1、票据法和证券法练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题1 设立股份有限公司申请公开发行股票的条件之一是:在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币( )。（A）3000 万元（B） 1000 万元（C） 5000 万元（D）2000 万元2 募集设立股份有限公司的,发起人认购的股份数应不少于公司股份总额的( )。（A）0.3（B） 0.35（C） 0.4（D）0.253 依照股东权利义务的不同,股份人分为( )。（A）公司职工股和内部职工股（B）记名股与无记名股（C）普通股与优先股（D）国家股，法人股，社会公众股4 根据有关规定,我国的证券监督管理机构是( )。（A）中国证券监督管
2、理委员会（B）财政部（C）中国证券业协会（D）上海证券中国登记结算公司5 依照有关规定,上市公司发生重大亏损或者遭受超过净资产( )以上的重大损失,应当作为重大事件予以公告。（A）0.2（B） 0.1（C） 0.25（D）0.36 我国票据法所称票据是指( )。（A）股票，国库券，企业债券（B）汇票，本票和支票（C）发票，提单，仓单（D）汇票和本票7 下列票据行为中,具有法律效力的是( )。（A）A 公司以假冒名牌产品骗取另一公司汇票（B） C 公司明知陈某的汇票是偷窃的仍然经过陈某背书受让了该汇票（C）陈某趁 A 公司业务员不备偷窃该公司票据并伪造签章背书转让该汇票（D）D 公司支付了合理对
3、价受让该汇票,D 不知道该汇票之流通经过8 持票人对其前手的追索权,在被拒绝承兑或被拒绝付款之日起( )不行使而消灭。（A）6 个月内（B） 3 个月内（C） 2 年内（D）1 年内9 票据关系是指当事人之间基于( )而发生的债权债务关系。（A）法律规定（B）票据行为（C）买卖行为（D）基础关系10 有关汇票的转让,下列说法正确的是( )。（A）汇票可以通过交付或背书转让（B）汇票背书转让时必须记载背书人名称，被背书人名称和背书日期,否则该行为无效（C）汇票超过付款提示期限的不得转让（D）背书转让时可以只转让部分金额二、多项选择题11 重大事件是指上市公司发生的，可能对上市公司股票交易价格产生
4、较大影响,而投资者尚未得知的事件。下列各项中属于重大事件的有( )。（A）公司股权结构的重大变化（B）公司经营方针的重大变化（C）公司债务担保的重大变化（D）公司经营范围的重大变化（E）A ，B，C，D 各项都不对12 某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应符合的条件有( )。（A）可转换公司债券发行后,资产负债率不高于 70%（B）最近 3 年连续盈利,且最近 3 年净资产利润率平均在 70%以上（C）可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平（D）发行额不少于人民币 1 亿元（E）发行额不少于人民币 5000 万元13 公司申请其公司债券上市
5、交易必须符合( )。（A）公司债券的期限为 2 年以上（B）公司债券的期限为 3 年以上（C）公司债券的期限为 1 年以上（D）公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元（E）公司申请其债券上市时仍符合法定的债券发行条件14 根据有关规定,公司发行新股,必须具备( )等条件。（A）前次发行的股份已经募足,并间隔 1 年以上（B）前次发行的股份已经募足,并间隔半年以上（C）公司最近 3 年内连续盈利,并可向股东支付股利（D）公司最近 3 年内财务会计文件无虚假记载（E）公司预期利润率可达到同期银行存款利率15 票据是( ) 。（A）可转让证券（B）不可转让证券（C）出票人依法签发的有价证券（
6、D）无因证券（E）以支付一定金额为目的证券16 无权代理人在票据上签章,签章人承担票据责任必须具备的条件是( )。（A）无权代理人在票据上以被代理人名义签章（B）无权代理人在票据上以自己的名义签章（C）行为人没有代理权（D）行为人有代理权（E）该票据能产生票据上的效力17 下列票据行为中,属于无效行为的是( )。（A）限制行为能力人在金额较小的票据上的签章行为（B）票据取得人不知道票据转让人转让的票据是盗窃所得而受让该票据的行为（C）因欺诈而取得票据的行为（D）法人单位在签发票据时未在票据上加盖其印章的行为（E）A ，B，C，D 各项都不对18 根据票据法规定,票据权利发生消灭的是( )。（A
7、）持票人对本票据的出票人的权利,自票据到期起 1 年未行使（B）持票人对前手的追索权,在被拒绝承兑或被拒绝付款之日起 3 个月（C）持票人对汇票的出票人的权利,自票据到期起 2 年未行使（D）持票人对支票的出票人的权利,自出票日起 6 个月未行使（E）A ，B，C，D 各项都不对三、判断题19 凡是有价证券都是我国票据法上所指的票据。( )（A）正确（B）错误20 票据法律关系的客体是一定数额的金钱。( )（A）正确（B）错误21 当事人之间因合同关系而取得票据的,合同无效,所取得的票据也应归于无效。( )（A）正确（B）错误22 持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的
8、,并不影响其再行向出票人或者承兑人请求返还其与支付票据金额相当的权益。( )（A）正确（B）错误23 持票人对票据债务人行使票据权利,或者保全票据权利,应当在票据当事人的住所进行。( )（A）正确（B）错误24 证券发行的标准制度,是指公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构,或者国务院授权的部门核准或审批,未经依法核准或审批,任何单位或个人不得公开向社会发行证券。( )（A）正确（B）错误25 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的,应当由承销团承销。( )（A）正确（B）错误26 在证券交易中,禁止法人以个人名义开立账户,买卖证券。( )（A）正确（B）错误票据法
9、和证券法练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题1 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法2 【正确答案】 B【知识模块】 票据法和证券法3 【正确答案】 C【知识模块】 票据法和证券法4 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法5 【正确答案】 B【知识模块】 票据法和证券法6 【正确答案】 B【知识模块】 票据法和证券法7 【正确答案】 D【知识模块】 票据法和证券法8 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法9 【正确答案】 B【知识模块】 票据法和证券法10 【正确答案】 C【知识模块】 票据法和证券法二、多项选择题11 【正确答案】 B，D【知识模块】 票据法和证券法12
10、 【正确答案】 A，B，D【知识模块】 票据法和证券法13 【正确答案】 C，D，E【知识模块】 票据法和证券法14 【正确答案】 A，C，D，E【知识模块】 票据法和证券法15 【正确答案】 A，C，D，E【知识模块】 票据法和证券法16 【正确答案】 B，C ，E【知识模块】 票据法和证券法17 【正确答案】 A，C，D【知识模块】 票据法和证券法18 【正确答案】 C，D【知识模块】 票据法和证券法三、判断题19 【正确答案】 B【知识模块】 票据法和证券法20 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法21 【正确答案】 B【知识模块】 票据法和证券法22 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法23 【正确答案】 B【知识模块】 票据法和证券法24 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法25 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法26 【正确答案】 A【知识模块】 票据法和证券法
