1、期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷 4 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当( )。（A）由期货公司承担主要赔偿责任（B）由非受托人承担主要赔偿责任 （C）由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任（D）由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任2 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的，关于该赔偿责任的承担，下列说法正确的是( )。（A）期货公司不承担责任 （B）应当由期货公司承担赔偿责任（C）应当由客
2、户自行承担责任 （D）期货公司和客户承担连带责任3 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。（A）60 （B） 70 （C） 80 （D）85 4 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为( )。（A）透支交易 （B）违法交易（C）内幕交易 （D）特许交易5 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )为标准。（A）期货交易所规定的保证金比例（B）期货公司或者客户缴纳的保证金金额（C）期货
3、交易所规定的风险准备金比例（D）期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例6 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。（A）50 （B） 60 （C） 70 （D）80 7 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，其责任承担的处理方式应当是( ) 。（A）由期货公司自行承担（B）由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60（C）由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80（D）期货公司和期货交易所承担连带
4、责任8 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失( ) 。（A）由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80（B）期货交易所不承担赔偿责任（C）期货交易所和期货公司承担连带责任（D）期货交易所承担相应的赔偿责任9 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。（A）60 （B） 70 （C） 80 （D）90 10 客户的交易保证金不足，义未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失
5、( )。（A）由客户承担（B）由期货公司承担（C）由期货公司和客户按合同约定比例分担（D）由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任11 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由( ) 承担。（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货公司和期货交易所共同承担（D）由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿12 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是( )。（A）由期货交易所承担（B）由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿（C）由被平仓的期货公司承担，但期货公司承担责任后
6、无权向有过错的客户追偿（D）由有过错的期货公司客户承担13 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是( )。（A）期货交易所 （B）交割仓库（C）期货公司 （D）中国证监会派出机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有( )。（A）交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任（B）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任（C）在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货
7、交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任（D）征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任15 下列构成交割违约的有( )。（A）在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物（B）在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单（C）在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款（D）在交割日，期货交易所未核实标准仓单16 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是( )。（A）由期货交易所承担主要责任（B）由交割仓库承担主要责任，赔偿额不
8、超过损失的 80（C）交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任（D）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿17 关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是( )。（A）因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外（B）期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任（C）期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任（D）期货公司执行期货
9、交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任18 期货交易所履行职责引起的商事案件是指( )。（A）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（B）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件（C）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期
10、货市场参与者，以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件（D）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件19 下列账户中，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有( )。（A）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金（B）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券（C）期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金（D）期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金20 下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有( )。（A）期货交易所在期货公司保
11、证金账户巾的资金（B）客户在期货公司保证金账户中的资金（C）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券（D）客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券三、判断是非题请判断下列各题正误。21 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误22 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。( )（A）正确（B）错误23 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够
12、举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。( )（A）正确（B）错误24 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。( )（A）正确（B）错误25 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司与客户应当承担连带赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60。( )（A）正确（B）错误26 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失
13、，由客户自行承担。( )（A）正确（B）错误27 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的 60。( )（A）正确（B）错误28 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。( )（A）正确（B）错误29 期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失由客户承担。( )（A）正确（B）错误30 除法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定外，期货公司或者客户交易保证金不足，
14、符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。( )（A）正确（B）错误31 为防范期货交易风险，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当适当高于期货公司或者客户需追加的保证金数额。( )（A）正确（B）错误32 因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。( )（A）正确（B）错误33 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )（A）正确（B）错误34 期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。(
15、)（A）正确（B）错误35 买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量有异议。( )（A）正确（B）错误36 期货交易所未代期货公司履行期货合约，并且期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。( )（A）正确（B）错误37 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由该客户承担举证责任。( )（A）正确（B）错误38 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，并同时停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，不得采取强制措
16、施转让该交易席位。( )（A）正确（B）错误39 期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。( )（A）正确（B）错误40 实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的人民法院不予支持的情况包括非结算会员在结算会员保证金账户中的资金及非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。( )（A）正确（B）错误41 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相
17、反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。( )（A）正确（B）错误42 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。43 某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某得知后要求该期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是( )。（A）100 万元属于非法所得，应上交国库（B
18、） 100 万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有（C）客户张某和期货公司应各分得 50 万元（D）100 万元的差价利益应归还张某，法院应予支持期货从业资格期货法律法规（最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定）模拟试卷 4 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定3 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法
19、院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定5 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定6 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定7 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定8 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定9 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定10 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定11 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
20、12 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定13 【正确答案】 C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15 【正确答案】 B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定16 【正确答案】 C,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17 【正确答案】 B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定18 【正确答案】
21、A,B,D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定19 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定20 【正确答案】 B,C【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定三、判断是非题请判断下列各题正误。21 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定22 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定23 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定24 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
22、25 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定26 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定27 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定28 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定29 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定30 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定31 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定32 【正确答案】 A【知
23、识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定33 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定34 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定35 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定36 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定37 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定38 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定39 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定40 【正确答案】 B【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定41 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定42 【正确答案】 A【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。43 【正确答案】 D【知识模块】 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
