1、期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（A）50 分 （B） 60 分（C） 70 分 （D）80 分2 在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为( )，学历的评估分值上限为( )。（A）5 分；10 分 （B） 10 分；5 分（C） 20 分；10 分 （D）10 分；20 分3 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为( )。（A）5 分 （B） 10 分（C） 15 分 （D）20 分4 在投资者
2、投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为( )。（A）5 分 （B） 10 分（C） 15 分 （D）25 分5 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近( )内的股票对账单作为证券交易经历证明。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）5 年6 在财务状况评估巾，投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。（A）月收入证明文件（B）年收入证明文件及不动产评估证明文件（C）月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件（D）年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件7 期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。（A）中国证监会 （B）中国期
3、货业协会（C）中国银监会 （D）中国人民银行8 期货市场客户开户管理规定的施行时间是( )。（A）2007 年 4 月 15 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 3 月 27 日（D）2008 年 4 月 15 日9 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过( )办理。（A）期货交易所（B）中国期货保证金监控中心有限责任公司（C）期货公司（D）国务院期货监督管理机构10 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并
4、随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。（A）证券公司 （B）期货交易所（C）期货结算机构 （D）期货公司11 依法对期货公司客户开户进行监督检查的是( )。（A）中国证监会 （B）中国证监会派出机构（C）国务院期货监督管理机构 （D）中国期货业协会12 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经( )批准取得期货投资咨询业务资格。（A）期货交易所 （B）中国证监会（C）期货业协会 （D）中国证监会派出机构13 期货公司应当在营业部负责人离任之日起( )内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。（A）1 个月 （B） 3 个月（C） 5 个月 （D）6 个月二、多项选择题在每题给出的备选项中，
5、至少有 2 项符合题目要求。14 依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确( )。（A）业务环节 （B）岗位职责（C）风险管 D。相应的制衡机制15 依据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括( )。（A）基本情况评估 （B）投资经历评估（C）财务状况评估 （D）诚信状况评估16 下列人员应当在股指期货自然人投资者适当性综合评估表上签字或者盖章的是( )。（A）期货公司会员高级管理人员或者授权人员（B）期货
6、公司会员业务部门负责人（C）期货公司会员客户开发责任人 （D）投资者17 在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括( )。（A）国籍 （B）年龄（C）学历 （D）收入18 根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，投资者金融类资产包括( ) 等资产。（A）银行存款 （B）股票、债券（C）黄金、理财产品（D）基金、期货权益19 在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为( )。（A）加盖中国境内银行业务章的本币定期存折（B）加盖中国境内银行业务章的本币活期存折（C）加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折（D）加盖中国境内银行业务章的存单20 期货公司应当对客户
7、进行的实名制审核包括( )。（A）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 、（B）对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户（C）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致（D）核查客户是否有违法行为记录21 下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有( )。（A）客户资料不符合实名制要求（B）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致（C）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正
8、确（D）中国证监会规定的其他情形22 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。（A）注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元（B）申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求（C）具有完备的期货投资咨询业务管理制度（D）近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形23 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 1 次以上现场检查，检查包括的事项有( )。（A）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况（B）营业部岗位设置情况及人员资格情况（C）营业场所及设施合规情况（D）信息技术系
9、统运行情况三、判断是非题请判断下列各题正误。24 期货公司会员在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，年龄与学历两项评分较高者为基本情况得分。( )（A）正确（B）错误25 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。( )（A）正确（B）错误26 在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。( )（A）正确（B）错误27 在投资经历评估巾，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。( )（A）正确（B）错
10、误28 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )（A）正确（B）错误29 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为 30 分。( )（A）正确（B）错误30 在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的，期货公司会员应当在分别评分后，将各项评分累加作为投资者财务状况评估得分。( )（A）正确（B）错误31 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。( )（A）正确（B）错误32 期货
11、公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。( )（A）正确（B）错误33 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。( )（A）正确（B）错误34 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。( )（A）正确（B）错误35 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。( )（A）正确（B）错误36 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表。(
12、 )（A）正确（B）错误37 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起 3 个月内，作出批准或者不予批准的决定。( )（A）正确（B）错误38 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )（A）正确（B）错误39 营业部负责人拟连续离岗 15 个工作日以上的，期货公司应当临时指定 1 名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前 10 个工作日向营业部所在地派出机构报告。( )（A）正确（B）错误40 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于 3 人。( )（A）正确（B）错误41 营业部数量超过 5 家
13、的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。( )（A）正确（B）错误42 期货公司应当在完成营业部合规检查 10 个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度2 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度3 【正确答案】 D【知识模块】 新增规章制度4 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度5 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度6 【正确答
14、案】 D【知识模块】 新增规章制度7 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度8 【正确答案】 C【知识模块】 新增规章制度9 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度10 【正确答案】 D【知识模块】 新增规章制度11 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度12 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度13 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 新增规章制度15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章
15、制度17 【正确答案】 B,C【知识模块】 新增规章制度18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 新增规章制度21 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 新增规章制度22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 新增规章制度三、判断是非题请判断下列各题正误。24 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度25 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度26 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度27 【正确答
16、案】 B【知识模块】 新增规章制度28 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度29 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度30 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度31 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度32 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度33 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度34 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度35 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度36 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度37 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度38 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度39 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度40 【正确答案】 B【知识模块】 新增规章制度41 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度42 【正确答案】 A【知识模块】 新增规章制度
