1、基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金管理人的合规管理）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题1 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。2016 年 4 月真题（A）董事会（B）监事会（C）管理层（D）业务部门2 基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。2015 年 12 月真题（A）成熟性（B）协调性（C）独立性（D）客观性3 督察长的合规责任不包括( )。2015 年 12 月真题（A）关注员工的合规和风险意识（B）对合规管理承担最终责任（C）对新产品的合法合规性提出意见（D）总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国
2、证监会报告4 以下不属于合规风险的是( )。2015 年 12 月真题（A）投资合规风险（B）销售合规风险（C）市场波动风险（D）反洗钱风险5 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是( )。2015 年 9 月真题（A）督察长享有充分的知情权（B）督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告（C）督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案（D）督察长负责组织指导公司监察稽核工作6 基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。2015 年 3 月证券真题（A）公司运作的主要环节（B）基金及公司运作的所有业务环节（C）基金运作的主要环节（D）公司稽核部的人员设置及业务管
3、理7 下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。（A）合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为（B）合规管理中的“规” 是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等（C）合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险（D）所谓“合规 ”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致8 合规管理的意义不包括( )。（A）帮助基金管理人控制所有风险（B）减少违规处罚导致的损失（C）减少由于声誉风险导致的潜在损失（D）对基金管理人和基金
4、行业具有非常长远的战略意义9 合规独立性是指( ) 的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。（A）基金公司（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金销售部门10 ( )是合规管理的关键性原则。（A）独立性原则（B）全面性原则（C）审慎性原则（D）连贯性原则11 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。（A）合规部门应在银行内部享有正式地位（B）应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理（C）在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益
5、冲突（D）合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员12 合规独立性不包括( )。（A）部门独立性（B）机制独立性（C）问责独立性（D）产品独立性13 基金管理人的合规管理目标不包括( )。（A）建立健全基金管理人合规风险管理体系（B）实现对合规风险的有效识别和管理（C）促进基金管理人全面风险管理体系的建设（D）避免基金管理人的操作风险14 ( )是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。（A）独立性原则（B）客观性原则（C）公正性原则（D）全面性原则15 合规管理部门对( ) 负责。（A）股东（B）董事会（C）督察长（D）总经理1
6、6 合规管理部门的基本职责不包括( )。（A）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议（B）实施充分且有代表性的压力评估和测试（C）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等（D）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订17 ( )对公司的合规管理承担最终责任。（A）股东（B）董事会（C）督察长（D）总经理18 经理人员执行业务违反法
7、律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，( )有权通知他们停止其行为。（A）董事（B）监事（C）股东（D）高级管理人员19 下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?( )（A）公司更换主要领导人时（B）公司与董事间发生诉讼时（C）董事自己或他人与本公司有交涉时（D）监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时20 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经( )投票通过。（A）全体监事（B）半数以上监事（C）全体股东（D）半数以上股东21 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括( )。（A）检查公司的财务（B）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违
8、反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督（C）列席股东大会会议（D）提议召开临时股东会22 ( )应保证督察长的独立性。（A）董事会（B）监事会（C）证监会（D）基金管理人23 督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括( )。（A）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为（B）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度（C）基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为（D）公司员工是否严格有效执行公司规章制度24 督察长应当( ) 向
9、全体董事报送工作报告。（A）每个月（B）每个季度（C）不定期（D）定期或不定期基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金管理人的合规管理）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题1 【正确答案】 A【试题解析】 董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。【知识模块】 基金管理人的合规管理2 【正确答案】 A【试题解析】 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。合规管理的基本原则
10、有：独立性原则；客观性原则； 公正性原则；专业性原则；协调性原则。【知识模块】 基金管理人的合规管理3 【正确答案】 B【试题解析】 董事会对公司的合规管理承担最终责任。A 项，督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成；C 项，督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；D 项，基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。【知识模块】 基金管理人的合规管理4 【正确答案】 C【试题解析】 合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受
11、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。【知识模块】 基金管理人的合规管理5 【正确答案】 C【试题解析】 督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。【知识模块】 基金管理人的合规管理6 【正确答案】 B【试题解析】 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【知识模块】 基金管理人的合规管理7 【正确答案】 B【试题解析】
12、 合规管理的规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。【知识模块】 基金管理人的合规管理8 【正确答案】 A【试题解析】 随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。A 项，合规管理只是帮助基金管理人控制违规风险，并不能控制所有风险。【知识模块】 基金管理人的合规管理9 【正确答
13、案】 B【试题解析】 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。【知识模块】 基金管理人的合规管理10 【正确答案】 A【试题解析】 独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。【知识模块】 基金管理人的合规管理11 【正确答案】 B【试题解析】 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部
14、门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：合规部门应在银行内部享有正式地位； 应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。【知识模块】 基金管理人的合规管理12 【正确答案】 D【试题解析】 合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。【知识模块】 基金管理人的合规管理13 【正确答案】 D【试题解析】 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实
15、现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。【知识模块】 基金管理人的合规管理14 【正确答案】 C【知识模块】 基金管理人的合规管理15 【正确答案】 D【试题解析】 合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。【知识模块】 基金管理人的合规管理16 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程
16、序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。【知识模块】 基金管理人的合规管理17 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。董事会对公司的合规管理承担最终责任。【知识模块】 基金管理人的合规管理18 【正确答案】 B【试题解析】 当董事或经理人员执行业务违反法律法
17、规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。【知识模块】 基金管理人的合规管理19 【正确答案】 A【试题解析】 在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜；当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉；当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。【知识模块】 基金管理人的合规管理20 【正确答案】 B【试题解析】 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权
18、。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。【知识模块】 基金管理人的合规管理21 【正确答案】 C【试题解析】 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：检查公司的财务； 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督；当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正；提议召开临时股东会；列席董事会会议； 公司章程规定的其他职权。【知识模块】 基金管理人的合规管理22 【正确答案】 D【试题解析】 基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。【知识模块】 基金管理人的合规管理23 【正确答案】 D【试题解析】 D 项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项之一。【知识模块】 基金管理人的合规管理24 【正确答案】 D【试题解析】 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【知识模块】 基金管理人的合规管理
