1、期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由( ) 。（A）投资者自行负担 （B）期货公司负担（C）期货交易所负担 （D）投资者和期货公司共同承担2 期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（A）期货交易所 （B）基金管理公司（C）证券交易所 （D）期货公司3 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使
2、用。（A）期货交易所 （B）期货公司（C）中国证监会 （D）中国银监会4 期货投资者保障基金的补偿实行( )。（A）定额补偿 （B）比例补偿（C）超额累进补偿 （D）限额补偿5 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。（A）5 （B） 10（C） 15（D）306 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。（A）总资产 （B）管理费用（C）营业成本 （D）投资收益7 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具
3、体缴纳比例由( )确定。（A）中国证监会根据期货公司风险状况 （B）中国银监会根据期货公司风险状况（C）期货交易所根据期货公司赢利状况 （D）中国证监会根据期货公司财务状况8 期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。（A）年度 （B）季度（C）月度 （D）半年度9 期货交易所应当在每季度结束后( )工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（A）5 个 （B） 7 个（C） 10 个 （D）15 个10 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由( )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
4、（A）中国证监会 （B）财政部（C）期货交易所 （D）中国期货业协会11 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。（A）期货交易所 （B）期货公司（C）财政部 （D）期货投资者保障基金12 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。（A）中国证监会和财政部 （B）财政部（C）中国期货业协会 （D）期货交易所13 在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。（A）中国证监会 （B）财政部（C）中国银监会 （D）中国期货业协会14 在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等
5、情况进行定期核查的机构是( )。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）中国期货业协会 （D）期货交易所15 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。（A）中国证监会 （B）中国银监会（C）财政部 （D）中国期货业协会16 根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，( )定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。（A）财政部 （B）中国证监会（C）期货交易所 （D）中国银监会17 根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（A）每日 （B）每月（C）每年 （D）每季度18 现有期货投资者保障基金不足
6、补偿期货投资者保证金损失的，由( )。（A）后续缴纳的保障基金补偿 （B）风险准备金补偿（C）期货交易所的自有资金补偿 （D）期货公司的自有资金补偿19 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（A）中国证监会 （B）期货交易所（C）中国期货业协会 （D）财政部20 使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以( )弥补保证金缺口。（A）风险准备金 （B）期货投资者保障基金（C）公积金
7、 （D）自有资金和变现资产21 根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是( )。（A）发生不可抗力（B）期货投资者提出要求或者情况危急（C）期货交易所提出要求或者情况危急（D）期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急22 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。（A）个人投资者 （B）机构投资者（C）个人和机构投资者 （D）保证金损失的 90二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。23 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是( )。（
8、A）公开 （B）合理（C）有效 （D）多元化24 期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。（A）期货交易所按其风险准备金账户总额的 10缴纳（B）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3缴纳（C）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳（D）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产25 经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有( ) 。（A）期货投资者保障基金总额达到 5 亿元人民币（B）期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币（C）期货交易所遭受重大突发市场风险（D）期货交易所、期货公司遭受不可抗力2
9、6 期货投资者保障基金的资金运用限于( )。（A）银行存款 （B）购买国债（C）购买中央级金融机构发行的金融债券 （D）购买中央银行票据27 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有( )。（A）对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则（B）保障基金应当实行独立核算、分别管理（C）保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离（D）保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实28 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是( )。（A）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下
10、 (含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90补偿（B）对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80补偿（C）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90补偿（D）对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下 (含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80补偿三、判断是非题请判断下列各题正误。29 期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。( )（A）正确（B）错误30 期货投资者保障
11、基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。( )（A）正确（B）错误31 期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至 2005 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。( )（A）正确（B）错误32 期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。( )（A）正确（B）错误33 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。( )（A）正确（B）错误34 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1
12、个以上的选项符合题目要求。34 截至 2008 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为68 亿元。该期货交易所 2008 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000 万元。问：35 根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法正确的是( )。（A）若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008 年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 150 万元 （B）若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008 年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 250 万元（C）经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴
13、纳保障基金（D）经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金36 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币( )。（A）7 亿元 （B） 8 亿元（C） 10 亿元 （D）20 亿元37 该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。（A）投资收益 （B）营业成本（C）总资产 （D）财务费用38 根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。（A）年度 （B）半年度（C）季度 （D）月度39 该期货交易所应当在每季度结束后的( )内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
14、（A）7 个工作日 （B） 10 个工作日（C） 14 个工作日 （D）15 个工作日39 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问： 40 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。（A）5 万元 （B） 9 万元（C） 81 万元 （D）64 万元41 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 50 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。（A）50 万元 （B） 45 万元（C） 40 万元 （D）46 万
15、元42 若甲为机构投资者其保证金损失数额为 500 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为( ) 。（A）500 万元 （B） 450 万元（C） 402 万元 （D）400 万元43 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则( )。（A）经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 30予以补偿（B）经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 10予以补偿（C）经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 5予以补偿（D）期货投资者保障基金不予补偿44 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。（
16、A）个人投资者 （B）机构投资者（C）个人投资者和机构投资者 （D）保证金损失的 50期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法2 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障
17、基金管理暂行办法7 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法9 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法10 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法11 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法12 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法13 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法14 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法15 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行
18、办法16 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法17 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法18 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法19 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法20 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法21 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法22 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。23 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行
19、办法24 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法25 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法27 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法28 【正确答案】 A,D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法三、判断是非题请判断下列各题正误。29 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法30 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法31 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管
20、理暂行办法32 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法33 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法34 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法35 【正确答案】 A【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法36 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法37 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法38 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法39 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法40 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法41 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法42 【正确答案】 C【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法43 【正确答案】 D【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法44 【正确答案】 B【知识模块】 期货投资者保障基金管理暂行办法
