1、期货交易管理条例练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。（A）由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案（B）由协会理事会制定，并报会员大会备案（C）由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准（D）由协会理事会制定，并报会员大会批准2 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。（A）限制违法行为人的人身自由（B）复制与被调查事件有关的财产登记资料（C）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（D）对期货公司进行现场检查3 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定
2、对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。（A）期货交易所（B）期货公司（C）期货保证金存管银行（D）国务院期货监督管理机构4 对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。（A）3（B） 5（C） 10（D）155 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。（A）供应商必须经国务院期货监督管理机构指定（B）供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿（C）供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料（D）供应商
3、应在中国期货业协会注册6 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。（A）1 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）1 万元以上 3 万元以下7 下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。（A）期货交易所持有合约在 1 个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额（B）合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销（C）合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效（D）合约在 1 个交易日中的交易
4、价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格8 期货交易管理条例施行前采用变相期货交易机制或者具备变相期货交易机制特征之一的机构或者市场，应当在( )规定的期限内进行整改。（A）国务院期货监管管理机构（B）国务院（C）国务院商务主管部门（D）国务院工商行政管理部门二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（A）成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业（B）营业执照被公司登记机关依法注销（C）主动提出注销申请（D）被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上10 期货交易所应
5、当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。（A）成交量、成交价（B）开盘价与收盘价（C）持仓量（D）最高价与最低价11 期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。（A）购买设备、设施的款项（B）为客户支付手续费、税款（C）为客户交存保证金（D）依据客户的要求支付可用资金12 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。（A）资金可以混合但业务必须分离（B）应当严格执行资金分离制度（C）不得混合操作（D）应当严格执行业务分离制度13 交割仓库不得从事的行为包括( )。（A）违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库（B）泄露与期货交易
6、有关的商业秘密（C）出具虚假仓单（D）违反国家有关规定参与期货交易14 下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有( )。（A）期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费（B）期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费（C）期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳（D）期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费15 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。（A）对中国期货业协会的活动进行指导和监督（B）监督检查期货交易的信息公开情况（C）制定期货业务人员资格标准和管理办法（D）制定有关期货市
7、场监督管理的规章、规则三、判断是非题请判断下列各题正误。16 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。( )（A）正确（B）错误17 期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。( )（A）正确（B）错误18 期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )（A）正确（B）错误19 从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。( )（A）正确（B）错误20 国务院期货监督管理机构、
8、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。( )（A）正确（B）错误21 结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。21 2010 年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。22 在该案例中王某违犯了下列( )规定。（A）挪用客户保证金（B）违规划转客户保证金（C）收取保证
9、金不入账（D）不按照规定接受客户委托23 在该案例中王某应受到的惩罚是( )。（A）给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款（B）给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（C）给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（D）给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格24 某钢铁公司是期货交易所的会员，2010 年 9 月 15 日卖出钢铁期货合约 100 手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余
10、额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓 50 手，造成该公司损失 500 万元，那么造成的损失由( )。（A）期货交易所承担（B）期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任（C）钢铁公司承担（D）期货公司和期货交易所承担连带责任25 赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50 手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是(
11、 )。（A）在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸（B）赵某提供抵押后可以为其保留头寸（C）不必提供担保即可为其保留头寸（D）强行平仓26 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。（A）吊销期货业务许可证（B）责令停业整顿（C）没收违法所得（D）罚款27 2010 年 9 月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100万元，下列关于盗用王某账
12、户和密码交易的表述，正确的有( )。（A）监管机构可以撤销陈某的任职资格（B）擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担（C）监管机构可以处罚期货公司（D）擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担期货交易管理条例练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。【知识模块】 期货交易管理条例2 【
13、正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二 )进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的
14、单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，呵以延长至 30 个交易日；(八) 法律、行政法规规定的其他措施。【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正
15、确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第五十九条第三款规定。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第六十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令
16、改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第八十五条第十项规定，涨跌停板，是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第八十九条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期
17、货交易：(一)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的；(二)实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额 20%的。本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销
18、手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】
19、B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交
20、易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一) 出具虚假仓单；(二) 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三) 泄露与期货交易有关的商业秘密；(四) 违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。【知识模块】 期货交易管理条例
21、15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第五十条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市
22、场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八) 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。16 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保
23、障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，责令改正，给予警告
24、，没收违法所得。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第七十三条第二款规定。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第八十五条第四项规定。【知识模块】 期货交易管理条例四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税
25、款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易管理条例第七十一条第一款第七项规定。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加
26、保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第七十条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易管理条例第七十一条第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。同条第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。【知识模块】 期货交易管理条例
