1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 未经( ) 许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（A）中国期货业协会 （B）国务院期货监督管理机构（C）期货公司 （D）期货交易所2 依据期货交易管理条例的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( ) 审核同意后，由( ) 批准。（A）期货交易所；国务院银行业监督管理机构（B）国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构（C）期货交易所；国务院期货监督管理机构（D）国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构3 期货
2、交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )。（A）国务院期货监督管理机构规定（B）中国期货业协会规定（C）期货交易所与其会员、客户协商确定（D）国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定4 期货交易的结算，由( )统一组织进行。（A）期货公司 （B）期货交易所（C）国务院期货监督管理机构 （D）期货业协会5 期货交易所实行( ) 结算制度。（A）当日无负债 （B）当月无负债（C）当日有负债 （D）次日无负债6 期货交易所会员的保证金不足时，首先应当( )。（A）取消会员资格 （B）强行平仓（C）及时追加保证金或者自行平仓
3、（D）由期货交易所补足保证金7 期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( ) 承担。（A）期货公司 （B）客户（C）期货公司和客户共同承担 （D）期货交易所和期货公司共同承担8 期货交易的交割，由( )统一组织进行。（A）期货交易所 （B）期货公司（C）期货业协会 （D）国务院期货监督管理机构9 期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。（A）风险准备金 （B）自有资金（C）期货投资者保障基金 （D）该会员的保证金10 银行业金融机构从事期货交易融资或者
4、担保业务的资格，由( )批准。（A）国务院期货监督管理机构 （B）国务院银行业监督管理机构（C）证监会 （D）中国期货业协会11 根据期货交易管理条例的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是( )。（A）国务院商务主管部门 （B）国务院期货监督管理机构（C）国家发改委 （D）国有资产监督管理机构12 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。（A）保值增值 （B）套期保值（C）套利 （D）利益最大化13 期货业协会的性质是( )。（A）企业法人 （B）事业单位（C）国家机关 （D）社会团体法人14 期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。（
5、A）国务院期货监督管理机构 （B）期货交易所（C）国家工商行政管理总局 （D）国务院商务主管部门15 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。（A）10；20 （B） 15；20（C） 10；30 （D）15；3016 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。（A）国务院商务主管部门（B）国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门（C）国务
6、院期货监督管理机构（D）国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构17 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。（A）3 日 （B） 5 日（C） 10 日 （D）15 日18 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。（A）责令其限期改正，并处以罚款（B）通知出境管理机关依法阻止其出境（C）责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 （D）限制转让财产或者在财产上设定其他权利19 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及
7、发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（A）3 日 （B） 5 日（C） 7 日 （D）10 日20 期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。（A）5000 元以上 2 万元以下 （B） 1 万元以上 5 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下 （D）1 万元以上 10 万元以下二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 期货业协会履行的职责有( )。（A）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策（
8、B）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（C）受理客户与期货业务有关的投诉（D）组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流22 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括( )。（A）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 （B）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（C）监督检查期货交易的信息公开情况（D）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动23 依照期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( ) 。（A）对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查（B
9、）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料（C）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（D）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户24 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。（A）净资本与净资产的比例（B）净资本与境内期货经纪业务规模的比例（C）净资本与境外期货经纪业务规模的比例（D）流动资产与流动负债的比例25 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取
10、的措施有( )。（A）谈话 （B）提示（C）通知出境管理机关依法阻止其出境 （D）记入信用记录26 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?( )（A）限制或者暂停部分期货业务（B）停止批准新增业务或者分支机构（C）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用（D）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利27 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，
11、国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括( )。（A）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产（B）撤销其部分期货业务许可（C）撤销其全部期货业务许可（D）关闭其分支机构28 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。（A）责令停业整顿（B）通知出境管理机关依法阻止其出境（C）指定其他机构托管（D）接管29 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?
12、( )（A）通知出境管理机关依法阻止其出境（B）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产（C）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（D）记入信用记录30 交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款?( )（A）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库（B）出具虚假仓单（C）违反国家有关规定参与期货交易（D）泄露与期货交易有关的商业秘密31 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。（A）责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚
13、款（B）没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款（C）情节严重的，暂停其境外期货交易（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10万元以下的罚款32 在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。（A）自有资金 （B）信贷资金（C）财政资金 （D）经营利润33 从事期货交易活动，应当遵循的原则包括( )。（A）公平 （B）公开（C）公正 （D）诚实信用34 在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。（A）价格 （B）交易（C）结算 （D）交割35 在我国，期货交易
14、所一般不得从事( )。（A）期货交易 （B）信托投资（C）股票投资 （D）非自用不动产投资三、判断是非题请判断下列各题正误。36 期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。( )（A）正确（B）错误37 期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。( )（A）正确（B）错误38 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。( )（A）正确（B）错误39 期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。( )（A）正确（B）错误40 期货公司应当为每一个客户单独开立
15、专门账户、设置交易编码，不得混码交易。( )（A）正确（B）错误41 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。( )（A）正确（B）错误42 期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。( )（A）正确（B）错误43 期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。( )（A）正确（B）错误44 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。( )（A）正确（B）错误45 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金
16、和白有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例2 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例3 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例4 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例5 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例6 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例7 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例8 【正确答案】 A【知识模块】
17、期货交易管理条例9 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例10 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例11 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例12 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例13 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例14 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例15 【正确答案】 D【知识模块】 期货交易管理条例16 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例17 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例18 【正确答案】 C【知识模块】 期货交易管理条例19 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例20 【正确答
18、案】 D【知识模块】 期货交易管理条例二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例25 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货交易管理条例26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例27 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例28 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条
19、例29 【正确答案】 A，B【知识模块】 期货交易管理条例30 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例31 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货交易管理条例32 【正确答案】 B,C【知识模块】 期货交易管理条例33 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例34 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例35 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货交易管理条例三、判断是非题请判断下列各题正误。36 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例37 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例38 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例39 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例40 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例41 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例42 【正确答案】 A【知识模块】 期货交易管理条例43 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例44 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例45 【正确答案】 B【知识模块】 期货交易管理条例
