1、Juli 2013DEUTSCHE NORM Normenausschuss Grundlagen des Umweltschutzes (NAGUS) im DINPreisgruppe 20DIN Deutsches Institut fr Normung e. V. Jede Art der Vervielfltigung, auch auszugsweise, nur mit Genehmigung des DIN Deutsches Institut fr Normung e. V., Berlin, gestattet.ICS 07.060; 13.040.01!%$f“20127
2、67www.din.deDDIN EN ISO 14065Treibhausgase Anforderungen an Validierungs- und Verifizierungsstellen frTreibhausgase zur Anwendung bei der Akkreditierung oder anderenFormen der Anerkennung (ISO 14065:2013);Deutsche und Englische Fassung EN ISO 14065:2013Greenhouse gases Requirements for greenhouse ga
3、s validation and verification bodies for use inaccreditation or other forms of recognition (ISO 14065:2013);German and English version EN ISO 14065:2013Gaz effet de serre Exigences pour les organismes fournissant des validations et des vrifications des gaz effet de serre en vue de laccrditation ou d
4、autres formes de reconnaissance(ISO 14065:2013);Version allemande et anglaise EN ISO 14065:2013Alleinverkauf der Normen durch Beuth Verlag GmbH, 10772 BerlinErsatz frDIN EN ISO 14065:2012-04www.beuth.deGesamtumfang 55 SeitenDIN EN ISO 14065:2013-07 2 Nationales Vorwort Dieses Dokument (EN ISO 14065:
5、2013) wurde vom Technischen Komitee ISO/TC 207 Environmental management“ in Zusammenarbeit mit dem Technischen Komitee CEN/SS S26 Umweltmanagement“ erarbeitet, dessen Sekretariat vom CCMC gehalten wird. Von Seiten des DIN war an der Erarbeitung der Arbeitsausschuss NA 172-00-08 AA Management von Tre
6、ibhausgasemissionen“ des Normenausschusses Grundlagen des Umweltschutzes (NAGUS) aktiv beteiligt. Die ursprngliche Beteiligung an der Erarbeitung dieser Internationalen Normen fand im Hinblick darauf statt, dass sie auf internationaler Ebene und im Rahmen freiwilliger Manahmen zur Ermittlung und Ver
7、ifizierung von Treibhausgas-Emissionen verwendet werden. Sie wurden aber nicht hinsichtlich einer Anwendung im Rahmen der europischen und insbesondere deutschen Regelungen zur Verifizierung von Treibhausgasemissionen gem der europischen Emissionshandels-Richtlinie und dem deutschen Treibhausgas-Emis
8、sionshandelsgesetz entwickelt und geprft. In den Normen selbst wird ausdrcklich auf die vorrangige Anwendung und Gltigkeit bestehender nationaler (oder europischer) Regelungen verwiesen. Die Mglichkeit einer Akkreditierung nach ISO 14065 durch die Nationale Akkreditierungsstelle wird dadurch nicht a
9、usgeschlossen. Sie kann (dann) insofern von Validierungs- und Verifizierungsstellen fr Ttigkeiten im internationalen und ungeregelten Bereich problemlos verwendet werden. Die Festlegung jedoch, ob und inwieweit eine solche Akkreditierung zu einer Prfung als Treibhausgas-Verifizierer im Rahmen der eu
10、ropischen Emissionshandels-Richtlinie und insbesondere des deutschen Treibhausgas-Emissions-handelsgesetzes berechtigt, bleibt entsprechenden rechtlichen Regelungen vorbehalten. Fr die in diesem Dokument zitierten Internationalen Normen wird im Folgenden auf die entsprechenden Deutschen Normen hinge
11、wiesen: ISO 9000 siehe DIN EN ISO 9000 ISO 10002 siehe DIN ISO 10002 ISO 14064-1 siehe E DIN EN ISO 14064-1 ISO 14064-2 siehe E DIN EN ISO 14064-2 ISO 14064-3 siehe E DIN EN ISO 14064-3 ISO 15489-1 siehe DIN ISO 15489-1 ISO 19011 siehe DIN EN ISO 19011 ISO/IEC 17000 siehe DIN EN ISO/IEC 17000 DIN EN
12、 ISO 14065:2013-07 3 nderungen Gegenber DIN EN ISO 14065:2012-04 wurden folgende nderungen vorgenommen: a) die normative Verweisung auf ISO 14066 wurde in Abschnitt 2 und 6.3.1 hinzugefgt; b) der Begriff Unparteilichkeit“ (3.4.6) wurde zu Abschnitt 3 hinzugefgt; c) die Definitionen von Validierung“
13、(3.3.1), Validierungsstelle“ (3.3.3) und Validierungserklrung“ (3.3.4) wurden gendert; d) die Anmerkungen der Begriffe Erklrung ber Treibhausgase“ (3.1.2), vorhergesehener Nutzer“ (3.2.2), Validierer“ (3.3.2) und Verifizierer“ (3.3.10) wurden ergnzt; e) Anmerkung 1 zum Begriff Validierungsteam“ wurd
14、e gelscht; f) die Begriffe Validierungs- oder Verifizierungsteam“ und Validierungs- oder Verifizierungsstelle“ werden nun getrennt aufgefhrt; g) eine Anmerkung zum Rechtsstatus (5.1) wurde hinzugefgt; h) die Bilder wurden um die ISO 14066 erweitert und redaktionell angepasst; i) die deutsche bersetz
15、ung der Begriffe Validierungsaussage“ und Verifizierungsaussage“ wurde durch Validierungserklrung“ und Verifizierungserklrung“ ersetzt und somit der verwendeten Terminologie in DIN EN ISO 14064-1, DIN EN ISO 14064-2 und DIN EN ISO 14064-3 angepasst. Frhere Ausgaben DIN EN ISO 14065: 2012-04DIN EN IS
16、O 14065:2013-07 4 Nationaler Anhang NA (informativ) Literaturhinweise DIN EN ISO 9000, Qualittsmanagementsysteme Grundlagen und Begriffe DIN EN ISO 14064-1, Treibhausgase Teil 1: Spezifikation mit Anleitung zur quantitativen Bestimmung und Berichterstattung von Treibhausgasemissionen und Entzug von
17、Treibhausgasen auf Organisationsebene DIN EN ISO 14064-2, Treibhausgase Teil 2: Spezifikation mit Anleitung zur quantitativen Bestimmung, berwachung und Berichterstattung von Reduktionen der Treibhausgasemissionen oder Steigerungen des Entzugs von Treibhausgasen auf Projektebene DIN EN ISO 14064-3,
18、Treibhausgase Teil 3: Spezifikation mit Anleitung zur Validierung und Verifizierung von Erklrungen ber Treibhausgase DIN EN ISO 19011, Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen DIN EN ISO/IEC 17000, Konformittsbewertung Begriffe und allgemeine Grundlagen DIN ISO 10002, Qualittsmanagement Kund
19、enzufriedenheit Leitfaden fr die Behandlung von Reklamationen in Organisationen DIN ISO 15489-1, Information und Dokumentation Schriftgutverwaltung Teil 1: Allgemeines EUROPISCHE NORM EUROPEAN STANDARD NORME EUROPENNE EN ISO 14065 April 2013 ICS 13.020.40 Ersatz fr EN ISO 14065:2012 Deutsche und Eng
20、lische Fassung / German and Englisch version Treibhausgase Anforderungen an Validierungs- und Verifizierungsstellen fr Treibhausgase zur Anwendung bei der Akkreditierung oder anderen Formen der Anerkennung (ISO 14065:2013) Greenhouse gases Requirements for greenhouse gas validation and verification
21、bodies for use in accreditation or other forms of recognition (ISO 14065:2013) Gaz effet de serre Exigences pour les organismes fournissant des validations et des vrifications des gaz effet de serre en vue de laccrditation ou dautres formes de reconnaissance (ISO 14065:2013) Diese Europische Norm wu
22、rde vom CEN am 2. April 2013 angenommen. Die CEN-Mitglieder sind gehalten, die CEN/CENELEC-Geschftsordnung zu erfllen, in der die Bedingungen festgelegt sind, unter denen dieser Europischen Norm ohne jede nderung der Status einer nationalen Norm zu geben ist. Auf dem letzten Stand befindliche Listen
23、 dieser nationalen Normen mit ihren bibliographischen Angaben sind beim Management-Zentrum des CEN-CENELEC oder bei jedem CEN-Mitglied auf Anfrage erhltlich. Diese Europische Norm besteht in drei offiziellen Fassungen (Deutsch, Englisch, Franzsisch). Eine Fassung in einer anderen Sprache, die von ei
24、nem CEN-Mitglied in eigener Verantwortung durch bersetzung in seine Landessprache gemacht und dem Management-Zentrum mitgeteilt worden ist, hat den gleichen Status wie die offiziellen Fassungen. CEN-Mitglieder sind die nationalen Normungsinstitute von Belgien, Bulgarien, Dnemark, Deutschland, die eh
25、emalige jugoslawische Republik Mazedonien, Estland, Finnland, Frankreich, Griechenland, Irland, Island, Italien, Kroatien, Lettland, Litauen, Luxemburg, Malta, Niederlande, Norwegen, sterreich, Polen, Portugal, Rumnien, Schweden, Schweiz, Slowakei, Slowenien, Spanien, Tschechische Republik, Trkei, U
26、ngarn, Vereinigtes Knigreich und Zypern. This European Standard was approved by CEN on 2 April 2013. CEN members are bound to comply with the CEN/CENELEC Internal Regulations which stipulate the conditions for giving this European Standard the status of a national standard without any alteration. Up
27、-to-date lists and bibliographical references concerning such national standards may be obtained on application to the CEN-CENELEC Management Centre or to any CEN member. This European Standard exists in three official versions ( German, English, French). A version in any other language made by tran
28、slation under the responsibility of a CEN member into its own language and notified to the CEN-CENELEC Management Centre has the same status as the official versions. CEN members are the national standards bodies of Austria, Belgium, Bulgaria, Croatia, Cyprus, Czech Republic, Denmark, Estonia, Finla
29、nd, Former Yugoslav Republic of Macedonia, France, Germany, Greece, Hungary, Iceland, Ireland, Italy, Latvia, Lithuania, Luxembourg, Malta, Netherlands, Norway, Poland, Portugal, Romania, Slovakia, Slovenia, Spain, Sweden, Switzerland, Turkey and the United Kingdom. EUROPISCHES KOMITEE FR NORMUNG EU
30、ROPEAN COMMITTEE FOR STANDARDIZATION COMIT EUROPEN DE NORMALISATION Management-Zentrum: Avenue Marnix 17, B-1000 Brssel Management Centre: Avenue Marnix 17, B-1000 Brussels 2013 CEN Alle Rechte der Verwertung, gleich in welcher Form und in welchem Verfahren, sind weltweit den nationalen Mitgliedern
31、von CEN vorbehalten. All rights of exploitation in any form and by any means reserved worldwide for CEN national Members. Ref. Nr./Ref. No. EN ISO 14065:2013 D/E EN ISO 14065:2013 (D/E) 2 Inhalt Contents Seite Page Vorwort 4 Anhang ZA (informativ) Zusammenhang zwischen dieser Europischen Norm und de
32、n grundlegenden Anforderungen der EU-Richtlinie (EG) 765/2008 5 Einleitung 6 1 Anwendungsbereich . 9 2 Normative Verweisungen . 9 3 Begriffe. 9 3.1 Begriffe in Bezug auf Treibhausgase . 9 3.2 Begriffe in Bezug auf Personen und Organisationen 11 3.3 Begriffe in Bezug auf Validierung und Verifizierung
33、 . 12 3.4 Begriffe in Bezug auf Anerkennung und Zuverlssigkeit 15 4 Grundstze 17 4.1 Allgemeines . 17 4.2 Unparteilichkeit . 17 4.3 Qualifikation 17 4.4 Sachbezogener Ansatz zur Entscheidungsfindung . 17 4.5 Offenheit 17 4.6 Vertraulichkeit . 17 5 Allgemeine Anforderungen 18 5.1 Rechtsstatus . 18 5.
34、2 Rechtliche und vertragliche Angelegenheiten . 18 5.3 Fhrungsstruktur (Governance) und Verpflichtung des Managements 18 5.4 Unparteilichkeit . 19 5.5 Haftung und Finanzierung . 21 6 Qualifikationen 22 6.1 Management und Personal 22 6.2 Qualifikationen des Personals 22 6.3 Einsatz des Personals 23 6
35、.4 Einsatz von unter Vertrag stehenden Validierern oder Verifizierern . 27 6.5 Aufzeichnungen ber das Personal . 27 6.6 Ausgliederung . 27 7 Kommunikation und Aufzeichnungen 28 7.1 Informationen, die einem Auftraggeber oder einer verantwortlichen Seite zur Verfgung gestellt werden . 28 Foreword .4 A
36、nnex ZA (informative) Relationship between this European Standard and the Essential Requirements of EU Directive (EC) 765/2008 .5 Introduction .6 1 Scope 9 2 Normative references 9 3 Terms and definitions .9 3.1 Terms related to greenhouse gases 9 3.2 Terms related to people and organizations 11 3.3
37、 Terms related to validation and verification 12 3.4 Terms related to recognition and assurance 15 4 Principles 17 4.1 General 17 4.2 Impartiality 17 4.3 Competence 17 4.4 Factual approach to decision making . 17 4.5 Openness 17 4.6 Confidentiality 17 5 General requirements 18 5.1 Legal status. 18 5
38、.2 Legal and contractual matters 18 5.3 Governance and management commitment 18 5.4 Impartiality 19 5.5 Liability and financing . 21 6 Competencies . 22 6.1 Management and personnel 22 6.2 Competencies of personnel 22 6.3 Deployment of personnel 23 6.4 Use of contracted validators or verifiers 27 6.
39、5 Personnel records 27 6.6 Outsourcing 27 7 Communication and records. 28 7.1 Information provided to a client or responsible party . 28 DIN EN ISO 14065:2013-07 EN ISO 14065:2013 (D/E) 3 Seite Page 7.2 Mitteilung von Verantwortlichkeiten an einen Auftraggeber oder eine verantwortliche Seite . 29 7.
40、3 Vertraulichkeit . 29 7.4 ffentlich zugngliche Informationen 30 7.5 Aufzeichnungen 30 8 Validierungs- oder Verifizierungsprozess 31 8.1 Allgemeines . 31 8.2 Im Voraus eingegangene Verpflichtung . 31 8.3 Herangehensweise . 32 8.4 Validierung oder Verifizierung 33 8.5 berprfung und Herausgabe der Val
41、idierungs- oder Verifizierungserklrung . 33 8.6 Aufzeichnungen 33 8.7 Tatsachen, die nach der Validierungs- und Verifizierungserklrung festgestellt wurden . 34 9 Einsprche 34 10 Beschwerden 35 11 Auerordentliche Validierungen und Verifizierungen 36 12 Managementsystem . 36 Anhang A (informativ) Zusa
42、mmenhnge bei der Anwendung von ISO 14065 und ISO 14064-1, ISO 14064-2, ISO 14064-3 und ISO 14066 . 37 Anhang B (informativ) Unparteilichkeit 39 B.1 Anwendungsbereich 39 B.2 Risiken bezglich der Unparteilichkeit . 39 B.3 Manahmen zur Sicherung der Unparteilichkeit . 40 B.4 Beurteilung und Bestimmung
43、der Annehmbarkeit eines Risikos bezglich der Unparteilichkeit 43 B.5 Unparteilichkeit des Validierers oder Verifizierers Organisations- und Strukturfragen. 46 Anhang C (informativ) Vergleich der Anforderungen von ISO 14065 und ISO 14064-3 an den Validierungs- und Verifizierungsprozess . 48 Anhang D
44、(informativ) Beispiel fr eine Dokumentation des Managementsystems . 49 Literaturhinweise . 51 7.2 Communication of responsibilities to a client or responsible party 29 7.3 Confidentiality . 29 7.4 Publicly accessible information 30 7.5 Records 30 8 Validation or verification process . 31 8.1 General
45、 . 31 8.2 Pre-engagement 31 8.3 Approach . 32 8.4 Validation or verification 33 8.5 Review and issuance of validation or verification statement 33 8.6 Records 33 8.7 Facts discovered after the validation or verification statement 34 9 Appeals 34 10 Complaints . 35 11 Special validations or verificat
46、ions . 36 12 Management system . 36 Annex A (informative) Relationships between the application of ISO 14065 and ISO 14064-1, ISO 14064-2, ISO 14064-3, and ISO 14066 . 38 Annex B (informative) Impartiality 39 B.1 Scope . 39 B.2 Risks to impartiality 39 B.3 Safeguards to impartiality 40 B.4 Assessing
47、 and determining acceptability of impartiality risk 43 B.5 Validator or verifier impartiality Organizational and structural issues . 46 Annex C (informative) Comparison of validation and verification process requirements of ISO 14065 and ISO 14064-3 48 Annex D (informative) Example of management sys
48、tem documentation 49 Bibliography . 51 DIN EN ISO 14065:2013-07 EN ISO 14065:2013 (D/E) 4 Vorwort Foreword Dieses Dokument (EN ISO 14065:2013) wurde vom Technischen Komitee ISO/TC 207 Environmental Management“ erarbeitet. This document (EN ISO 14065:2013) has been pre-pared by Technical Committee IS
49、O/TC 207 “Envi-ronmental management” Diese Europische Norm muss den Status einer nationalen Norm erhalten, entweder durch Ver-ffentlichung eines identischen Textes oder durch Anerkennung bis Oktober 2013, und etwaige entge-genstehende nationale Normen mssen bis Okto-ber 2013 zurckgezogen werden. This European Standard shall be given the status of a national standard, either by publication of an iden-tical text or by endorsement, at
