1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 某钢铁公司是期货交易所的会员，2013 年 3 月 15 日卖出钢铁期货合约 100 手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓 50 手，造成该公司损失 500 万元，那么造成的损失由( )。（A）期货交易所承担（B）期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任（C）钢铁公司承担（D）期货公司和期货交易所承担连
2、带责任2 赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50 手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是( )。（A）在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸（B）赵某提供抵押后可以为其保留头寸（C）不必要求赵某提供担保即可为其保留头寸（D）强行平仓 3 下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。（A）期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继（B）期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期
3、货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕（C）期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式（D）期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准4 设立期货公司，应由( )批准。（A）国务院期货监督管理机构（B）国务院期货监督管理机构派出机构（C）中国期货业协会（D）期货交易所5 根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。（A）15（B） 25（C） 75（D）856 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。（A）期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务（B）期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期
4、货结算业务（C）期货公司业务实行许可制度（D）期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务7 期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（A）变更业务范围（B）变更注册资本（C）设立境内分支机构（D）变更公司形式8 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。（A）在期货交易所进行期货交易的，应当是客户（B）客户可以通过电话向期货公司下达交易指令（C）期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令（D）客户的交易指令应
5、当明确、全面10 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示( )。（A）营业执照（B）授权委托书（C）责任自负承诺书（D）风险说明书11 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。（A）中国证监会派出机构的工作人员（B）某市商务局（C）某高校教授（D）证券市场禁止进入者12 下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。（A）客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码（B）期货公司应当为客户申请交易编码（C）经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易（D）期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户13 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由(
6、 )统一制定并公布。（A）中国银监会（B）商务部（C）中国证监会（D）国务院有关主管部门14 在我国，期货交易的结算，由( )统一组织进行。（A）期货公司（B）期货交易所（C）中国证券登记结算公司（D）中国期货业协会15 期货公司对客户进行结算的依据是( )的结算结果。（A）期货业协会结算中心（B）期货公司结算中心（C）期货交易所（D）托管结算中心16 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )承担。（A）期货交易所（B）期货公司（C）客户（D）期货公司与客户共同17 期货
7、交易的交割，由( )统一组织进行。（A）中国证监会派出机构（B）期货公司（C）交割仓库（D）期货交易所18 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。（A）出具仓单（B）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库（C）泄露与期货交易有关的商业秘密（D）违反国家有关规定参与期货交易二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 期货交易管理条例的立法宗旨包括( )。（A）维护期货市场秩序，防范风险（B）保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（C）规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理（D）促进期
8、货市场积极稳妥发展20 国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。（A）期货交易所的授权（B）国务院期货监督管理机构的授权（C）中国期货业协会的授权（D）期货交易管理条例的有关规定21 根据期货交易管理条例，期货交易所会员应当是( )。（A）在中华人民共和国境内登记注册的企业法人（B）在中华人民共和国境内臀记注册的其他经济组织（C）境外大型期货公司（D）中华人民共和国公民22 根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。（A）6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人（B） 5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理（C） 3 年内因违纪行为被
9、撤销资格的律师（D）4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长23 期货交易所不得( )业务。（A）直接或间接参与期货交易（B）从事信托投资（C）从事股票投资（D）从事非自用不动产投资24 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )（A）保证金制度（B）当日无负债结算制度（C）风险准备金制度（D）持仓限制和大户持仓报告制度25 根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（A）个别客户利用非法手段牟取不当利益（B）个别客户出现重大穿仓（C）发生不可抗拒的突发事件（D）在交易中发生操纵期货交易价格的行为2
10、6 下列关于期货公司的表述，正确的是( )。（A）未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（B）设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审（C）期货公司是经营期货业务的金融机构（D）设立期货公司的法律依据主要是公司法 和期货交易管理条例27 根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准决定的有( )。（A）变更注册资本且调整股权结构（B）变更 5以上的股权（C）变更业务范围（D）终止境外期货类经营机构28 客户向期货公司下达交易指令的
11、方式包括( )。（A）国务院期货监督管理机构规定的方式（B）互联网方式（C）电话方式（D）书面方式29 ( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（A）期货交易所向会员（B）期货公司向客户（C）期货交易所向客户（D）期货公司向会员三、判断是非题请判断下列各题正误。30 中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )（A）正确（B）错误31 期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( )（A）正确（B）错误32 根据期货交易管理条例规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。( )（A）正确（B）错误33 期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保
12、持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。( )（A）正确（B）错误34 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。( )（A）正确（B）错误35 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。( )（A）正确（B）错误36 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( )（A）正确（B）错误37 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。( )（A）正确（B）错误38 禁止期货公司从事境外期货交易。( )（A）正确（B）错
13、误39 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( )（A）正确（B）错误40 期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。( )（A）正确（B）错误41 期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )（A）正确（B）错误42 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求
14、。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十五条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例3 【
15、正确答案】 D【试题解析】 D 项，根据期货交易管理条例 第十三条第一款规定，期货交易所的合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第十五条第一款规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资
16、本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85。【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住
17、所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十一条第一款规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3 个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例9
18、 【正确答案】 A【试题解析】 A 项，期货交易管理条例第二十四条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；
19、(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 D【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十三条规定。【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十四
20、条第一款的规定。【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十四条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易管理条例第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】
21、D【试题解析】 参见期货交易管理条例第三十六条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第三十六条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。19 【正确答案】 A
22、,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易管理条例第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。【知识模块】 期货交易管理条例21 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货交易管理条例第八条第一款规定。【知识模块】 期货交易管理条
23、例22 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。【知识模块】 期货交易管理条例23
24、 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十一条第一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。【知识模块】 期
25、货交易管理条例25 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十二条第一款和第二款规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所称异常情况，足指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共
26、和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 根据期货交易管理条例第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围； (三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有 5以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理
27、机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货交易管理条例第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。【知识模块】 期货交易管理条例29 【正确答案】 A,B【试题解析】 期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金
28、制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。30 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。【知识模块
29、】 期货交易管理条例32 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十一条第二款规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十二条第三款规定，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十三条第一款第一项规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第十四条规定。【知识模块】
30、 期货交易管理条例36 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易管理条例第十五条第二款规定，未经国务院期货监督管理机关批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85。【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度
31、，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第十九条第一款第二项规定。【知识模块】 期货交易管理条例41 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易管理条例第二十一条第二款规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。【知识模块】 期货交易管理条例42 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易管理条例第二十三条规定。【知识模块】 期货交易管理条例
