1、基金的募集、交易与登记练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 基金( ) 是证券投资基金投资的起点。（A）募集（B）交易（C）登记（D）赎回2 根据证券投资基金法的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。（A）2（B） 3（C） 6（D）83 基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行封闭式基金份额的发售。（A）3（B） 6（C） 9（D）124 封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的 80%以上,并且基金份额持
2、有人人数达到 200 人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。（A）5（B） 10（C） 20（D）305 每位投资者只能开设和使用( )个资金账户,并只能对应( )个股票账户或基金账户。（A）2;2（B） 1;2（C） 2;1（D）1;16 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先” 的原则。价格优先是指 ( )价格买进申报优先于较低价格买进申报,( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。（A）较高;较低（B）较高 ;较高（C）较低 ;较低（D）较低;较高7 买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于( ) 份。
3、（A）10（B） 50（C） 100（D）5008 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外) 。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%9 目前,我国基金交易佣金为成交金额的( ),不足 5 元的按 5 元收取。（A）0.1%（B） 0.2%（C） 0.3%（D）0.4%10 根据证券投资基金法及其配套法规的要求,中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。（A）2（B） 3（C） 6（D）811 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过( )个月。（A）1（
4、B） 2（C） 3（D）412 中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。（A）3（B） 5（C） 10（D）15二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。13 封闭式基金的募集一般要经过申请、( )等步骤。（A）核准（B）发售（C）备案（D）公告14 申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等。（A）基金募集申请报告（B）基金合同草案（C）基金托管协议草案（D）招募说明书草案15 封闭式基金募集期限届满,满足以下( )条件,基金管理人
5、经过验资和办理基金备案手续后,即可刊登基金成立公告。（A）基金份额总额达到核准规模的 90%以上（B）基金份额总额达到核准规模的 80%以上（C）基金份额持有人人数达到 2000 人以上（D）基金份额持有人人数达到 1000 人以上16 封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括( )。（A）基金份额总额达到核准规模的 80%以上（B）基金合同期限为 5 年以上（C）基金募集金额不低于 3 亿元人民币（D）基金份额持有人不少于 1000 人17 关于封闭式基金的交易,以下说法正确的是( )。（A）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则（B）每份基金的申报价格最小变动单位为 0.001
6、元人民币（C）封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式（D）封闭式基金价格涨跌幅限制比例为 20%18 买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量要求描述准确的是( )。（A）为 100 份或其整数倍（B）为 1000 份或其整数倍（C）基金单笔最大数量应当低于 10 万份（D）基金单笔最大数量应当低于 100 万份19 开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第 44 条的规定,并具备下列( ) 条件的,方可成立。（A）基金募集份额总额不少于 2 亿份（B）基金募集金额不少于 2 亿元人民币（C）基金份额持有人的人数不少于 300 人（D）基金份额持有人的人数不少于 1000 人
7、20 股票、债券型基金的申购、赎回原则有( )。（A）“未知价 ”交易原则（B） “已知价” 原则（C） “金额申购、份额赎回”原则（D）“份额申购、金额赎回” 原则三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 运作方式不同的基金在募集和交易环节上并不存在较大的差异。( )（A）正确（B）错误22 根据证券投资基金法的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准的决定。( )（A）正确（B）错误23 目前,我国封闭式基金的募集期限一般为 3 个月。( )（A）正确（B）错误24
8、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。( )（A）正确（B）错误25 每个有效证件只允许开设一个基金账户,已开设证券账户的可以再重复开设基金账户。( )（A）正确（B）错误26 封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天 9:3011:30、13:0015:00。法定公众假期除外。( )（A）正确（B）错误27 目前,在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。( )（A）正确（B）错误28 我国封闭式基金的交收实行 T+2 日交割、交收。 ( )（A）正确（B）错误29 上海证券交易所和深圳证券交易所使用同一个基金指数。( )（A）正确（
9、B）错误30 开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。( )（A）正确（B）错误31 投资者参与认购开放式基金,分开户、认购、注册、确认四个步骤。( )（A）正确（B）错误32 一般情况下,基金认购申请一经提交,不得撤销。( )（A）正确（B）错误基金的募集、交易与登记练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记2 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记3 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易
10、与登记4 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记5 【正确答案】 D【知识模块】 基金的募集、交易与登记6 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记7 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记8 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记9 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记10 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记11 【正确答案】 C【知识模块】 基金的募集、交易与登记12 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给
11、出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记15 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记18 【正确答案】 A,D【知识模块】 基金的募集、交易与登记19 【正确答案】 A,B【知识模块】 基金的募集、交易与登记20 【正确答案】 A,C【知识模块】 基金的募集、交易与登记三、判断对错题
12、本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记22 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记23 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记24 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记25 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记26 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记27 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记28 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记29 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记30 【正确答案】 B【知识模块】 基金的募集、交易与登记31 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记32 【正确答案】 A【知识模块】 基金的募集、交易与登记
