1、期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。（A）期货从业人员执业行为准则(修订)（B） 期货从业人员管理办法（C） 期货公司管理办法（D）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 2 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( ) 工作日内向协会报告。（A）3 个 （B） 5 个（C） 7 个 （D）10
2、个3 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以( ) 。（A）警告，并处以 5000 元以下罚款 （B）训诫（C）公开谴责 （D）撤销其期货从业资格4 期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格( )。（A）1 个月至 3 个月 （B） 2 个月至 6 个月（C） 3 个月至 6 个月 （D）6 个月至 12 个月5 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节严重，并造成严重后果的，予以( ) 。（A）训诫 （B）警告，并处以罚款（C）撤销从业资格 （D）公开谴责6 期货从业人员拒
3、绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在( )内拒绝受理其从业资格申请。（A）1 年 （B） 2 年 （C） 3 年 （D）5 年7 对期货从业人员的纪律惩戒由( )作出。（A）期货交易所 （B）中国期货业协会纪律委员会（C）中国证监会及其派出机构 （D）商务部8 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( ) 进行调解。（A）期货交易所 （B）中国期货业协会（C）中国证监会及其派出机构 （D）仲裁机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵
4、守的行为规范，该准则规范的内容包括( )。（A）职业品德 （B）执业纪律（C）专业胜任能力 （D）职业责任10 期货从业人员在执业过程中应当( )。（A）坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂（B）诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉（C）以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务（D）保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私11 期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?( )（A）有关法律、法规、规章等要求提供的（B）国家司法部门、政府监管
5、部门按照有关规定进行调查取证的（C）中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的（D）从业人员在执业过程巾，为保护自己的合法权益而必须公开的12 根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )（A）客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险（B）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易（C）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易（D）挪用客户的期货保证金或者其他资产13 期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。（A）了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标（B）谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点（C）客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险（D）向投资者作出
6、获利的承诺或保证14 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。（A）勤勉尽责、独立客观（B）严格区分客观事实与主观判断（C）投资分析及投资建议要有合理、充足的依据（D）对重要事实予以明示15 期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在( )。（A）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务（B）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况（C）从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复（D）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务16 期货从业人员执业行为准则(修
7、订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?( )（A）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉（B）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金（C）贬低或诋毁其他机构、从业人员（D）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费17 期货从业人员执业行为准则(修订)规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在( )。（A）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（B）从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则
8、，并及时向有关部门反映或举报（C）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通（D）从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险18 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格 6 个月至 12 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请?( )（A）贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的（B）获取不正当利益的（C）向投资者隐瞒重要事项的（D）违反保密义务泄露、传递他人未公开重要信息的三、判断是非题请判断下列各题正误。19 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，无须继
9、续保守投资者或者原所在机构的秘密。( )（A）正确（B）错误20 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。( )（A）正确（B）错误21 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )（A）正确（B）错误22 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( )（A）正确（B）错误23 期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。( )（A）正确（B）错误24 为期货公司提供中间介绍业务的机构的
10、从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。( )（A）正确（B）错误25 期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )（A）正确（B）错误26 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。( )（A）正确（B）错误27 期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。( )。（A）正确（B）错误28 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( )（A）正确（B）错
11、误29 除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。( )（A）正确（B）错误30 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当双倍返还。( )（A）正确（B）错误31 任何情况下，期货从业人员都不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )（A）正确（B）错误32 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )（A）正确（B）错误33 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则(修订)行为的，只有投资
12、者有权向协会进行举报。( )（A）正确（B）错误34 中国期货业协会可以向期货从业人员发出口头训诫。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)2 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)3 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)4 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)5 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修
13、订)6 【正确答案】 C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)7 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)8 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)12 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)13 【正确答案】
14、A,B,C【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)三、判断是非题请判断下列各题正误。19 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)20 【正确答案】 A【知识模块】 期货从
15、业人员执业行为准则(修订)21 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)22 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)23 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)24 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)25 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)26 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)27 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)28 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)29 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)30 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)31 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)32 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)33 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)34 【正确答案】 B【知识模块】 期货从业人员执业行为准则(修订)
