1、2009 年 5 月证券从业资格（证券交易）真题试卷（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列不属于金融衍生工具的有( )。（A）股票（B）金融期权（C）金融期货（D）货币期货2 从内容上看，认股权证的性质是( )。（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权3 深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手4 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制5 某标准券期初余额为
2、1000 万元，T 日卖出 B003 共 4000 万元，成交价为 9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按 360天计算)( )。（A）4050 万元（B） 4100 万元（C） 4003 万元（D）4000 万元6 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）20077 在我国，B 股席位是( )。（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）专用席位8 上海证券交易所 B 股股票开设( )。（A）美元账户（B）人民币账户（C）港币账户（D）外币账户9 证券经纪商对委
3、托人的首要义务是( )。（A）为客户保密（B）严格执行委托（C）灵活处理委托（D）为客户获利10 在委托数量下填报表决意见，2 股代表( )。（A）同意（B）反对（C）弃权（D）交易双方11 ( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。（A）1993（B） 1994（C） 2003（D）200412 在债券回购交易中，融资方进行( )申报。（A）买入（B）卖出（C）先买入后卖出（D）先卖出后买入13 下列各项中不属于交易成本的是( )。（A）交易佣金（B）交易赋税（C）做市商出价与要价的差价（D）资本损失14 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立
4、1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。（A）100（B） 500（C） 800（D）100015 关于上市开放式基金，下列的( )是错误的。（A）可以在证券交易所买卖该基金（B）与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回（C）可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换（D）本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定16 ( )首只 IOF(南方积配)在( )开始上市交易。（A）2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所（B） 2005 年 2 月 23 日；上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日；上海证券交易所（D）2005 年 2 月 23
5、 日；深圳证券交易所17 设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。（A）1 亿（B） 2 亿（C） 5 亿（D）5000 万18 新中国证券交易所出现的时期是( )。（A）20 世纪 80 年代初期（B） 20 世纪 80 年代中期（C） 20 世纪 80 年代末期（D）20 世纪 90 年代初期19 下列的( ) 不属于证券交易的原则。（A）公开原则（B）互助原则（C）公平原则（D）公正原则20 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定21 证券公
6、司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）1 亿（B） 5 亿（C） 5000 万（D）3 亿22 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制23 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位24 在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。（A）A 股股票（B） B 股股票（C）国债（D）基金25 具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提
7、供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。（A）证券交易所（B）国务院（C）中国人民银行（D）中国证监会26 证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）3027 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（A）5（B） 6（C） 7（D）828 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位29 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。（A）有
8、形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种30 有关交易所席位的说法，正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）根据经营的证券品种不同，我国有普通席位和专用席位之分（D）所有国家都有普通席位和专用席位两种31 有关交易所的席位说法正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种32 证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和( )两个环节。（A）证券交易过户（B）签订委托协议（
9、C）接受具体委托（D）资金清算33 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。（A）证券交易场所（B）证券公司（C）柜台（D）证券交易所34 关于证券经纪业务，以下说法中错误的有( )。（A）在证券经纪业务中，证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券（D）在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费35 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接
10、受客户委托（D）降低证券交易收费标准36 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。（A）信用交易资金交收账户和融资专用资金账户（B）信用交易资金交收账户和客户信用交易担保资金账户（C）融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（D）信用交易资金交收账户和客户信用交易担保证券账户37 境内居民购买 B 股，不允许使用( )。（A）现汇存款（B）外币现钞存款（C）外币现钞（D）从境外汇人的外币资金38 委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。（A）证券公司（B）结算银行（C）证券交易所（D）登记结算机构39 证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交
11、。（A）“价格优先、时间优先”（B） “价格优先、客户优先”（C） “客户优先、时间优先”（D）“数量优先、时间优先”40 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。（A）9：00 到 9：30（B） 9：15 到 9：25（C） 9：25 到 9：30（D）9：10 到 9：2541 证券交易的价格优先原则意味着( )。（A）买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者（B）买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者（C）卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者（D）卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者42 办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至( )。（
12、A）证券交易所（B）中国证监会（C）登记结算机构（D）开户银行43 ( )交易不收过户费。（A）国债（B）股票（C）基金（D）债券44 公开原则的核心要求是( )。（A）上市公司的信息披露及时（B）证券公司公开业务（C）实现市场信息公开化（D）证券交易实现社会化45 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。（A）为客户的一切交易保密（B）坚持了解客户原则（C）认真与客户签订证券买卖代理协议（D）严格按委托人的要求办理委托事务46 下列不属于非柜台委托的是( )。（A）书面委托（B）电话委托（C）传真委托（D）自助委托47 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )。（A）T+1
13、 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户48 申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。（A）一年（B）二年（C）三年（D）四年49 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（A）债券（B）标准券（C）股票（D）所有有价证券50 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )及
14、其整数倍为交易单位。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手51 根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖( )证券。（A）国债（B）股票（C）基金（D）企业债券52 证券服务部筹建期为( )个月。（A）3（B） 5（C） 6（D）953 一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。（A）一次（B）三次（C）四次（D）二次54 ( )不得开立 B 股账户。（A）外国法人、自然人和其他组织（B）港澳台地区的法人、自然人和其他组织（C）中国法人、自然人及其他组织（D）定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人55 目前，我国对( ) 实行 T+
15、3 交收方式。（A）A 股（B） B 股（C）基金券（D）债券56 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。（A）美国“9.11”事件（B）某些上市公司倒闭（C）自然灾害（D）证券经纪商违规操作57 证券回购交易实质是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券58 在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（A）T+1（B） T+3（C） T+2（D）T+559 深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。（A）500（B） 1000（C） 100（D）500060 ( )是证券公司自营
16、业务面临的主要风险。（A）法律风险（B）经营风险（C）政策风险（D）市场风险二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 以下关于回购交易的表述，不正确的是( )。（A）回购交易中，债券持有者是融券方（B）债券回购交易完全独立于债券现货交易（C）从性质上看，回购交易属于资本市场（D）债券回购交易由现货交易派生62 清算交收的原则包括( )。（A）净额清算原则（B）实务交收原则（C）银货对付原则（D）分级结算原则63 上海证券交易所的连续竞价时间为( )。（A）9:0011:00（B）
17、13:0015:00（C） 9:3011:30（D）13:3015:3064 我国禁止将回购资金用于( )。（A）固定资产投资（B）调剂寸头（C）期货市场投资（D）股本投资65 证券营业部同投资者之间的资金清算有( )操作方式。（A）证券营业部自办出纳（B）银行代理出纳（C）客户交易结算资金第三方存管（D）投资者自行管理66 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序，请示报告事项及程序等。（A）投资时机的把握（B）投资品种的选择（C）投资规模的控制（D）自营库存变动的控制67 证券登记结算机构的设
18、立应当具备的条件是( )。（A）自有资金不少于人民币 1 亿元（B）自有资金不少于人民币 2 亿元（C）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格（D）2/3 以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格68 对于可转换债券，以下表述正确的是( )。（A）持有者可按规定将债券转换为股票（B）持有者可按规定将股票转换为债券（C）持有者可持有可转换债券直至期满收回本息（D）持有者可选择在证券市场上将其抛售69 下列不是设立证券公司所应具备的条件的有( )。（A）有符合法律、行政法规规定的公司章程（B）最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 5 亿元（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格
19、，从业人员不一定要具备证券业从业资格（D）有完善的风险管理与内部控制制度70 委托指令按委托价格限制分，有( )。（A）开市委托（B）市价委托（C）卖空委托（D）限价委托71 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件( )。（A）基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法 的规定（B）募集金额不少于 2 亿人民币（C）持有人不少于 1000 人（D）持有人不超过 1000 人72 下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )。（A）证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定（B）投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）证券成交价格的形成由做市商决定（D）投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者
20、不发生直接关系73 我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。（A）选举权和被选举权（B）列席证券交易所会员大会（C）向证券交易所提出相关建议（D）接受证券交易所提供的相关服务74 证券交易所对会员的处罚有( )。（A）罚款（B）暂停交易（C）取消会员资格（D）撤销席位75 在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。（A）其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出（B） B 种股票（C）证券公司股票质押贷款（D）其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出76 无形席位申报方式的申报程序为( )。（A）委托指令前置终端处理机和通信网络 交易所主机（B）委托指令终端机交易所主机（C
21、）委托指令电话通知场内员终端机交易所主机（D）委托指令交易所主机77 在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为( )。（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）有形席位78 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（A）依法设立且满 1 年（B）承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管（C）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩（D）代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形79 证券交易所会员必须承担的义务包括( )。（A）遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经
22、营活动（B）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展（C）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表（D）接受证券交易所的监督80 在我国，证券交易所会员享有( )等权利。（A）参加会员大会（B）选举权和被选举权（C）对证券交易所事务表决权（D）派遣合格代表入场从事证券交易活动81 证券经纪业务可分为( )。（A）柜台代理买卖（B）证券交易所代理买卖（C）证券公司代理买卖（D）投资者自行买卖82 批量证券转托管分为( )方式。（A）部分转托管（B）整体转托管（C）整体报盘转托管（D）批量报盘转托管83 属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出
23、让人、受让人之间的变更。（A）继承（B）赠与（C）财产分割（D）法院判决84 准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用(包括有些免收的费用)有( )。（A）委托手续费（B）佣金（C）证券交易税（D）过户费85 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。（A）即时行情（B）各类日报表（C）证券指数（D）证券交易公开信息86 下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。（A）可以简化操作手续，提高清算效率（B）清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算（C）清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算（D）清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算87 关于证券
24、经纪业务，以下叙述正确的是( )。（A）经纪商可根据情况变化，自行改变委托人的委托价格（B）在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性（C）证券经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任（D）证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商承担赔偿责任88 在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为( )。（A）有形席位（B）无形席位（C）普通席位（D）专用席位89 网上竞价发行的优点有( )。（A）市场性（B）连续性（C）安全性（D）经济性90 关于上海证券交易所交易业务单元，以下说法正确的是( )。（A）会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现（B）会员要进入
25、证券交易市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权（C）交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易（D）参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权的基本单位91 证券自营业务的禁止行为包括( )。（A）委托其他证券公司代为买卖证券（B）假借他人名义或以个人名义进行自营业务（C）将自营账户借给他人使用（D）将自营业务与代理业务混合操作92 深圳证券交易所推出的债券回购品种有( )。（A）3 天（B） 7 天（C） 14 天（D）2l 天93 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。（A）基金账户开户为每户 10
26、 元（B）企业债券 3 天回购佣金为成交金额的 0.0075%（C） B 股结算费为成交金额的 0.05%(双向)（D）个人账户余额查询费为每户 20 元94 主办券商的代办业务包括( )。（A）受托办理股份转让公司股权确认事宜（B）开立非上市股份有限公司股份转让账户（C）指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息（D）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务95 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )。（A）受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险（B）证券公司工作人员申报差错引起的风险（C
27、）无权或越权代理而造成的风险（D）技术原因而造成的风险96 下列关于分级结算原则的说法，正确的是：( )。（A）证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收（B）结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收（C）当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金（D）将结算机构作为共同对手方97 证券公司自营业务的特点有( )。（A）决策的自主性（B）投资的方便性（C）交易的风险性（D）收益的不稳定性98 在证券经纪关系中，客户是( )。（A）委托人（B）受托人（C）授权人（D）代理人99 证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在( )。（A）交易行为的自主性（B）选择
28、交易品种的自主性（C）选择交易方式的自主性（D）选择交易价格的自主性100 我国禁止将回购资金用于( )。（A）固定资产投资（B）调剂寸头（C）期货市场投资（D）股本投资101 我国证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有( )行为。（A）直接或者以化名持有、买卖股票（B）借他人名义持有、买卖股票（C）收受他人赠送的股票（D）就股票趋势提出自己的看法102 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（A）A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50
29、万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币（B） B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（C）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币103 下列事项中，属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%（D）公司债务担保的重大变更104 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相
30、比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。（A）证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行（B）指定的存管银行须为每个客户建立管理账户（C）客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理（D）指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况105 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。（A）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（B）设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元（C）设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形106 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。（A）3（B） 5（C） 10（D）15107 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。
