1、基金管理人练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 一般来说,从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费率基本上呈( )趋势 ,这是由产品本身的风险收益特征决定的。（A）递增（B）递减（C）不变（D）无法确定2 一般来说,客户规模( ),其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就( ),通常也能得到更加优惠的费率待遇。（A）越大;越强（B）越小 ;越强（C）越小 ;越弱（D）越大;越弱3 目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。( )总
2、体上占据了基金代销的较大市场份额。（A）基金管理公司直销中心（B）证券公司（C）基金投资咨询公司（D）商业银行4 ( )是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。（A）内部控制大纲（B）基本管理制度（C）部门业务规章（D）业务操作手册5 ( )是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。（A）内部控制大纲（B）基本管理制度（C）部门业务规章（D）业务操作手册6 为了加强基金管
3、理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,2002 年 12 月中国证监会依据国家有关法律法规,制定了( ),具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容,要求国内各基金管理公司结合自身的具体情况,建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,并制定科学、完善的内部控制制度。（A）证券投资基金管理暂行办法（B） 证券投资基金管理公司内部控制指导意见（C） 中华人民共和国证券投资基金法（D）基金管理公司投资管理人员管理指导意见 7 以下原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循原则的是( )。（A）合法、合规性原则（B）健全性原则（C）相互制约原则（D）成
4、本效益原则8 以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则?( )（A）合法、合规性原则（B）全面性原则（C）审慎性原则（D）成本效益原则9 “公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的( )。（A）合法、合规性原则（B）全面性原则（C）审慎性原则（D）成本效益原则10 “内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的( )。（A）相互制约原则（B）健全性原则（C）独立性原则（D）成本效益原则11 “内部
5、控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的( )。（A）合法、合规性原则（B）全面性原则（C）审慎性原则（D）适时性原则12 以下关于会计系统控制的说法错误的是( )。（A）公司应当建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正确记载经济业务,明确经济责任（B）公司应当建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生（C）基金会计核算不必独立于公司会计核算（D）公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法 ,自觉遵守国家财税制度和财经纪律二、多项选择题本大题共 6
6、0 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。13 关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。（A）基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易（B）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施（C）公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待（D）建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管14 关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。（A）公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准（B）
7、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案（C）公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责（D）公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员 ,并严格其专业任职条件15 基金管理公司交易部的主要职能有( )。（A）执行投资部的交易指令（B）记录并保存每日投资交易情况（C）保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度（D）负责基金交易席位的安排、交易量管理16 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括( )。（A）基金管理稽核（B）财务管理稽核（C）内部审计（D）协调公司对外信息披露17 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列( )行为。（A）侵
8、害基金份额持有人和其他客户的合法权益（B）承诺投资收益（C）与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失（D）通过广告等公开方式招揽投资咨询客户18 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。（A）净资产不低于 2 亿元人民币（B）在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产（C）经营行为规范,管理证券投资基金 2 年以上且最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改（D）没有因违法违规行为正在被监管机构调查19 基金从业人员投资证券投资基金应遵循( )。（A）不得利用内幕信息买卖基金（B）不得利用职务便利谋取个人利益（C）
9、不得投资开放式基金（D）持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月20 基金管理公司应当在( )中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。（A）基金合同生效公告（B）上市交易公告书（C）相关基金半年度报告（D）相关基金年度报告三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 基金管理公司应根据服务业的特点将资产的投资和交易、交易和清算由同一部门或同一人员全程负责。( )（A）正确（B）错误22 按规定,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或由基金经理直接进行交易。( )（A）正确（B）错误23 张经理于 2
10、007 年 3 月 10 日辞去甲基金管理公司基金经理职务。乙基金管理公司可以在 2007 年 5 月 20 日将其聘为基金经理管理该公司新发行的 ABC 基金。( )（A）正确（B）错误24 基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种,增加产品线的长度或扩大产品线的宽度。这种产品线类型称为水平式。( )（A）正确（B）错误25 基金必须以基金管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算并采取适当的会计控制措施。( )（A）正确（B）错误26 基金管理公司的投资管理人员应当兼顾基金份额持有人和基金管理公司的双重利益。( )（A）正确（B）错误27 基金经理管理基金未满 1 年的,基金管理公司不得变更
11、基金经理。( )（A）正确（B）错误28 基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。( )（A）正确（B）错误29 基金产品线的深度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。( )（A）正确（B）错误30 基金的销售渠道有直销和代销两类,不同渠道的基金产品费率是不同的。 ( )（A）正确（B）错误31 基金从业人员可以投资封闭式基金。( )（A）正确（B）错误32 符合条件的基金管理公司既可以为单一客户也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
12、( )（A）正确（B）错误基金管理人练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人2 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人3 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人4 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人5 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人6 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人7 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人8 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人9 【正确答案】 D【知识模块】 基金管理人10 【正确答案】
13、B【知识模块】 基金管理人11 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人12 【正确答案】 C【知识模块】 基金管理人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。13 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金管理人14 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金管理人15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金管理人17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人
14、19 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 基金管理人20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金管理人三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人22 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人23 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人24 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人25 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人26 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人27 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人28 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人29 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人30 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人31 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人32 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人
