1、期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是( )。（A）中国期货业协会 （B）期货交易所（C）中国证监会及其派出机构 （D）商务部2 证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （D）6 个3 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有( )具有期货从业人员资格的业务人员。（A）2 名 （B） 3 名（C） 5 名 （D）
2、7 名4 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )。（A）1 亿元 （B） 5 亿元（C） 10 亿元 （D）12 亿元5 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）7 个 （B） 10 个（C） 15 个 （D）20 个6 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。（A）3 个 （B） 5 个（C） 7 个 （D）10 个7 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。（A）所在地中国证监会派出机构（B）与其建立介绍业务委
3、托关系的期货公司（C）中国期货业协会（D）所在地工商行政管理机构8 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于( )。（A）5 年 （B） 10 年（C） 20 年 （D）30 年9 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （D）7 个二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。（A）已按规定建立
4、客户交易结算资金第三方存管制度（B）配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员（C）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（D）具有满足业务需要的技术系统11 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有( )。（A）净资产不低于 20 亿元（B）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（C）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（D）净资本不低于净资产的 7012 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申
5、请材料有( )。（A）介绍业务资格申请书（B）净资本等指标的计算表及相关说明（C）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明（D）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本13 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。（A）协助办理开户手续 （B）提供期货行情信息（C）提供期货交易设施 （D）代理客户进行期货交易、结算14 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括( ) 。（A）介绍业务的范围 （B）执行期货保证金安全存管制度的措施（C）客户投诉的接待处理方式 （D）报酬支付及相关费用的分担方式15 期货公司
6、与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。（A）行情和交易系统的安装维护 （B）开户（C）客户投诉的接待处理 （D）划转期货保证金16 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行( )等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（A）介绍业务规则 （B）内部控制（C）内部稽核 （D）合规检查17 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。（A）受托从事的介绍业务范围（B）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片（C）客户开户和交易流程、出人金流程（D）交易结算结果查询方式18 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行
7、办法的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当( )。（A）向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（B）解释期货交易的方式、流程及风险（C）不得作获利保证、共担风险等承诺（D）不得虚假宣传，误导客户19 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?( )（A）代客户下达交易指令（B）利用客户的交易编码进行交易（C）利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易（D）代客户接收、保管或者修改交易密码三、判断是非题请判断下列各题正误。20 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具
8、有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )（A）正确（B）错误21 为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。( )（A）正确（B）错误22 证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )（A）正确（B）错误23 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。( )（A）正确（B）错误24 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司
9、的委托从事介绍业务。( )（A）正确（B）错误25 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )（A）正确（B）错误26 经中国证监会及其派出机构批准，证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( )（A）正确（B）错误27 证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。( )（A）正确（B）错误28 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。( )（A）正确（B）错误29 证券公司应当及时将客户开
10、户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。( )（A）正确（B）错误30 证券公司可以代客户接收、保管交易密码。( )（A）正确（B）错误31 证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )（A）正确（B）错误32 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。( )（A）正确（B）错误33 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在
11、每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。33 2008 年 9 月 1 日，A 证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：34 A 证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件 ?( )（A）申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准（B）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度（C）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度（D）具有满足业务需要的技术系统35 A 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有( ) 具有期货从业人
12、员资格的业务人员。（A）2 名 （B） 3 名（C） 5 名 （D）7 名36 A 证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是( ) 。（A）净资本不低于 15 亿元（B）流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150（C）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外（D）净资本不低于净资产的 6037 中国证监会应当自受理 A 证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 ( )工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（A）5 个 （B） 10 个（C） 20 个 （D）30 个
13、38 A 证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?( )（A）与 A 证券公司有业务往来的某期货公司（B） A 证券公司全资拥有的期货公司（C）与 A 证券公司属于同一机构控制的期货公司（D）A 证券公司控股的期货公司39 假设 A 证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则 A 证券公司应提供下列哪些服务?( )（A）代期货公司、客户收付期货保证金（B）协助办理开户手续（C）提供期货行情信息、交易设施（D）代理客户进行期货交易、结算或者交割40 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，A 证券公司不得有下列哪些行为?( )（A）向客户明示其与期
14、货公司的介绍业务委托关系（B）代客户接收、保管或者修改交易密码（C）为客户从事期货交易提供融资或者担保（D）向客户充分揭示期货交易风险41 A 证券公司在从事介绍业务过程中，违反了 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?( )（A）责令限期整改 （B）监管谈话（C）出具警示函 （D）予以训诫，并处以 1 万元罚款期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布证券公司为期
15、货公司提供中间介绍业务试行办法的通知2 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知3 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知4 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知5 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知6 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知7 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知8 【正确答案】 A【知
16、识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知9 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提
17、供中间介绍业务试行办法的通知14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知15 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知16 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布证券
18、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知三、判断是非题请判断下列各题正误。20 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知21 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知22 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知23 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知24 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知25 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司
19、提供中间介绍业务试行办法的通知26 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知27 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知28 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知29 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知30 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知31 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知32 【正确答案】
20、 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知33 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知34 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知35 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知36 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知37 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知38 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知39 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知40 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知41 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知
