1、期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在( )个工作日内向协会报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）102 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。（A）及时向主管部门报告（B）拒绝为其提供服务（C）及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险（D）仍然听其指示行事，维护投资者的利益3 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，
2、由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）6 个月内（B） 1 年内（C） 2 年内（D）3 年内或永久4 期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。（A）开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金（C）以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户（D）采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大5 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。（A）国家（B）投资者（C）期货公司（D）期货交易所6 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举
3、，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。（A）3 个月至 6 个月（B） 6 个月至 12 个月（C） 1 年（D）2 年7 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。（A）6 个月内（B） 1 年内（C） 2 年内（D）3 年内或永久8 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。（A）3 个月至 6 个月（B） 6 个月至 12 个月（C） 1 年（D）2 年9
4、 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（A）独立客观（B）诚实守信（C）大胆预测（D）尊重投资者意见10 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。（A）行业背景（B）执业能力（C）人脉关系（D）经济状况11 当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。（A）应当退出委托关系（B）应当向投资者披露（C）应当向董事会披露（D）应当向所在经纪公司披露二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 协会对违反
5、有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。（A）警告（B）公开通报批评（C）暂停期货从业人员资格 612 个月（D）撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请13 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（A）财务状况（B）投资经验（C）投资目标（D）家庭状况14 期货经营机构的管理人员应当对下属( )等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（A）期货从业人员（B）期货业务辅助人员（C）居间人员（D）经营机构的其它人员15 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告
6、知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。（A）谨慎（B）诚实（C）客观（D）毫无保留16 期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中，正确的是( )。（A）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉（B）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益（C）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证（D）在符合一定条件时可以从事期货交易17 期货从业人员从事期货业务前( )。（A）应该接受专门的岗位学习和培训（B）具备专门的
7、专业知识、职业技能（C）必须取得期货从业人员资格证书（D）必须具有金融从业经历18 下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。（A）在执业过程中以获取利益为唯一目的（B）在执业过程中获取的利益应当退还（C）在执业过程中获取的不正当利益应当退还（D）在执业过程中应严格自律，杜绝违法违规行为19 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到( )。（A）认真选择期货经营机构（B）谨慎选择投资者（C）不欺诈客户（D）不为不正当竞争行为20 期货分析师提供投资建议时，应该( )。（A）保持独立客观的态度（B）有合理、充足的依据（C）坚持客户利益高于一切（D）坚持国家利益高于一切三、判
8、断是非题请判断下列各题正误。21 期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )（A）正确（B）错误22 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。( )（A）正确（B）错误23 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。( )（A）正确（B）错误24 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。( )（A）正确（B）错误25 期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业人员资格并
9、永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )（A）正确（B）错误26 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。( )（A）正确（B）错误27 期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。( )（A）正确（B）错误28 为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。( )（A）正确（B）错误29 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )（A）正确（B）错误30 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承
10、担相应责任。（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。31 张三是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则张三应当( )。（A）及时向告诉投资者这种情况（B）不做任何说明，直接要求投资者买入该合约（C）经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，张三应当确保投资者的利益得到公平的对待（D）请求期货公司立即换期货经纪人员32 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，
11、结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。（A）给予警告处分（B）认定该承诺无效，并对甲给予 3 万元以下罚款（C）撤销其从业资格，3 年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请（D）期货业协会无权予以处罚33 期货从业人员执业行为准则提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( ) 。（A）虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其它同业者都是徒有其名（B）谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务（C）通过其在证监会的同学排斥其它从业人员在其“势力范围” 内从事期货业务（D）与刘
12、某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 30的提成33 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：34 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。（A）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉（B）贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员（C）采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断（D）中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为35 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月的处
13、分，期货业协会做出该处分后，应当( )。（A）将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库（B）要求其所在机构在指定媒体上发出公告（C）按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示（D）向中国证监会报告36 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有( )。（A）向协会申诉（B）对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映（C）对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼（D）可以向仲裁机构提起仲裁37 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当( )。（A）在处分期间不得从事任何与期货相关的活动（B）参
14、加协会组织的专项后续职业培训（C）自我反省，公开道歉（D）向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为38 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。（A）向中国证监会报告（B）移交司法机关追究刑事责任（C）直接对其进行刑事处罚（D）对其进行行政处罚后再移交司法机关处理期货从业人员执业行为准则（修订）练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)2 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修
15、订)3 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)4 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)5 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)6 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)7 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)8 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)9 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)10 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)11 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订
16、)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)14 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)17 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)18 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)19 【正确答
17、案】 C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)20 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)22 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)23 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)24 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)25 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)26 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)27 【正确答案】 B【知识
18、模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)28 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)29 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)30 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。31 【正确答案】 A,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)32 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)33 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)34 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)35 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)36 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)37 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)38 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)
