1、期货从业资格期货法律法规（期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)、中华人民共和国刑法修正案、中华人民共和国刑法修正案(六)摘选）模拟试卷 1（无答案）一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。（A）利润最大化（B）买卖自负（C）将适当的产品销售给适当的投资者（D）外控合规2 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。( )（A）期货从业人员行为准则；投资者适当性制度（B）期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度（C）投资者
2、行为准则；期货从业人员行为制度（D）投资者行为准则；投资者适当性制度3 期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。（A）调解机制（B）和解机制（C）处理机制（D）诉讼机制4 根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货业协会实施纪律惩戒的对象( ) 。（A）仅指会员单位（B）仅指期货从业人员（C）既包括会员单位，也包括期货从业人员（D）既不包括会员单位，也不包括期货从业人员5 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的解释机关是( )。（A）中国期货业协会（B）中国证券业协会（C）中金所（D）中国
3、证监会6 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（A）一（B）三（C）五（D）十7 甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则甲的行为( )。（A）不构成犯罪（B）构成内幕交易罪（C）构成泄露内幕信息罪（D）构成侵犯商业秘密罪8 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役
4、，并处或者单处( )罚金。（A）一万元以上十万元以下（B）二万元以上二十万元以下（C）三万元以上十万元以下（D）五万元以上五十万元以下9 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成( )。（A）盗窃罪（B）贪污罪（C）挪用资金罪（D）职务侵占罪10 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元，最终甲无力归还。则甲的行为构成( )。（A）贪污罪（B）挪用公款罪（
5、C）挪用资金罪（D）职务侵占罪11 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。（A）未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的（B）未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的（C）对所经营的商品进行虚假宣传的（D）捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的12 甲受聘担任 N 公司副总工程师期间，将属于 N 公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的 3 个结构式披露给乙，乙当即送给甲 5 万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估、鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开
6、发费用为 300万元。关于本案，下列说法正确的是( )。（A）甲的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪（B）甲的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪（C）甲的行为构成侵犯商业秘密罪（D）甲的行为构成非国家工作人员受贿罪13 下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。（A）甲为某国有期货公司的工作人员（B）乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员（C）丙为某国有期货经纪公司的临时工（D）丁为期货业监管人员14 甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10支付“手续费” 。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，
7、仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费 ”400 万元后，将该资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。（A）走私罪(共犯)（B）洗钱罪（C）逃汇罪（D）单位受贿罪二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 建立金融期货投资者适当性制度的目的包括( )。（A）建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度（B）保护投资者合法权益（C）维护金融期货市场平稳、规范和健康运行（D）提高金融期货交易量16 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。（A）中国证监会（B）中国金融期货交易所
8、（C）中国期货业协会（D）商务部17 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有 ( )。（A）向投资者全面客观介绍金融期货法规、业务规则和产品特征（B）向投资者充分揭示金融期货风险（C）测试投资者的金融期货基础知识（D）审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力18 会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有( )。（A）加强对投资者交易行为的合法合规性管理（B）督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章（C）持续开展投资者风险教育（D）测试投资者的金融期货基础知识19 按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度
9、管理规则(修订)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。（A）客户服务人员（B）公司高级管理人员（C）审核人员（D）客户开发人员20 未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（A）商业银行（B）期货交易所（C）期货经纪公司（D）期货业协会21 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。（A）以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（B）以自己为对象，自买自卖期货合约（C）自己的行为影响了证券、期货交易价格（D）自
10、己的行为影响了证券、期货交易量三、判断是非题请判断下列各题正误。22 会员单位按照“ 买卖自负 ”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )（A）正确（B）错误23 期货从业人员为暂不符合金融期货投资者适当性标准的客户申请金融期货交易编码的，应当在客户满足标准后再允许其交易。( )（A）正确（B）错误24 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。( )（A）正确（B）错误25 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱公共秩序。(
11、 )（A）正确（B）错误26 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。( )（A）正确（B）错误27 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。27 期货公司 A 在为投资者 B 办理金融期货开户时，明知 B 不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对 A 进行告诫，并要求其改正，A 拒不改正。根据上述资料，请回答以下问题。28 期货公司 A 在办理
12、金融期货开户时应当( )。（A）审查投资者资质（B）尽力使投资者获得金融期货交易编码（C）向投资者充分揭示金融期货风险（D）协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求29 在对 A 进行告诫后，期货业协会还可以采取( )措施。（A）批评（B）中止会员资格并公告（C）协会外通报批评（D）通过媒体公开谴责29 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达 20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达 10 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲 3 万元“信息费” 。根据上述资料，请回答以下问题。30 甲窃取公司公款的行为构成了(
13、 )。（A）盗窃罪（B）贪污罪（C）职务侵占罪（D）挪用公款罪31 甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费” 的行为 ( )。（A）构成泄露内幕信息罪（B）构成受贿罪（C）构成贪污罪（D）不构成犯罪31 李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费” ，让他帮忙寻找点 “有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元。另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。32 李某向王某提供劳务费的行为构成( )。（A）行贿罪（B）操纵期货交易价格罪（C）侵犯商业秘密罪（D）对非国家工作人员行贿罪33 王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。（A）洗钱罪（B）走私罪（C）受贿罪（D）职务侵占罪
