1、期货从业人员管理办法练习试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( )公示。（A）中国期货业协会网站（B）期货交易所网站（C）中国证监会指定报刊（D）中国证监会网站2 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。（A）10（B） 20（C） 30（D）53 未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( ) 万元以下罚款。（A）3（B） 5（C） 10（D）14 期货从业人员被迫执行违法违规指
2、令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（A）公开声明的（B）辞职的（C）向期货交易所报告的（D）依法履行了报告义务的5 依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）期货保证金安全管理机构（D）期货交易所6 通过期货从业资格考试的人员，可以取得( )。（A）中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明（B）中国证监会颁发的从业资格证书（C）中国期货业协会颁发的从业资格证书（D）中国证监会颁发的从业资格考试合格证明7 期货从业人员辞职的，其从业资格应当被( )。（A）暂停（B）注销（C）吊销（D）撤销二、多项选择题
3、在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有( )。（A）从业资格考试（B）执业行为准则（C）纪律惩戒（D）后续职业培训9 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( ) 。（A）警告（B）吊销期货业务许可证（C）停业整顿（D）罚款10 下列( ) 行为均应遵守期货从业人员管理办法。（A）申请期货从业人员资格（B）从事期货经营业务的机构任用期货从业人员（C）期货从业人员从事期货业务（D）期货从业人员从事非期货业务11 以下情况中不符合参加期货从业资
4、格考试条件的有( )。（A）小孙具有初中文化程度（B）小镜双腿残废，行动不便（C）小率刚到期货公司工作不满 1 年（D）小赵刚过了 16 周岁生日12 导致期货从业资格被注销的情形有( )。（A）期货从业人员因工伤住院（B）期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司（C）期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司（D）期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销13 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。（A）期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待（B）期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应
5、当及时向中国期货业协会报告（C）期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露（D）期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露三、判断是非题请判断下列各题正误。14 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。( )（A）正确（B）错误15 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )（A）正确（B）错误16 中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从
6、业资格考试。( )（A）正确（B）错误17 通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。( )（A）正确（B）错误18 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。( )（A）正确（B）错误19 期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。20 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除
7、了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。（A）期货交易所（B）中国证监会（C）期货保证金安全存管监控机构（D）中国期货业协会21 甲获得从业考试合格证明。2010 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2008 年 3 月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。（A）不能为甲办理从业资格申请（B）可以为甲办理从业资格申请（C）仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务（D）必须解聘甲期货从业人员管理办法练习试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】
8、 期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。【知识模块】 期货从业人员管理办法2 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。【知识模块】 期货从业人员管理办法3 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第三十一条规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法4 【正
9、确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。【知识模块】 期货从业人员管理办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。【知识模块】 期货从业人员管理办法6 【正确答案】 A【试题解析】 期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合
10、格证明。【知识模块】 期货从业人员管理办法7 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检
11、查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。【知识模块】 期货从业人员管理办法9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务；(二) 在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。期货交易管理条例第七十条规定的处罚有：责令改正、给予警告、没收违法所得、处以罚款、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【知识模块】 期货从业人员管理办法10 【正确答案】
12、A,B,C【试题解析】 期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。【知识模块】 期货从业人员管理办法11 【正确答案】 A,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一) 年满 18 周岁；(二) 具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四) 中国证监会规定的其他条件。【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之
13、日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【知识模块】 期货从业人员管理办法13 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货从业人员管理办法第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。期货从业人员执业行为准则(修订 ) 第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当
14、无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。【知识模块】 期货从业人员管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。14 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第二十五条规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法15 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第三十四条规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法16 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。【知识模块】 期货从业人员管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构
15、向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法18 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货从业人员管理办法第十四条第三项规定。【知识模块】 期货从业人员管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。【知识模块】 期货从业人员管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。20 【正确答案】 D【试题解析】 期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。【知识模块】 期货从业人员管理办法21 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货从业人员管理办法第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近 3 年内曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，但是其在公司中不得开展期货业务活动。【知识模块】 期货从业人员管理办法
