1、2010 年 10 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。（A）分配权利（B）指挥权利（C）股东权利（D）管理权利2 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。（A）政府债券、公司债券、金融债券（B）金融债券、公司债券、政府债券（C）政府债券、金融债券、公司债券（D）金融债券、政府债券、公司债券3 证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权
2、利义务关系。（A）上市推荐书（B）上市协议（C）上市公告书（D）上市章程4 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。（A）无担保期权出售者（B）期权买卖双方均不（C）期权买卖双方均（D）期权购入者5 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。（A）所有权（B）债权（C）索取权（D）管理权6 根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是( ) 。（A）剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券（B）可转换债券（C） 1 年以内(含 1 年)的银行定期存款（D）现金7 我国目前对证券发行实行的是( )。（A）核准制（B）通
3、道制（C）注册制（D）审批制8 目前我国权证交易实行( )回转交易。（A）T+3（B） T+2（C） T+1（D）T+09 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币( ) 。（A）5000 万元（B） 1 亿元（C） 2 亿元（D）5 亿元10 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对( )的补偿。（A）通货膨胀风险（B）政策风险（C）利率风险（D）信用风险11 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。（A）佣金（B）手续费（C）期权费（D）保证金12 以政府短期、中期、长期债券，欧洲美
4、元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权属于( )。（A）利率期权（B）货币期权（C）股票期权（D）互换期权13 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。（A）证券登记结算公司（B）客户（C）证券交易所（D）存管银行14 证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。（A）应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督（B）应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（C）应对证券交易实行定时监控（D）可对出现中大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案15 南方
5、积极配置证券投资基金是( )。（A）QFII（B） QDII（C） ETF（D）LOF16 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )内有效。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）12 个月17 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是( )。（A）综合股价平均数（B）修正股价平均数（C）加权股价平均数（D）简单算术股价平均数18 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。（A）基金托管人（B）基金管理人（C）基金持有人（D）基金受益人19 我周证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券
6、账户( ) 。（A）限制交易（B）强制销户（C）停止交易（D）停止清算20 证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为( )。（A）募集资金（B）证券承销（C）证券发行（D）证券包销21 须取得从业资格的证券从业人员不包括( )。（A）基金管理公司基金经理（B）证券公司高管人员（C）证券交易所高管人员（D）证券公司从事自营业务人员22 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。（A）流动性差，风险相对较大（B）流动性差，风险相对较小（C）流动性强，风险相对较大（D）流动性强，风险相对较小23 全国银行间债券市场的主管部门是( )。（A）中国银行业监督管理委员会（B）中国保险监督管理
7、委员会（C）中国证券监督管理委员会（D）中国人民银行24 证券公司变更下列哪一事项，不用经过证监会批准( )。（A）变更业务范围（B）变更公司章程中的一般条款（C）公司合并（D）设立、收购或者撤销分支机构25 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是( ) 。（A）复合化金融衍生品（B）组合化金融衍生品（C）结构化金融衍生品（D）证券化金融衍生品26 可转换债券实质上是嵌入了普通股票的( )。（A）远期合约（B）期货合约（C）看跌期权（D）看涨期权27 长期国债的偿还期限一般为( )。（A）5 年以上（B） 10 年（C） 15 年以上（D）10
8、年或 10 年以上28 已完成股权分置改革的公司，按控制期股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是( ) 。（A）其他内资持股（B）境内上市外资股（C）国有法人持股（D）国家持股29 创业板上市公司披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限( )仍未完成交付或者过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔( ) 公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（A）3 个月 30 日（B） 30 日 3 个月（C） 30 日 30 日（D）3 个月 3 个月30 以下关于股利政策的说法，错误的是( )。（A）稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关（B）稳定可预测
9、的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标（C）股利政策体现了公司的发展战略和经营思路（D）股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念31 公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式又称为( )。（A）负债股息（B）建业股息（C）股票股息（D）财产股息32 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。（A）清算资金（B）资产价值（C）账面价值（D）实际价值33 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。（A）偿债资产（B）投资组合（C）债务池（D）资产池34 关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。（A）社保基金主要投向国债市场（B
10、）全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债（C）全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 10%（D）全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线35 有价证券本身( ) 。（A）没有价格，有价值（B）有使用价值，但没有价值（C）没有使用价值，但有价值（D）没有价值，但有价格36 在全国银行间同业拆借中心执行的债券远期交易，期限最短为( )。（A）2 天（B） 5 天（C） 7 天（D）20 天37 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历( )个阶段。（A）3（B） 2（C） 4（D）538 根据证券发行与承销管理办法，在首
11、次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。（A）发行 2 亿股，参与报价的询价对象不足 30 家（B）发行 3 亿股，参与报价的询价对象不足 40 家（C）发行 4 亿股，参与报价的询价对象不足 50 家（D）发行 5 亿股，参与报价的询价对象不足 60 家39 美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。（A）最低利率限制（B）最高利率限制（C）最低和最高利率限制（D）数量限制40 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。（A）信用交易资金交收账户（
12、B）信用交易证券交收账户（C）融资专用资金账户（D）融券专门证券账户41 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。（A）300（B） 500（C） 100（D）20042 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。（A）中国证券登记结算公司（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）中用证监会43 我国证券法规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他募集的资金组成。（A）上市公司（B）证券登记结算公司（C）证券业协会（D）证券公司44 期货交易中未被合约占用的保证金是( )。（A）维持保证金（B）初始保证金（C）结算准备金（D）交易保证金45
13、股票的内在价值是股票未来收益的( )。（A）价值总和（B）当前价值（C）期望价值（D）期望价格46 我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（A）非公开的集中交易方式（B）公开的分散交易方式（C）公开的集中交易方式（D）非公开的分散交易方式47 通常情况下，债券的收益率( )。（A）与偿还期成正比，与风险性成反比（B）与偿还期成反比，与风险性成反比（C）与偿还期成正比，与风险性成正比（D）与偿还期成反比，与风险性成正比48 中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。（A）给予纪律处分（B）给予行政处罚（C）对责任人
14、员采取市场禁入措施（D）处以罚款49 利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖、赚驭差价的行为是( )。（A）跨期限套利（B）跨品种套利（C）跨行业套利（D）跨市场套利50 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(即“国九条”) 明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。（A）严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益（B）完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理（C）完善治理结构，规范股东行为（D）完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策51 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本
15、特征之一的( )。（A）不确定性（B）联动性（C）杠杆性（D）跨期性52 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是( )的需要而产生的。（A）系统性风险（B）非系统性风险（C）操作风险（D）经营风险53 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行( )后得出的综合性风险控制指标。（A）风险调整（B）纳税调整（C）负债调整（D）资产调整54 独立衍生工具不包括( )。（A）期货（B）期权（C）结构化衍生品（D）互换55 我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。（A）每月（B）每半年（C）每季度（D）每周56 证券投资基金的出现和发展，能有效地改变证券市场的( )
16、结构。（A）监督者（B）管理者（C）投资者（D）筹资者57 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。（A）3（B） 2（C） 1（D）458 上市公司信息披露应遵循( )原则。（A）真实、准确、完整、权威（B）真实、准确、完整、及时（C）真实、准确、完整、有效（D）真实、准确、完整、审核59 股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。（A）有限公司（B）合伙企业（C）股份有限公司（D）注册公司60 在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票，称为( )。（A）蓝筹股（B）红筹股（C
17、）普通股（D）优先股二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是( )。（A）降低系统风险（B）保持证券市场的公平、效率和透明（C）稳定市场价格（D）保护投资者62 资产证券化的当事人包括( )。（A）特定的机构或特定目的受委托人（B）信用增级机构（C）资金和资产存管机构（D）原始权益人63 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。（A）股票价值（B）股票面值（C）票面价值（D）票面金额64 根据证券公司融资融券
18、业务试点管理办法，证券公司融资融券所生债权的担保物包括( ) 。（A）向客户收取的保证金（B）客户融资买入的金融证券（C）客户融券卖出的所得全部价款（D）充抵保证金的证券65 中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。（A）风险控制指标（B）治理结构（C）内部控制机制（D）经营管理能力66 证券交易市场包括( )。（A）场外交易市场（B）票据交易所（C）产权交易中心（D）证券交易所市场67 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为( )。（A）贴现债券（B）实物债券（C）附息债券（D）息票累积债券68 金融互换交易可分为( )等类别。（A）货币
19、互换（B）利率互换（C）股权互换（D）信用互换69 关于股票，下列表述正确的有( )。（A）股票本身具有价值（B）股票是一种代表财产权的有价证券（C）股票与它代表的财产权分离（D）股票与它代表的财产权有不可分离的关系70 外国债券一股是由发行地所在国的( )承销。（A）金融机构（B）证券公司（C）几家大银行（D）中央银行71 下列表述正确的是( )。（A）一般情况下，公司盈利增加，股息的市场价格降低（B）一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加（C）一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少（D）公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一72 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有( )等权利。
20、（A）依照规定要求召开基金份额持有人大会（B）分享基金财产收益（C）依法转让或申请赎回其持有的基金份额（D）参与分配清算后的剩余基金财产73 首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合以下条件( )。（A）发行人应当主营业务突出（B）发行人应当具有一定的规模和存续时间（C）对发行人公司治理提出从严要求（D）发行人应当具备一定的盈利能力74 证券发行市场主要参与者包括( )。（A）证券中介机构（B）证券投资者（C）证券业协会（D）证券发行人75 固定收益证券综合电子平台所交易固定收益证券包括( )。（A）ETF（B）公司债券（C）分离交易的可转换公司债券中的公司债券（D）国债76 证券市场一体化趋
21、势的具体表现为( )等。（A）全球资产配置成为流行的趋势（B）交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷（C）海外发行主权债务工具的规模非常巨大（D）个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资77 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。（A）行业公认的职业道德和行为准则（B）所在机构内部的规章制度（C）中国证券业协会和证券交易所的自律规则（D）法律法规78 契约型基金与公司型基金的区别是( )。（A）投资者地位不同（B）基金营运依据不同（C）资金性质不同（D）投资对象不同79 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。（A）股权类资产的远期合约（B）债权类资产的远期合约（C）远期利率协议
22、（D）远期汇率协议80 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（A）股份公司（B）商业银行（C）保险公司（D）政府81 证券投资基金具有( )等特点。（A）专业理财（B）集合投资（C）分散风险（D）定向投资82 中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有( )。（A）实行 T+0 交易制度（B）完善交易异常波动停牌制度（C）完善收盘价的确定方式（D）完善开盘集合竞价制度83 股权类产品的衍生工具的种类包括( )。（A）股票指数期权（B）股票指数期货（C）股票期权（D）股票期货84 证券市场交易根据场所结构可以分为( )。（A）货币市场（B）外汇市场（C）无形
23、市场（D）有形市场85 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有( )等特点。（A）可挂失（B）可上市流通（C）可记名（D）不可上市流通86 证券市场监管的意义在于( )。（A）是保障广大投资者合法权益的需要（B）是维护市场良好秩序的需要（C）是发展和完善证券市场体系的需要（D）准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据87 随着信用制度的发展，( )等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。（A）私人信用（B）国家信用（C）商业信用（D）银行信用88 期货价格克服了分散、局部的市场价格在( )的局限性。（A）数量上（B）空间上（C）质量上（D）时间上89 债券按照其券面形
24、态可分为( )。（A）凭证式债券（B）附息债券（C）记账式债券（D）实物债券90 注册资本为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。（A）财务顾问业务（B）证券投资咨询（C）证券自营业务（D）证券经纪业务91 一般来讲，债券因具有固定的( )，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。（A）票面利率（B）偿还期限（C）交易市场（D）流通方式92 根据证券投资基金法规定，基金管理人必须具备的条件包括( )。（A）取得基金从业资格的人员达到法定人数（B）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（C）注册资本必匆为实缴货币资本（D）主要股东注册资本不低于 5 亿人民币9
25、3 我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有( )。（A）非公开发行股票（B）向不特定对象公开募集股份（C）向原股东配售股份（D）发行可转换公司债券94 固定收入型基金的主要投资对象是( )。（A）期权（B）优先股（C）普通股（D）债券95 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )制定的上市条件。（A）上市所在地国家（B）上市所在地证券登记公司（C）上市所在地证券交易所（D）上市所在地证券业协会或自律组织96 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。（A）登记公司（B）存券银行（C）托管银行（D）中央存托公司97 根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其
26、主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定( )。（A）发行价格区间（B）发行价格（C）发行市盈利率区间（D）发行市盈率98 根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括( )。（A）公司职代会（B）有关自律组织（C）公司住所地证监局（D）公司章程规定的内部机构99 影响股票价格的宏观经济因素包括( )。（A）市场利率（B）财政政策（C）经济增长（D）货币政策100 证券业从业人员行为准则要求从业人员( )。（A）不得在经纪业务中接受客户的全权委托（B）不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券（
27、C）不得从事与其履行职责有利益冲突的业务（D）不得损害所在机构的合法权益三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 尚未公开的上市公司分配股利计划，股权结构的重大变化均属于内幕信息。( )（A）正确（B）错误102 根据我国政府对 WTO 的承诺，加入 3 年内，中外合营证券公司可以 (不通过中方中介)从事 A 股的承销，从事 B 股和 H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )（A）正确（B）错误103 不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。( )（A）正确（B）错误10
28、4 可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。( )（A）正确（B）错误105 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。( )（A）正确（B）错误106 在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，并可称为附权股或含权股。( )（A）正确（B）错误107 优先股股东在一般情况下无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。( )（A）正确（B）错误108 2005 年 12 月 21 日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)，广州越秀房地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。( )（A）正确（B）错误109 证券公司短期融资券管理办法是由中国证监会制定并发布的。( )（A）正确（B）错误
