1、基金的募集、交易与登记练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 2008 年 4 月 8 日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于( )之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。（A）2008 年 4 月 13 日（B） 2008 年 4 月 18 日 （C） 2008 年 4 月 23 日（D）2008 年 4 月 28 日2 某投资者申购某开放式基金，成功申购 4000 份，申购当日基金单位净值为1.2500 元。申购采用后端收费模
2、式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为 1.60%，满两年不足三年申购费率为 1.00%，满三年不足五年申购费率为 0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为 1.5000 元，此时投资者将 4000 份该基金全部赎回(赎回费率为 0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为( ) 元。（A）5975（B） 5945（C） 5970（D）59403 巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%4 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的
3、是( )。（A）场内申购、赎回 ETF 采用份额申购和金额赎回的方式（B）对 ETF 份额的申购、赎回申请提交后不得撤销（C）场外申购、赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式（D）场外申购、赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金5 投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00%，则最后申购到的份额约为( )份。（A）9900（B） 9901（C） 9990（D）100006 基金份额上市交易要求基金份额持有人不应少于( )人。（A）100（B） 200（C） 500（D）1 0007 ( )负责办理个人投资者资金账户的手续。（
4、A）证券登记机构（B）证券经营机构（C）中国证监会（D）证券业协会8 封闭式基金的交易遵从( )的原则。（A）交易量优先、客户优先（B）价格优先、客户优先（C）交易量优先、时间优先（D）价格优先、时间优先9 在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国( ) 一般不收取认购费。（A）股票基金（B）债券基金（C）混合基金（D）货币市场基金10 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是( )。（A）募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠（B）股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格（C）股票基金、债券基金申购以金额申请，
5、赎回以份额申请（D）货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定11 出现巨额赎回申请时，如果基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。（A）1%（B） 2%（C） 5%（D）10%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。12 下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有( )。（A）股票基金申购时
6、能够确定知道申购数量（B）债券基金赎回时能够确定知道赎回金额（C）货币市场基金申购时不能确定知道申购数量（D）货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额13 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括( )。（A）商业银行（B）证券公司（C）证券投资咨询机构（D）专业基金销售机构14 代办登记业务的机构可以接受基金管理人委托开办的业务包括( )。（A）确认基金交易（B）代理发放红利（C）负责基金份额登记（D）建立并保管基金投资者名册15 下列关于基金募集及发售的说法，正确的有( )。（A）根据证券投资基金法的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起 3 个月内作出核准或不予核准的决定
7、（B）封闭式基金募集申请经中国证监会核准后方可发售基金份额（C）网上发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式（D）网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发行方式16 下列关于开放式基金发售的说法，正确的有( )。（A）开放式基金的发售由基金托管人负责办理（B）基金管理人可以委托商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代理基金份额的发售（C）基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件（D）开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户
8、，在基金募集行为结束前，任何人不得动用17 下列关于开放式基金申购和赎回的说法，正确的有( )（A）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为（B）开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为（C）在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请（D）开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行18 下列关于基金定期定额投资业务的说法，正确的有( )。（A）基金定期定额投资是指投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中（B）进入门槛低是基金定期定额投资的一大优势（C）降低风险、摊薄成本是
9、基金定期定额投资的一大优势（D）目前所有开放式基金都可进行定期定额投资19 下列关于 LOF 申购和赎回的说法，正确的有( )。（A）注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统 (TA 系统)内的基金份额，可在场外办理 LOF 的申购、赎回（B）登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以在场内办理申购、赎回业务（C） LOF 采取 “份额申购、份额赎回”原则（D）T 日在深圳证券交易所申购的基金份额，自 T+1 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回20 下列关于 QDII 基金首次募集应当符合的要求的说法，正确的有( )。（A）基金募集可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货
10、币（B）基金募集金额不少于 2 亿美元或等值货币（C）开放式基金份额持有人不少于 1 000 人，封闭式基金份额持有人不少于 200人（D）以面值进行募集，境内合格机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小21 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有( )。（A）申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点（B） “未知价” 是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算（C） “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则（D）当日的申购与赎回申请可以随时撤销22 下列关于开放式基金登记流程的说法，正确的有( )。（A）投资者的申购(认购)、赎回申请
11、信息通过代销机构网点传送至代销机构总部（B）如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购(认购 )、赎回失败（C） T 日投资者的信息被传送至登记机构，登记机构于 T+1 日统一进行确认处理（D）登记机构会将登记数据发送至基金托管人三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。 ( )（A）正确（B）错误24 价格优先是指较低价格买进申报优先于较高价格买进申报，较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报。( )（A）正确（B）错误25 目前，沪、
12、深证券交易所对封闭式基金交易不设涨跌幅限制。( )（A）正确（B）错误26 投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。( )（A）正确（B）错误27 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过 3 个月。( )（A）正确（B）错误28 一般情况下，计算赎回费率时，持有时间越长，适用的赎回费率越高。 ( )（A）正确（B）错误29 投资者可以用现金也可以用证券认购 ETF。( )（A）正确（B）错误30 投资者办理 ETF 份额申购、赎回业务的时间只能是证券交易所交易日的上午9:3011:30 和下午 1:003:00。 ( )（A）正确（B）错误3
13、1 ETF 的实物申购与赎回除采用实物交付外，也会采用现金替代的方式。 ( )（A）正确（B）错误基金的募集、交易与登记练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记2 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记3 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记4 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记5 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记6 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与
14、登记7 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记8 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记9 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记10 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记11 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。12 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记14 【正确答案】 A,B,C,D
15、【知识模块】 基金的募集、交易与登记15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记20 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记21 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记三、判断对错题本大题共 70 小题，
16、每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记25 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记26 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记27 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记28 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记29 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记30 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记31 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记
