . . . . . . . 436.2.2 Best-Value Rating Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 456.2.3 Best-Value Award Algorithms for Design-Build Projects . . . . . . . . 506.3 Implementing Design-Build Best-Value Award Systems . . . . . . . . . . . . . . . . 536.3.1
25、Meets Technical Criteria/Low-Bid . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 536.3.2 Weighted Criteria. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 556.3.3 Fixed Price/Best Proposal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
26、576.3.4 Qualitative Cost/Technical Trade-Off. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 586.4 Design-Build Evaluation and Award Planning Summary. . . . . . . . . . . . . . . . 60Notes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
27、 . . . . . . . . . 60CHApTer 7 Writing rFQ/rFp/Contract Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .637.1 Critical RFQ and RFP Contents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 637.1.1 Announcement of Project Solicitation . . . . . . . . . . . . . . . . .
28、. . . . . . . 647.1.2 Project Description . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 647.1.3 Mandatory Requirements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 657.1.4 Procurement Schedule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
29、 . . . . . . . . . . . . 657.1.5 Prequalification Requirements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 667.1.6 Proposal Requirements. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 667.1.7 Disqualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
30、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 677.1.8 Selection Criteria and Award Method . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 687.1.9 Technical Criteria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 687.1.10 Pre-Submittal Conference and Evaluation Interviews .
31、 . . . . . . . . . . 697.1.11 Stipends . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 697.1.12 Identification of Technical Review Committee. . . . . . . . . . . . . . . . . 697.1.13 Submittal and Deliverable Requirements. . . . . . . . . . . . . .
32、 . . . . . . . . 707.1.14 Contact Information and Communication Method. . . . . . . . . . . . . 707.1.15 Forms. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 707.2 Design-Build Concepts and Contract Provisions. . . . . . . . . . . . . . . . . .
33、 . . . . . 707.2.1 Basic Configuration. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 727.2.2 Alternative Technical Concepts. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 737.2.3 Betterments. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34、 . . . . . . . . . . . . . . 747.2.4 Quality Management. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 757.2.5 Design Submittal, Review, and Approval . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 787.2.6 Design Commitment. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
35、 . . . . . . . . . . . . . 797.2.7 Engineer of Record . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 807.2.8 Force Majeure. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 817.2.9 Differing Site Conditions . . . . . . . . . . .
36、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 827.2.10 Environmental Permitting . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 837.2.11 Right-of-Way . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 857.2.12 Utility Relocation. . . . .
37、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 877.2.13 Order of Document Precedence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 887.2.14 Design and Construction References . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 887.2.15 Ownership of Documents. . .
38、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 897.2.16 Stipend. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 907.2.17 Payment Method . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 917.2.18
39、Price Adjustment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 2008 by the American Association of State Highway and Transportation Officials.All rights reserved. Duplication is a violation of applicable law.viiContents7.2.19 Progress Schedule . . . . . . . .
40、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 937.2.20 Project Acceptance. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 947.2.21 Non-Conforming Work . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 957.2.22 Traffic Contro
41、l . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 977.2.23 Warranty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 987.3 Conclusion. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
42、. . . . . . . . . . . . . . . . 99Notes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99AppeNDIX A referenced Design-Build Guidelines, Bid proposals, requests for proposals, and requests for Qualifications . . . . . .
43、 . . . . . . . . . . . . .101Design-Build Guidelines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101Bid Proposals, Requests for Proposals, and Requests for Qualifications . . . . . . . 102Bid Proposals. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
44、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102Requests for Proposals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102Requests for Qualifications . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104AppeNDIX B Design
45、-Build risk Categorization Matrixes . . . . . . . . . . . . . . . . . .105Design-Build Responsibility and Risk Allocation Matrix. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105Design-Build Responsibility and Risk Allocation Matrix Washington State DOT. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
46、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110AppeNDIX C Contractual provision examples . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .113 2008 by the American Association of State Highway and Transportation Officials.All rights reserved. Duplication is a violation of applicable law. 2008 by the Am
47、erican Association of State Highway and Transportation Officials.All rights reserved. Duplication is a violation of applicable law.ixfiGureS And TABleSFiguresFigure 1.1 Number of Design-Build Projects Completed, Active, and Proposed by State DOTs. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
48、. . . . . . . . . . . . . . . . 1Figure 1.2 Guide Approach. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2Figure 2.1 Comparison of Responsibilities and Contracts. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5Figure 2.2 Sequence of Project Activi
49、ties by Contract Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7Figure 2.3 Design-Build Procurement Process Model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12Figure 4.1 Agency Influence on the Scope of a Design-Build Project . . . . . . . . . . . . . 19Figure 5.1 Percent of design complete in RFP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26Figure 5.2 Risk Sharing Concept . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35Figure 6.1 Evaluation Planning Model . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
