1、期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）历年真题试卷汇编1 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。（A）3 （B） 5 （C） 10 （D）15 2 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的( )。（A）责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款（B）责令改正，单处或者并处 1 万元以下罚款（C）给予警告，单处 5 万元以下罚款（D）
2、给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款3 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )。（A）3 万元以下罚款 （B） 3 万元以上 5 万元以下罚款（C） 5 万元以上 10 万元以下罚款 （D）20 万元以下罚款4 期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )。（A）1 万元以上 3 万元以下的罚款 （B） 1 万元以上 5 万元以下的罚款（C） 1 万元以上 10 万元以下的罚款
3、 （D）5 万元以上 10 万元以下的罚款5 在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是( )。（A）期货交易所 （B）中国证监会（C）中国期货业协会 （D）商务部6 申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资质测试（D）具有从事期货业务 2 年以上经验7 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起( )工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）5 个 （B） 10 个（C） 15 个 （D）30 个8 期货公司任用境外人士担任经理
4、层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。（A）5 （B） 10 （C） 20 （D）30 9 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起( )内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（A）1 个月 （B） 2 个月（C） 3 个月 （D）6 个月 10 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员( ) 。（A）予以警告，并处以 1 万元以下
5、罚款（B）予以警告，并处以 3 万元以下罚款（C）予以警告，并处以 1 万元以上 3 万元以下罚款（D）予以警告，并处以 3 万元以上 5 万元以下罚款11 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会( )。（A）给予警告，并处 5 万元以下罚款（B）给予警告，单处或者并处 5 万元以下罚款（C）责令改正，给予警告，单处或者并处 1 万元以下罚款（D）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款12 期货从业人员管理办法的施行时间是( )。（A）2007 年 7 月 4 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 3 月 27 日（D）2008 年 4 月 15
6、日13 期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（A）2 （B） 3（C） 4（D）5二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以( )。（A）与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话（B）责令改正（C）出具警示函（D）对负责人采取拘留等强制措施15 期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据期货交易管理条例的相关规
7、定，采取相应的监管措施?( )（A）期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营（B）未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患（C）存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼（D）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏16 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?( )（A）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员（B）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营（C）非法干预期货公司经营管理活动（D）股东未按照出资比例行使表决权17 期货公司董事、监事和高级管理人员任
8、职资格管理办法的制定目的有( )。（A）规范期货公司运作（B）规范期货从业人员的执业行为（C）防范经营风险（D）加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理18 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有( )。（A）认真执行董事会决议 （B）有效执行公司制度（C）防范和化解经营风险 （D）确保经营业务的稳健运行19 期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?( )（A）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况（B）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况（C）未按规定对离任人员进行离任审计（D）未
9、按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况20 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?( )（A）未按规定履行职责（B）违规兼职或者未按规定报告兼职情况（C）未按规定参加业务培训（D）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况21 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )（A）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果（B）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果（C） 1 年内累计 2 次被
10、中国证监会及其派出机构进行监管谈话（D）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任22 根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有( )。（A）期货公司 （B）期货交易所的非期货公司结算会员（C）为期货公司提供中间介绍业务的机构 （D）期货投资咨询机构23 期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。（A）从业资格注册和公示 （B）后续职业培训（C）执业行为准则 （D）纪律惩戒和申诉24 期货公司首席风险官享有的职权有( )。（A）参加或者列席与其履职相关的会议（B）与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话（C）查阅期货公司的相关文件、档案和资料（D）了解期
11、货公司业务执行情况25 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( ) 。（A）期货公司合规经营、风险管理状况（B）期货公司内部控制状况（C）首席风险官所做的尽职调查（D）首席风险官提出的整改意见26 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取下列哪些监管措施?( )（A）训诫 （B）监管谈话（C）出具警示函 （D）责令更换27 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?( )（A）首席风险官的培训情况和考试成绩（B
12、）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施（C）首席风险官的身份、学历、学位证明（D）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项三、判断是非题请判断下列各题正误。28 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在 3 日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。( )（A）正确（B）错误29 客户应当将保证金存人期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。( )（A）正确（B）错误30 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在
13、地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。( )（A）正确（B）错误31 期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。( )（A）正确（B）错误32 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。( )（A）正确（B）错误33 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。( )（A）正确（B）错误34 期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由
14、。( )（A）正确（B）错误35 中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。( )（A）正确（B）错误36 未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决权、分红权。( )（A）正确（B）错误37 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。( )（A）正确（B）错误38 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派小机构
15、作出认定之日起5 年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。( )（A）正确（B）错误39 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。( )（A）正确（B）错误40 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。( )（A）正确（B）错误41 中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。( )（A）正确（B）错误41 期货公司首席风险官应当按时参加中
16、国证监会组织或者认可的培训。( )（A）正确（B）错误41 期货公司首席风险官连续 2 次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。42 张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是( )。（A）张某是大专学历，从事期货业务 16 年（B）吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作 8 年（C）王某是专科学历，在某银行工作了 4 年（D）李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久43 李某为一
17、期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50 万元，并给予李某好处费 15 万元。依据本案例，下列说法中，正确的有( )。（A）李某属于“ 知情人士” ，不得向外透露期货交易的内幕（B）李某的行为属于商业受贿行为（C）应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款（D）情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）历年真题试卷汇编1 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1
18、项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法2 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和
19、高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 D【知识模块】 期货从业人员管理办法12 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员管理办法13 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司管理办法15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司董
20、事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货从业人员管理办法24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】
21、 期货公司首席风险官管理规定(试行)25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)26 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)27 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)三、判断是非题请判断下列各题正误。28 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法31 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法33 【正确答案】 A【知识模块
22、】 期货公司管理办法34 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法35 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法36 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法37 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法38 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法39 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法40 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员管理办法41 【正确答案】 A【知识模块】 期货从业人员管理办法【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。42 【正确答案】 A,B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法43 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
