1、期货从业资格期货基础知识（期货市场组织结构与投资者）模拟试卷4（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 我国的期货交易所不包括( )。（A）郑州商品交易所 （B）大连商品交易所（C）上海证券交易所 （D）中国金融期货交易所2 下列关于期货交易所的说法正确的是( )。（A）期货交易所是专门进行非标准化期货合约买卖的场所（B）期货交易所按照其章程的规定实行自律管理（C）期货交易所不以其全部财产承担民事责任（D）期货交易所参与期货价格的形成3 下列期货交易所中，不以营利为目的的是( )。（A）合伙制 （B）合作制（C）会员制 （D）公司制4 不属于会员制期货交易所
2、会员的基本权利的是( )。（A）行使表决权、申诉权 （B）设计期货合约（C）在联名提议下召开临时会员大会 （D）按规定转让会员资格5 下列不属于期货交易所职能的是( )。（A）提供交易场所、设施和服务 （B）按规定转让会员资格（C）制定并实施业务规则 （D）监控市场风险6 会员制期货交易所的权力机构是( )。（A）董事会 （B）股东大会（C）会员大会 （D）理事会7 ( )是会员制期货交易所的常设机构。（A）董事会 （B）理事会（C）专业委员会 （D）业务管理部门8 交易所根据工作职能需要设置相关业务部门，一般不包括( )。（A）交易部门 （B）研发部门（C）财务部门 （D）人事部门9 下列关
3、于会员制期货交易所有关选举和任免的说法，不正确的有( )。（A）理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生（B）理事长由交易所全体会员通过会员大会选举产生（C）理事中还有若干名政府管理部门委任的非会员理事（D）理事会下设若干专业委员会，一般由理事长提议，经理事会同意设立10 在公司制期货交易所，负责聘任或者解聘总经理的是( )。（A）股东大会 （B）董事会（C）经理 （D）监事会11 在会员制期货交易所中，负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见的是( ) 。（A）交易规则委员会 （B）合约规范委员会（C）交易行为管理委员会 （D）会员资格审查委员会12 由( ) 来确定会员制期货交易
4、所专业委员会的设置。（A）会员大会 （B）监事会（C）理事会 （D）期货交易所13 ( )期货交易所由若干股东共同出资组建，且以营利为目的。（A）合伙制 （B）合作制（C）会员制 （D）公司制14 下列说法中，不属于公司制期货交易所会员享有的权利的是( )。（A）从事规定的交易、结算和交割业务（B）获得有关期货交易的信息和服务（C）联名提议召开临时会员大会（D）按照交易规则行使申诉权15 下列选项中，是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责的是( )。（A）股东大会 （B）董事会（C）监事会 （D）理事会二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。16 下列属于期货交易所重
5、要职能的是( )。（A）提供交易场所、设施和服务 （B）设计合约、安排合约上市（C）组织和监督期货交易 （D）监控市场风险17 期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。（A）以交易所创办发起人的身份加入（B）接受发起人的转让加入（C）依据期货交易所的规则加入（D）在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入18 一般说来，交易所设有的专业委员会有( )。（A）会员资格审查委员会 （B）交易行为管理委员会（C）合约规范委员会 （D）仲裁委员会19 会员制期货交易所会员应履行的主要义务包括( )。（A）遵守国家法律、法规、规章和政策（B）遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定（C）按规定缴纳各种
6、费用（D）接受期货交易所业务监管20 会员分级结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括( )。（A）开设交易所专用的结算账户 （B）存放用于期货交易的保证金（C）了解会员在交易所的资信情况 （D）开设交易所会员期货保证金账户21 指定交割仓库的日常业务分为( )。（A）商品入库 （B）商品保管（C）商品出库 （D）商品交割22 会员制和公司制期货交易所的主要区别有( )。（A）设立的目的不同 （B）提供设施、场所不同（C）适用法律不尽相同 （D）决策机构不同23 期货公司的法人治理结构应当( )。（A）突出风险防范功能 （B）强调公司的集体依赖性（C）保障股东的知情权 （D）设立首席风险官2
7、4 期货公司风险控制的核心是( )。（A）建立以净资本为核心的风险监控体系（B）符合资本充足的要求（C）保护客户资产（D）建立内部控制制度25 实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算担保金包括( ) 。（A）基础结算担保金 （B）履约结算保证金（C）变动结算担保金 （D）投标结算保证金26 结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行( )职能。（A）结算期货交易盈亏 （B）担保交易履行（C）控制市场风险 （D）监督会员的交易27 国际期货交易的结算层次为( )。（A）由结算机构对结算会员进行结算（B）结算会员与非结算会员之间的结算（C）非结算会员对
8、客户的结算（D）由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算三、判断是非题请判断下列各题正误。28 期货交易所不参与期货价格的形成，只为期货交易提供设施和服务，并拥有合约标的商品。( )（A）正确（B）错误29 上海期货交易所上市交易的主要品种有铜、锌、铝、天然橡胶、黄金、线材、燃料油期货等。( )（A）正确（B）错误30 会员制期货交易所由全体会员共同出资，并获得投资回报。( )（A）正确（B）错误31 会员制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会及经理机构。( )（A）正确（B）错误32 会员制期货交易所不设专业委员会。( )（A）正确（B）错误33 结算会员权限越小，相应的资信要求就越高。( )（A）正确（B）错误34 会员制期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。( )（A）正确（B）错误四、分析计算题在每题给出的备选项中，只有 1 项符合题目要求。35 下列不属于期货投机者特征的是( )。（A）利用期货与现货盈亏相抵来保值（B）实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己预测的是否一致（C）预测标的物价格将要上涨就择机买进期货合约（D）是套期保值者的交易对手
