1、证券基础练习试卷 2 及答案与解析一、判断题请判断下列各题说法正确或错误。判断错误每题倒扣 1 分，最多扣至判断题总分为零分。1 债券的发行价格只能由票面价格决定，以平价发行，即发行价格等于票面价格。( )（A）正确（B）错误2 封闭式基金没有固定的存续期，只要基金的运作得到基金持有人的认可，基金的规模也没有低于规定的最低标准，基金就可以一直存续下去。( )（A）正确（B）错误3 债券的偿还性表现在必须规定债券的偿还期限，债务人必须如期向债权人支付利息，偿还本金。( )（A）正确（B）错误4 证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。( )（A）正确（B）错误5 基金持有人可以以股东身份直
2、接干预基金管理人的资金运作行为。( )（A）正确（B）错误二、单项选择题每题的备选项中，只有一个符合题意。选错不得分，但不倒扣分。6 根据组织形态的不同，投资基金可分为公司型投资基金和( )。（A）开放型基金（B）封闭型基金（C）契约型投资基金（D）成长型基金7 私募债券的利率一般( )公募债券。（A）高于（B）等于（C）低于（D）以上均不对8 证券投资基金的设立要求每个发起人的实收资本不少于( )元。（A）1 亿（B） 5 亿（C） 3 亿（D）10 亿9 以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为( ) 。（A）公募基金（B）私募基金（C）非上市基金（D）上
3、市基金10 开放式基金价格的主要决定因素是( )。（A）市场供求关系（B）市场存款利率（C）基金单位净值（D）基金单位面值三、多项选择题每题的备选项中，至少有两个符合题意。选错、多选不得分，不倒扣分。少选但选择正确的每选项得 0.5 分。11 封闭式基金扩募或者续期，应当具备的条件是( )，并经中国证监会审查批准：（A）年收益率高于全国基金平均收益率；（B）基金托管人、基金管理人最近 2 年内无重大违法、违规行为；（C）基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期；（D）中国证监会规定的其他条件。（E）年收益率等于全国基金平均收益率12 基金从组织性质上分类，可以是( )。（A）非法人机构（B）
4、事业性机构（C）公司性法人机构（D）有限合伙制机构13 基金托管人的主要职责是( )。（A）保管基金资产（B）监督基金管理公司的投资运作（C）核算基金单位资产净值（D）促进基金资产的保值增值（E） 发放基金投资收益证券基础练习试卷 2 答案与解析一、判断题请判断下列各题说法正确或错误。判断错误每题倒扣 1 分，最多扣至判断题总分为零分。1 【正确答案】 B【试题解析】 债券价格分债券的发行价格与债券的票面价值，发行价格由票面价格和发行时的市场利率决定。平价发行时，发行价格等于票面价格。【知识模块】 证券基础2 【正确答案】 B【试题解析】 开放式基金没有固定的存续期，只要基金的运作得到基金持有
5、人的认可，基金的规模也没有低于规定的最低标准，基金就可以一直存续下去。【知识模块】 证券基础3 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础4 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础5 【正确答案】 B【知识模块】 证券基础二、单项选择题每题的备选项中，只有一个符合题意。选错不得分，但不倒扣分。6 【正确答案】 C【试题解析】 根据组织形态的不同，投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。【知识模块】 证券基础7 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础8 【正确答案】 C【试题解析】 证券投资基金的设立要求每个发起人的实收资本不少于 3 亿元。【知识模块】 证券基础9 【正确答案】 B【知识模块】 证券基础10 【正确答案】 C【知识模块】 证券基础三、多项选择题每题的备选项中，至少有两个符合题意。选错、多选不得分，不倒扣分。少选但选择正确的每选项得 0.5 分。11 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：年收益率高于全国基金平均收益率；基金托管人、基金管理人最近 3 年内无重大违法、违规行为；基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期；中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 证券基础12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础13 【正确答案】 A,B,C,E【知识模块】 证券基础
