1、期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( ) 的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（A）会员统一结算制度（B）会员分级结算制度（C）保证金结算制度（D）每日无负债结算制度2 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（A）中国银监会（B）中国保监会（C）中国证监会（D）中国人民银行3 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易
2、、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（A）2（B） 3（C） 5（D）74 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（A）3（B） 4（C） 2（D）15 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（A）1（B） 3（C） 5（D）76 期货公司申请金融期货结算业务资格的，其控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。（A） 1（B） 2（C） 3（D） 47 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，其申请日前 3 个会计年度中，应当至少 1 年盈利且每季度末客户权
3、益总额平均不低于人民币( )。（A）3000 万元（B） 5000 万元（C） 8000 万元（D）1 亿元8 期货公司申请金融期货全而结算业务资格的，其申清口前 3 个会计年度连续缔利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）49 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日 1 前( )个月月末的期货公司风险监管报表。（A）2（B） 3（C） 5（D）710 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。（A）3（B） 5（C） 7（D）1011
4、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。（A）2（B） 3（C） 4（D）512 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。（A）开户费（B）手续费（C）保证金（D）管理费二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( ) 。（A）交易结算业务资格（B）一般结算会员资格（C）特别结算会员资格（D）全面结算业务资格14 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算
5、业务的详细计划，包括( ) 。（A）部门设置（B）人员配置（C）岗位责任（D）风险管理制度15 期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。（A）近 1 年内存在不良信用记录（B）近 2 年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款（C）因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查（D）近 2 年内因诈骗罪受过刑事处罚16 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有( )。（A）取得金融期货经纪业务资格（B）注册资本不低于 5000 万元（C）结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人 1 年以上经历（D）公司董事长、总
6、经理和副总经理中至少 3 人的期货或证券从业时间在 5 年以上17 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。（A）从业人员情况表（B） 高级管理人员情况表（C） 从业人员资格证书（D）主要部门负责人情况表18 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )（A）交易所的非结算会员（B）本公司的客户（C）交易所的交易结算会员（D）其他期货公司的客户19 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( ) 。（A）保证金标准（B）结算流程（C）争议处理方式（D）违约责任20 非结算会员下达的交易指令进入
7、期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。（A）中国证监会（B）非结算会员的客户（C）非结算会员（D）全面结算会员期货公司21 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其 ( )的保证金。（A）客户（B）特别结算会员期货公司（C）期货交易所（D）非结算会员22 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。（A）中国证监会（B）中国银监会（C）期货交易所（D）中国期货业协会23 依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对
8、非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）格式（B）内容（C）处理日期（D）处理方式三、判断是非题请判断下列各题正误。24 中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )（A）正确（B）错误25 期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )（A）正确（B）错误26 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币 2000 万元。( )（A）正确（B）错误27 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )（A）正确（B）错误28 期货公司申请金融期货结算业务
9、资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个会计年度客户保证金总额情况表。( )（A）正确（B）错误29 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。( )（A）正确（B）错误30 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )（A）正确（B）错误31 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定代为办理。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合
10、题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法2 【正确答案】 D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法3 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第三项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法4 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资
11、格，应当近 3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法5 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第九项规定，期货公司申清金融期货结算业务资格，应当近 3 年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负
12、责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法6 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十项规定，期货公司申清金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营 2 个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2 年成立或者重组的，应当门成立或者重组完成之日起持续经营。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法7 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前
13、3 个会计年度中，应至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法8 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第几条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元；或者申清日前 3 个会计年度中，至少 2 年盈利且每季度
14、末客户权益总额平均不低于人民币 1 亿元，控股股东期未净资本不低于人民币 10 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15 亿元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法9 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第六项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法10 【正确答案】 A【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第七项规定，期货公司申请金融期
15、货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 3 个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法11 【正确答案】 B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法12 【正确答案】 C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资
16、产。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A,D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第六条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第二项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金
17、融期货结算业务试行办法第七条第五项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法16 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条至第九条规定，C 项应为“结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人 2 年以上经历”，D 项属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法17 【正确答案】 A,B,D【试
18、题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第五项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法18 【正确答案】 A,B【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)
19、不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十一 )双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法20 【正确答案】 C,D【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十条规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法21 【正确答案】 A,D【试题解析】 参见期
20、货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条第一款规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法22 【正确答案】 A,C【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十四条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法23 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第三款规定。【知识模块】 期货公司金融期货
21、结算业务试行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。24 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法25 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第一项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法26 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第二项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币 5000 万元。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法
22、27 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第一项规定。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法28 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 3 个会计年度每季度末客户权益总额情况表。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法29 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法30 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条第三项规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最低余额。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法31 【正确答案】 B【试题解析】 期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。【知识模块】 期货公司金融期货结算业务试行办法
