1、基金管理人练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于( )亿元人民币的等值可自由兑换货币。（A）4（B） 3（C） 2（D）12 美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到( ),而且要求董事会主席也要由独立董事担任。（A）25%（B） 40%（C） 50%（D）75%3 基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对( )负责。（A）董事会（B）监事会（C）股东会（D）总经理4 基
2、金管理公司独立运作原则中所谓“独立” 主要是与 ( )之间的独立。（A）股东（B）董事（C）监事（D）高级管理人员5 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的利益。（A）公司（B）股东（C）公司员工（D）基金份额持有人6 基金管理公司独立董事人数不得少于( )人。（A）1（B） 2（C） 3（D）47 基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的( )。（A）1/3（B） 1/2（C） 2/3（D）3/48 督察长由( ) 提名。（A）总经理（B）董事长（C）独立董事（D）监事会主席9 督察长应当经( ) 独立董事同意。（A）1/3（B） 1/2（C）
3、 2/3（D）全部10 ( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（A）投资决策委员会（B）风险控制委员会（C）投资部（D）研究部二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 董事会审议下列( )事项应当经过 2/3 以上的独立董事通过。（A）公司及基金投资运作中的重大关联交易（B）聘请或者更换会计师事务所（C）公司管理的基金的季度报告（D）公司和基金审计事务12 关于基金管理公司的
4、治理,下面说法正确的是( )。（A）基金管理公司的股东应当履行法定义务,不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资（B）基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度（C）董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动（D）基金管理公司的总经理负责公司的经营管理13 投资决策委员会的组成人员一般包括( )。（A）基金管理公司的总经理（B）研究部经理（C）投资部经理（D）分管投资的副总经理14 投资决策委员会的功能是为基金投资拟订( )。（A）投资原则（B）投资目标（C）投资策略（D）投资组合的整体计划15 以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述,正确的是( )。（A）公司研究部提出研究报告（B）投
5、资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划（C）基金投资部制定投资组合的整体方案（D）风险控制委员会提出风险控制建议16 关于基金管理公司研究部的叙述,正确的是( )。（A）根据国家宏观经济、金融环境提出投资的总体策略建议（B）根据国家产业政策和行业发展状况提出行业选择和投资比例配置（C）根据对上市公司的价值分析及其发展前景分析提出股票投资选择和比例配置建议（D）根据市场行情分析提出投资时机选择建议17 基金经理在基金投资中的作用是( )。（A）基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键（B）高水平的基金经理,可以确保基金的高收益（C）基金经理在实际投资运作中依据一定的投资
6、目标,构建合适的投资组合（D）基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 按现行规定,我国基金管理公司必须设有不少于 2 人或不少于董事会成员 1/5 的独立董事。( )（A）正确（B）错误19 所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。( )（A）正确（B）错误20 基金管理公司应平等对待每一个投资者,不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。( )（A）正确（B）错误21 基金投资决策制定的过程中,投资组合的具体方案必须由投资决策委员会制
7、定。基金经理的投资指令不能直接向交易员下达,应当经风险控制部门审核后,才可对交易员下达。( )（A）正确（B）错误22 投资决策委员会的功能是为基金投资拟订投资原则、投资方向、投资策略以及投资组合的整体目标和计划。( )（A）正确（B）错误23 投资决策的制定过程中,投资组合的具体方案一般都由基金投资部制定,并对方案进行风险收益分析。( )（A）正确（B）错误24 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。( )（A）正确（B）错误25 基金管理公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。( )（A）正确（B）错误26 基金管理公司的主
8、营业务是直接运用公司资产获取利润。( )（A）正确（B）错误27 基金管理公司对其管理的基金必须以基金为会计核算主体,而不能以基金管理公司为会计核算主体。( )（A）正确（B）错误28 基金管理公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。( )（A）正确（B）错误29 基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律 ,二是部门各级主管的检查监督。( )（A）正确（B）错误30 内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )（A）正确（B）错误基金管理人练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0
9、.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人2 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人3 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人4 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人5 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人6 【正确答案】 C【知识模块】 基金管理人7 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人8 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人9 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人10 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题
10、所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金管理人12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金管理人13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人15 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金管理人16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 基金管理人三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人19 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人20 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人21 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人22 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人23 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人24 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人25 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人26 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人27 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人28 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人29 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人30 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人
